国寿安保先进制造股票发起式A,国寿安保先进制造股票发起式C: 国寿安保先进制造股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

国寿安保先进制造股票型
 发起式证券投资基金
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：恒丰银行股份有限公司
报告送出日期：2025 年 1 月 22 日
                                 国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
                      §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人恒丰银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 01 月 21 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2024 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
                    §2 基金产品概况
基金简称                    国寿安保先进制造股票发起式
基金主代码                   019902
基金运作方式                  契约型开放式
基金合同生效日                 2023 年 11 月 8 日
报告期末基金份额总额              10,057,582.07 份
投资目标                    在严格控制风险的前提下，本基金通过专业化研究分析，
                        重点投资于先进制造主题相关股票，力争实现基金资产
                        的长期稳定增值。
投资策略                    本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证
                        券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的
                        预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券、现
                        金等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的
                        基础上，力争投资组合的稳定增值。在大类资产配置上，
                        本基金将优先考虑股票资产的配置，剩余资产将配置于
                        债券和现金类等大类资产上。本基金还可通过投资衍生
                        工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。本基
                        金界定的先进制造主题上市公司是指制造业中具有先进
                        的核心技术和创新能力、具有高附加价值，能够推动传
                        统制造业转型升级，引领制造产业高质量发展的优质企
                        业。具体而言，本基金所定义的先进制造主题涉及的上
                        市公司主要分布在以下行业（依照申万行业分类，以下
                        行业默认申万一级行业，二级行业单独说明）：
                                            （1）具有
                        先进核心技术和创新能力的上市公司所在行业，包括电
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                              国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
                     力设备、汽车、机械设备、金属新材料（申万二级）、非
                     金属材料（申万二级）、环保设备（申万二级）行业；（2）
                     具有高附加价值的、着力突破关键技术的上市公司所在
                     行业，包括电子、医疗器械(申万二级)、化学制药(申万
                     二级)、生物制品（申万二级）、航天装备（申万二级）、
                     航空装备（申万二级）、军工电子（申万二级） 、航海装
                     备（申万二级）；
                            （3）运用新一代信息技术、为传统制造
                     业赋能、引领其向高端化、智能化转型的上市公司所在
                     行业，包括通信设备（申万二级）、软件开发（申万二级）、
                     计算机设备（申万二级）、装修建材（申万二级）、家居
                     用品（申万二级）、家用电器行业。如未来随着社会经济
                     的发展以及产业结构的变迁，先进制造的范畴发生变化，
                     在不改变基金投资目标及风险收益特征的前提下，基金
                     管理人在履行适当程序后，可以对先进制造主题的界定
                     方法进行变更，并在招募说明书更新中公告。
 业绩比较基准              中证智能制造主题指数收益率×80%+中证港股通综合指
                     数收益率×5%+中债综合指数收益率×15%
 风险收益特征              本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于货币
                     市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金将投资港
                     股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
 基金管理人               国寿安保基金管理有限公司
 基金托管人               恒丰银行股份有限公司
                     国寿安保先进制造股票发起 国寿安保先进制造股票发起
 下属分级基金的基金简称
                          式A           式C
 下属分级基金的交易代码                 019902               019903
 报告期末下属分级基金的份额总额         10,055,353.57 份        2,228.50 份
             §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                 单位：人民币元
                    报告期（2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月 31 日）
主要财务指标
                 国寿安保先进制造股票发起式 A 国寿安保先进制造股票发起式 C
  注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
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                                    国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
低于所列数字。
                    国寿安保先进制造股票发起式 A
                             业绩比较基准
               净值增长率标 业绩比较基准
 阶段     净值增长率①               收益率标准差               ①－③       ②－④
                 准差②   收益率③
                               ④
过去三个月       6.69%   2.18%       11.59%    2.34%    -4.90%    -0.16%
过去六个月      15.72%   1.92%       25.10%    2.13%    -9.38%    -0.21%
过去一年       10.67%   1.57%       18.61%    1.85%    -7.94%    -0.28%
自基金合同
生效起至今
                    国寿安保先进制造股票发起式 C
                             业绩比较基准
               净值增长率标 业绩比较基准
 阶段     净值增长率①               收益率标准差               ①－③       ②－④
                 准差②   收益率③
                               ④
过去三个月       6.56%   2.18%       11.59%    2.34%    -5.03%    -0.16%
过去六个月      15.40%   1.92%       25.10%    2.13%    -9.70%    -0.21%
过去一年       10.07%   1.57%       18.61%    1.85%    -8.54%    -0.28%
自基金合同
生效起至今
率变动的比较
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                                         国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
   注：本基金基金合同生效日为 2023 年 11 月 08 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2023 年 11 月 08 日至 2024
年 12 月 31 日。
   无。
                           §4 管理人报告
               任本基金的基金经理期限 证券从业
 姓名     职务                                             说明
                任职日期  离任日期  年限
                                            博士,2016 年 7 月加入国寿安保基金管理
      本基金的 2023 年 11 月 8                    有限公司研究部任研究员。现任国寿安保
 余罡                        -        7年
      基金经理      日                           先进制造股票型发起式证券投资基金基
                                            金经理。
   注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
   报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                  《国寿安
保先进制造股票型发起式证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着
诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
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                           国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
  报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。
  本基金管理人对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用不同的
时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了 T 分布检验。经分析，本报告期未发现
本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
  报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报
告期内，未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
线以上，出口维持稳健增长。美联储降息偏鹰派，后续降息节奏不确定性增加。国内
A 股市场成交活跃，结构性机会较强。
  报告期内，上证综合指数上涨 0.46%，沪深 300 指数下跌 2.06%，创业板指数下
跌 1.54%。从申万行业指数看，商贸零售、电子、计算机、通信等行业领涨，美容护
理、有色金属、食品饮料等行业跌幅居前，行业表现分化明显。
  报告期内，本基金重点配置电子、家用电器等行业，结合产业趋势，聚焦增长确
定性强且估值合理的优质个股。
  截至本报告期末国寿安保先进制造股票发起式 A 基金份额净值为 1.0904 元，本
报告期基金份额净值增长率为 6.69%；截至本报告期末国寿安保先进制造股票发起式
C 基金份额净值为 1.0837 元，本报告期基金份额净值增长率为 6.56%；业绩比较基准
收益率为 11.59%。
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                              国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
     无。
                     §5 投资组合报告
序号              项目             金额（元）             占基金总资产的比例（%）
     其中：股票                    10,243,318.62                91.24
     其中：债券                                  -                   -
           资产支持证券                           -                   -
     其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                   -
代码            行业类别          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）
A    农、林、牧、渔业                               -                   -
B    采矿业                                    -                   -
C    制造业                      9,223,138.62                 84.10
D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                       -                   -
E    建筑业                                    -                   -
F    批发和零售业                                 -                   -
G    交通运输、仓储和邮政业                            -                   -
H    住宿和餐饮业                                 -                   -
I    信息传输、软件和信息技术服务业            679,380.00                  6.19
J    金融业                        340,800.00                  3.11
K    房地产业                                   -                   -
L    租赁和商务服务业                               -                   -
M    科学研究和技术服务业                             -                   -
N    水利、环境和公共设施管理业                          -                   -
O    居民服务、修理和其他服务业                          -                   -
P    教育                                     -                   -
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                                   国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
Q    卫生和社会工作                                    -                  -
R    文化、体育和娱乐业                                  -                  -
S    综合                                         -                  -
     合计                            10,243,318.62              93.40
     本基金本报告期末未投资港股通股票。
序号 股票代码        股票名称   数量（股）      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有债券。
     明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期末未持有股指期货。
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                              国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
  本基金本报告期末未持有国债期货。
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券的发行主体中，苏州东山精密制造股份有限公司在报告
编制日前一年内曾受到地方市场监督管理局、地方应急管理厅的处罚。
  本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
  基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
  序号              名称                       金额（元）
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
  由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                 §6 开放式基金份额变动
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                                       国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
                                                                       单位：份
                                国寿安保先进制造股票发                  国寿安保先进制造股票
项目
                                    起式 A                        发起式 C
报告期期初基金份额总额                               10,038,821.23                 2,133.83
报告期期间基金总申购份额                                   43,148.28                2,219.35
减:报告期期间基金总赎回份额                                 26,615.94                2,124.68
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
                                                        -                         -
以“-”填列）
报告期期末基金份额总额                               10,055,353.57                 2,228.50
     注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
            §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
                                                                       单位：份
                                国寿安保先进制造股票发起 国寿安保先进制造股票
              项目
                                     式A         发起式 C
报告期期初管理人持有的本基金份额                            10,000,000.00                     -
报告期期间买入/申购总份额                                            -                    -
报告期期间卖出/赎回总份额                                            -                    -
报告期期末管理人持有的本基金份额                            10,000,000.00                     -
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（%）
     本报告期内基金管理人未运用固有资金交易本基金。
           §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
                          持有份额占基金总        发起份额占基金总 发起份额承
     项目   持有份额总数                   发起份额总数
                           份额比例(%)         份额比例(%) 诺持有期限
基金管理人固 10,000,000.00           99.43 10,000,000.00             99.43       3年
有资金
基金管理人高             -               -             -                 -          -
级管理人员
基金经理等人             -               -             -                 -          -
员
基金管理人股             -               -             -                 -          -
东
其他                 -               -             -                 -          -
合计        10,000,000.00        99.43 10,000,000.00             99.43       3年
                  §9 影响投资者决策的其他重要信息
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投资          报告期内持有基金份额变化情况                                   报告期末持有基金情况
者类 序 持有基金份额比例达到或者超     期初                           申购 赎回                    份额占比
                                                              持有份额
 别 号    过 20%的时间区间     份额                           份额 份额                     （%）
机构 1        20241001~20241231      10,000,000.00 0.00 0.00   10,000,000.00    99.43
个人 -                -                           -    -   -               -        -
                                  产品特有风险
  本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回
的风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于
基金的正常运作。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证
中小投资者的合法权益。
    无。
件
露的各项公告
    国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
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        国寿安保先进制造股票发起式 2024 年第 4 季度报告
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