长鑫科技: 主承销商关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告

            中国国际金融股份有限公司
            中信建投证券股份有限公司
            国泰海通证券股份有限公司
             国元证券股份有限公司
            华泰联合证券有限责任公司
             招商证券股份有限公司
           关于长鑫科技集团股份有限公司
          首次公开发行股票并在科创板上市
       参与战略配售的投资者核查的专项核查报告
  长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于
核委员会审议通过，于 2026 年 6 月 5 日获中国证券监督管理委员会（以下简称
“证监会”）证监许可〔2026〕1344 号文注册同意。
  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、中信建投证券股份
有限公司（以下简称“中信建投”）担任本次发行的联席保荐人（联席主承销商），
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）、国元证券股份有限公司
（以下简称“国元证券”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）、
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）担任本次发行的联席主承销商。
中金公司、中信建投、国泰海通、国元证券、华泰联合和招商证券统称联席主承
销商。
  本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海
市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下
简称“网上发行”）相结合的方式进行。
  联席主承销商就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“参与战略配售的
投资者”）的选取标准、配售资格是否符合法律法规的要求出具专项核查意见。
  为出具本核查报告，联席主承销商已经得到参与战略配售的投资者的如下保
证：其应联席主承销商要求提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有
效、合法。联席主承销商已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称“《管
理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、
《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》
（上证发〔2025〕46 号）（以下简称“《发行承销实施细则》”）、《首次公
开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称“《承销业
务规则》”）、《上海证券交易所股票公开发行自律委员会支持全面实行股票发
行注册制下企业平稳发行行业倡导建议》（以下简称“《倡导建议》”）等相关
法律法规、监管规定及自律规则等文件的相关要求对参与战略配售的投资者相关
事项进行了核查，并委托北京市海问律师事务所对参与战略配售的投资者配售相
关事项进行核查。
  基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市海问律
师事务所出具的核查意见，以及联席主承销商的相关核查结果，联席主承销商特
就本次战略配售事宜的核查意见说明如下。
一、战略配售基本情况
  （一） 战略配售数量
  本次拟公开发行股票 668,808.8608 万股，发行股份占发行后公司股份总数的
比例约为 10.00%（超额配售选择权行使前），全部为公开发行新股，本次发行
前股东所持发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售。发行人授予中金公司
不超过初始发行股份数量 15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行
使，则发行总股数将扩大至 769,130.1608 万股，占公司发行后总股本的比例约为
   本次公开发行后公司总股本为 6,688,088.6077 万股（超额配售选择权行使前），
若超额配售选择权全额行使，则发行后公司总股本为 6,788,409.9077 万股（超额
配售选择权全额行使后）。
   本次发行的初始战略配售数量为 334,404.4304 万股，占本次发行数量的
金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）和中信建投投资有限公司（以下
简称“中信建投投资”）跟投的初始战略配售数量均为 13,376.1773 万股，均占
本次初始发行数量（不含超额配售选择权）的 2.00%，合计跟投的初始战略配售
数量为 26,752.3546 万股，占本次初始发行数量的 4.00%；发行人的高级管理人
员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划初始战略配售数量为
金额不超过 1,592,780,759.38 元；其他参与战略配售的投资者认购金额不超过
   发行人和联席主承销商将依据网下询价结果拟定发行价格后确定最终战略
配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据“一、战略配售
基本情况”之“（四）配售条件及战略配售回拨安排”中的原则进行回拨。
   （二）战略配售对象
   根据《发行承销实施细则》第四十一条，可以参与发行人战略配售的投资者
主要包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业或其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家
级大型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括
投资战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投
的保荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配
售设立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
   发行人和联席主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，
并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：
                                              锁定
       参与战略配售的投资
序号                  简称          投资者类型         期限
             者名称
                                              （月）
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金一零九
       组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金五零二
       组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金六零一
       组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金二一零
       六组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金九
       零四组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金一
       二零五组合
                          属企业
                   产品组合   具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金一
       九零九组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金二
       一零八组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       社保基金划转三零零
       八组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金四零一
       组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金一零一
       组合
                          属企业
                          具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金一
       九零六组合
                          属企业
                                            锁定
       参与战略配售的投资
序号                 简称         投资者类型         期限
             者名称
                                            （月）
       零零六组合            下属企业、国家级大型投资基金或其下
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金二
       一零七组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       社保基金划转三零零
       七组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金八
       零八组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金四一三
       组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金二零零
       二组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金二
       一零四组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       社保基金划转三零零
       四组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金二
       零零三组合
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金一
       二零六组合
                        属企业
       全国社会保障基金可        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社会保障基金战        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金八
       零四组合
                        属企业
                                                 锁定
       参与战略配售的投资
序号                     简称          投资者类型         期限
             者名称
                                                 （月）
       一八组合                  下属企业、国家级大型投资基金或其下
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金一一七
       组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金一
       九零五组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金九
       零二组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金四一二
       组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老基金一九零
       二组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       基本养老保险基金二
       一零三组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       社保基金划转三零零
       三组合
                             属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       全国社保基金一一四
       组合
                             属企业
       中国国有企业结构调             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       公司                    属企业
                             具有长期投资意愿的大型保险公司或其
       中国人民财产保险股
       份有限公司
                             属企业
                                            锁定
     参与战略配售的投资
序号                简称          投资者类型         期限
           者名称
                                            （月）
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
     中国人寿保险股份有
     限公司
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
     中邮人寿保险股份有
     限公司
                        属企业
                        具有长期投资意愿的大型保险公司或其
     泰康人寿保险有限责
     任公司
                        属企业
     重庆传音科技有限公          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     司                  长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     上海澜起红利企业管
                        与发行人经营业务具有战略合作关系或
                        长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     伙）
     西安奕斯伟材料科技          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     股份有限公司             长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     拓荆科技股份有限公          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     司                  长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     安集微电子科技（上          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     海）股份有限公司           长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     通富微电子股份有限          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     公司                 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     中微半导体（上海）          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     有限公司               长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     北京屹唐半导体科技          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     股份有限公司             长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     华勤技术股份有限公          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     司                  长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     上海硅产业集团股份          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     有限公司               长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     武汉壹捌壹零企业管          与发行人经营业务具有战略合作关系或
     理有限公司              长期合作愿景的大型企业或其下属企业
                                                锁定
     参与战略配售的投资
序号                     简称         投资者类型         期限
           者名称
                                                （月）
     TCL 科技集团股份有            与发行人经营业务具有战略合作关系或
     限公司                    长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     蔚来动力科技（合肥）             与发行人经营业务具有战略合作关系或
     有限公司                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     深圳三快网络科技有              与发行人经营业务具有战略合作关系或
     限公司                    长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     上海灏裕信息科技有              与发行人经营业务具有战略合作关系或
     限公司                    长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     杭州阿里云飞天信息     阿里云飞     与发行人经营业务具有战略合作关系或
     技术有限公司        天        长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     中兴通讯股份有限公              与发行人经营业务具有战略合作关系或
     司                      长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     奇瑞智能汽车科技               与发行人经营业务具有战略合作关系或
     （合肥）有限公司               长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     中信建投基金-共赢     建投共赢
                            发行人的高级管理人员与核心员工参与
                            本次战略配售设立的专项资产管理计划
     售集合资产管理计划     资管计划
     中信建投基金-共赢     建投共赢
                            发行人的高级管理人员与核心员工参与
                            本次战略配售设立的专项资产管理计划
     售集合资产管理计划     资管计划
     中信建投基金-共赢     建投共赢
                            发行人的高级管理人员与核心员工参与
                            本次战略配售设立的专项资产管理计划
     售集合资产管理计划     资管计划
     中信建投基金-共赢     建投共赢
                            发行人的高级管理人员与核心员工参与
                            本次战略配售设立的专项资产管理计划
     售集合资产管理计划     资管计划
     中国中金财富证券有
     限公司
     中信建投投资有限公     中信建投
     司             投资
     根据发行人出具的说明，上述与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
作愿景的大型企业或其下属企业的参与战略配售的投资者，具有长期投资意愿的
大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业的选择标准和考
虑因素具体如下：
  （1）引入战略配售的投资者能够增强发行人产业链协同能力，保障关键资
源供给。引入与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的产业链上下
游大型企业或其下属企业，可围绕 DRAM 等存储芯片研发、制造、量产及产品
迭代需求，在上游核心材料、半导体设备、关键工艺、封装测试等环节形成稳定
协同。该等投资者能够结合自身技术积累、产能资源和供应链经验，为发行人提
供更稳定的关键资源保障，推动设备、材料与发行人工艺路线深度适配，提升产
品良率、交付效率和供应链安全性，降低关键环节波动对发行人生产经营的影响。
  （2）引入战略配售的投资者能够带来下游应用场景、客户资源和订单增长
机会。 引入终端应用、云计算、通信设备、智能汽车等领域的大型企业或其下
属企业，可依托其在消费电子、服务器、数据中心、车载电子、AI 算力等场景
中的市场地位和客户需求，协助发行人推进存储产品验证导入、规格共创、联合
测试和批量应用。该等投资者能够从真实应用场景出发，为发行人产品性能、功
耗、可靠性、兼容性等指标优化提供反馈，推动发行人产品更快适配重点客户需
求，提升市场渗透率、客户黏性和长期订单稳定性。
  （3）引入战略配售的投资者能够优化股东结构并支持发行人长期发展。 引
入具有长期投资意愿的大型保险公司、国家级大型投资基金等长期资金投资者，
有助于增强资本市场对发行人长期价值、行业地位和成长空间的认可，优化发行
人投资者结构，稳定长期资本基础。该等投资者资金实力较强、投资周期较长、
市场声誉较好，投资方向与国家支持集成电路、新一代信息技术及战略性新兴产
业发展的政策导向相匹配，有助于支持发行人在先进存储芯片研发、产能建设、
核心技术突破及全球竞争力提升等方面持续投入。
  （三）参与数量
公司（中金财富、中信建投投资）跟投比例和金额将根据发行人本次公开发行股
票的规模分档确定：
      （1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；
      （2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人
民币 6,000 万元；
      （3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人
民币 1 亿元；
      （4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
      中金财富、中信建投投资初始跟投比例均为本次公开发行数量（不含超额配
售选择权）的 2.00%，即均为 13,376.1773 万股。因联席保荐人（联席主承销商）
相关子公司最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，联席主承销商将在 T-2
日确定发行价格后对联席保荐人相关子公司最终实际认购数量进行调整。
理计划为建投共赢 66 号员工资管计划、建投共赢 67 号员工资管计划、建投共赢
管计划”），参与战略配售的初始数量为本次公开发行股份数量（不含超额配售
选 择 权 ） 的 10.00% ， 即 66,880.8860 万 股 ； 同 时 参 与 认 购 的 金 额 不 超 过
      发行人、联席主承销商根据确定的首次公开发行股票数量、股份限售安排以
及实际需要，并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象及认购金额如
下：
                                                               锁定
       参与战略配售的投                              承诺认购金额
序号                         投资者类型                               期限
         资者名称                                  （元）
                                                               （月）
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金一零
       九组合
                      资基金或其下属企业
                                                    锁定
       参与战略配售的投                    承诺认购金额
序号                    投资者类型                         期限
         资者名称                        （元）
                                                    （月）
       二组合        司或其下属企业、国家级大型投
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金六零
       一组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金二一
       零六组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       九零四组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       一二零五组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       一九零九组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二一零八组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       社保基金划转三零
       零八组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金四零
       一组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金一零
       一组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       一九零六组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二零零六组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二一零七组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       社保基金划转三零
       零七组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       八零八组合
                  资基金或其下属企业
                  具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金四一
       三组合
                  资基金或其下属企业
                                                        锁定
       参与战略配售的投                        承诺认购金额
序号                        投资者类型                         期限
         资者名称                            （元）
                                                        （月）
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金二零
       零二组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二一零四组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       社保基金划转三零
       零四组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二零零三组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       一二零六组合
                      资基金或其下属企业
       全国社会保障基金       具有长期投资意愿的大型保险公
       华 2006 组合      资基金或其下属企业
       全国社会保障基金       具有长期投资意愿的大型保险公
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       八零四组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社会保障基金
       一一八组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金一一
       七组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       一九零五组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       九零二组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金四一
       二组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老基金一九
       零二组合
                      资基金或其下属企业
                      具有长期投资意愿的大型保险公
                      司或其下属企业、国家级大型投
                                                   锁定
       参与战略配售的投                   承诺认购金额
序号                    投资者类型                        期限
         资者名称                       （元）
                                                   （月）
                  资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
       基本养老保险基金
       二一零三组合
                 资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
       社保基金划转三零
       零三组合
                 资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
       全国社保基金一一
       四组合
                 资基金或其下属企业
       中国国有企业结构  具有长期投资意愿的大型保险公
       有限公司      资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
                 司或其下属企业、国家级大型投   100,000,000.00   18
       股份有限公司
                 资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
                 司或其下属企业、国家级大型投   100,000,000.00   18
       有限公司
                 资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
                 司或其下属企业、国家级大型投   100,000,000.00   18
       有限公司
                 资基金或其下属企业
                 具有长期投资意愿的大型保险公
                 司或其下属企业、国家级大型投   100,000,000.00   18
       责任公司
                 资基金或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       公司
                 或其下属企业
       上海澜起红利企业  与发行人经营业务具有战略合作
       合伙）       或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       技股份有限公司
                 或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       公司
                 或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       海）股份有限公司
                 或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       限公司
                 或其下属企业
                 与发行人经营业务具有战略合作
                 关系或长期合作愿景的大型企业   158,000,000.00   18
       有限公司
                 或其下属企业
                                                      锁定
     参与战略配售的投                      承诺认购金额
序号                    投资者类型                           期限
       资者名称                          （元）
                                                      （月）
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     技股份有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     份有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     管理有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     肥）有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    36
     息技术有限公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     公司
                  或其下属企业
                  与发行人经营业务具有战略合作
                  关系或长期合作愿景的大型企业    158,000,000.00    18
     （合肥）有限公司
                  或其下属企业
     中信建投基金-共赢
                  发行人的高级管理人员与核心员
                  工参与本次战略配售设立的专项
     配售集合资产管理
                  资产管理计划
     计划
     中信建投基金-共赢
                  发行人的高级管理人员与核心员
                  工参与本次战略配售设立的专项
     配售集合资产管理
                  资产管理计划           1,592,780,759.38   36
     计划
     中信建投基金-共赢
                  发行人的高级管理人员与核心员
                  工参与本次战略配售设立的专项
     配售集合资产管理
                  资产管理计划
     计划
                                                                 锁定
      参与战略配售的投                                承诺认购金额
序号                          投资者类型                                期限
        资者名称                                    （元）
                                                                 （月）
      配售集合资产管理       资产管理计划
      计划
      有限公司           公司
      公司             公司
                    合计                       14,436,780,759.38   -
注 1：限售期限为自本次发行的股票上市之日起计算；
注 2：上表中“承诺认购金额”为参与战略配售的投资者与发行人签署的战略配售协议中约定
的认购金额上限，参与战略配售的投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售。
     本 次 共 有 30 名 投 资 者 参 与 本 次 战 略 配 售 ， 初 始 战 略 配 售 数 量 合 计 为
权）的 50.00%，符合《管理办法》《发行承销实施细则》中对本次发行参与战
略配售的投资者应不超过 35 名，参与战略配售的投资者获得配售的股票总量不
得超过本次公开发行股票数量（不含超额配售选择权）的 50.00%的要求。
     （四）配售条件及战略配售回拨安排
     参与本次战略配售的投资者已与发行人、联席保荐人（联席主承销商）签署
战略配售协议，不参与本次发行的网上发行与网下发行，并承诺按照发行人和联
席主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。
行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》将披露战略配售方式、战略配
售股票数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等。
承诺认购的金额向中金公司足额缴纳认购资金。参与战略配售的投资者同意发行
人以最终确定的本次发行价格向参与战略配售的投资者进行配售，配售股数等于
参与战略配售的投资者获配的申购款项金额除以本次发行价格并向下取整，参与
战略配售的投资者最终获配的申购款项金额可能低于承诺认购的金额。如参与战
略配售的投资者获配金额低于其预缴的金额，中金公司将及时退回差额。
  如果确定发行价格后，参与战略配售的投资者实缴股份数量低于初始战略配
售数量的，则参与战略配售的投资者实缴股份数量为最终战略配售数量，最终战
略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将在 2026 年 7 月 14 日（T-2 日）优
先回拨至网上发行，网上发行回拨数量为差额部分向下取整至 500 股的整数倍，
剩余不足 500 股的部分回拨至网下发行。如果发生上述回拨，则 2026 年 7 月 15
日（T-1 日）《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行公告》（以下简称“《发行公告》”）中披露的网上、网下发行数量将较初始
网上、网下发行数量相应增加。2026 年 7 月 15 日（T-1 日）公布的《发行公告》
将披露参与战略配售的投资者名称、承诺认购的股票数量以及限售期安排等。
股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》将披露最终获配的
参与战略配售的投资者名称、股票数量以及限售期安排等。
  （五）限售期限
  中金财富、中信建投投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 24 个月。
  发行人的高级管理人员及核心员工持续看好发行人的发展前景，为全力支持
公司发展，上述人员作为建投共赢 66 号员工资管计划、建投共赢 67 号员工资管
计划、建投共赢 68 号员工资管计划和建投共赢 69 号员工资管计划的份额持有人，
均承诺其获配份额限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 36 个月。
  全国社会保障基金理事会委托易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达
基金”）负责的“全国社保基金一零九组合、全国社保基金五零二组合、全国社
保基金六零一组合、全国社保基金二一零六组合、基本养老保险基金一二零五组
合、基本养老保险基金一九零九组合、基本养老保险基金二一零八组合、社保基
金划转三零零八组合、基本养老保险基金九零四组合”，委托南方基金管理股份
有限公司（以下简称“南方基金”）负责的“全国社保基金四零一组合、全国社
保基金一零一组合、基本养老保险基金一九零六组合、基本养老保险基金二零零
六组合、基本养老保险基金二一零七组合、社保基金划转三零零七组合、基本养
老保险基金八零八组合”，委托工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“工银瑞
信基金”）负责的“全国社保基金四一三组合、全国社保基金二零零二组合、基
本养老保险基金二一零四组合、社保基金划转三零零四组合、基本养老保险基金
二零零三组合”，委托银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）负
责的“基本养老保险基金一二零六组合、全国社会保障基金可持续投资产品-银
华 2006 组合、全国社会保障基金战略新兴产品-银华 2107 组合、基本养老保险
基金八零四组合、全国社会保障基金一一八组合”，委托汇添富基金管理股份有
限公司（以下简称“汇添富基金”）负责的“全国社保基金一一七组合、社保基
金 1103 组合、基本养老保险基金一九零五组合”，委托富国基金管理有限公司
（以下简称“富国基金”）负责的“基本养老保险基金九零二组合、全国社保基
金四一二组合、基本养老基金一九零二组合、社保基金 2101 组合、基本养老保
险基金二一零三组合、社保基金划转三零零三组合、全国社保基金一一四组合”
获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 12 个月。中国国
有企业结构调整基金二期股份有限公司获配股票限售期限为自发行人股票首次
公开发行并上市之日起 30 个月。杭州阿里云飞天信息技术有限公司获配股票限
售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 36 个月。
  除上述战略配售投资者外，其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期
限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 18 个月。
  限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
 二、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
  （一）参与本次战略配售的投资者的主体资格
  （1）基本情况
  根据《全国社会保障基金理事会章程》，全国社会保障基金理事会是财政部
管理的事业单位，按照基金投资运营机构定位，主要职责包括：管理运营全国社
会保障基金；受国务院委托集中持有管理划转的中央企业国有股权及其他国有资
产；经国务院批准，受托管理基本养老保险基金投资运营；根据国务院批准的范
围和比例，直接投资运营或选择并委托专业机构运营基金资产。
  根据全国社会保障基金理事会分别与易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、
银华基金、汇添富基金、富国基金签署的委托投资合同/投资管理合同/授权委托
书以及易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基
金分别出具的承诺函等文件，全国社会保障基金理事会委托易方达基金负责“全
国社保基金一零九组合、全国社保基金五零二组合、全国社保基金六零一组合、
全国社保基金二一零六组合、基本养老保险基金一二零五组合、基本养老保险基
金一九零九组合、基本养老保险基金二一零八组合、社保基金划转三零零八组合、
基本养老保险基金九零四组合”的投资管理，委托南方基金管理“全国社保基金四
零一组合、全国社保基金一零一组合、基本养老保险基金一九零六组合、基本养
老保险基金二零零六组合、基本养老保险基金二一零七组合、社保基金划转三零
零七组合、基本养老保险基金八零八组合”的投资管理，委托工银瑞信基金管理
“全国社保基金四一三组合、全国社保基金二零零二组合、基本养老保险基金二
一零四组合、社保基金划转三零零四组合、基本养老保险基金二零零三组合”，
委托银华基金管理“基本养老保险基金一二零六组合、全国社会保障基金可持续
投资产品-银华 2006 组合、全国社会保障基金战略新兴产品-银华 2107 组合、基
本养老保险基金八零四组合、全国社会保障基金一一八组合”，委托汇添富基金
管理“全国社保基金一一七组合、社保基金 1103 组合、基本养老保险基金一九零
五组合”的投资管理，委托富国基金管理“基本养老保险基金九零二组合、全国社
保基金四一二组合、基本养老基金一九零二组合、社保基金 2101 组合、基本养
老保险基金二一零三组合、社保基金划转三零零三组合、全国社保基金一一四组
合”，前述各组合合称“产品组合”。
  经易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国基
金分别确认，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、
富国基金分别承诺将根据全国社会保障基金理事会的要求，就各产品组合参与本
次战略配售分别向全国社会保障基金理事会进行报备，各产品组合参与本次战略
配售已经分别履行相应的投资决策程序。
  （2）关联关系
  经核查，并经易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基
金、富国基金分别确认，南方基金与华泰联合存在关联关系、富国基金与国泰海
通存在关联关系，具体如下：1）华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
持有南方基金 41.16%的股份，华泰联合为华泰证券的全资子公司，根据《华泰
证券股份有限公司 2025 年年度报告》，南方基金不受华泰证券控制，为华泰证
券关联方；2）国泰海通持有富国基金 27.7750%的股份。
  除前述关联关系外，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇
添富基金、富国基金、产品组合与发行人、联席主承销商之间不存在其他关联关
系，主要存在以下关系：国泰海通董事孙明辉为南方基金监事；易方达基金全资
子公司易方达私募基金管理有限公司穿透持有发行人总股本 0.008%的股份；工
银瑞信基金与发行人现有股东工融金投（北京）新兴产业股权投资基金合伙企业
（有限合伙）（以下简称“工融金投”）均为中国工商银行股份有限公司控制的主
体，工融金投持有发行人 0.64%的股份。
  根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国
基金的说明并经核查，易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添
富基金、富国基金参与本次战略配售为独立决策结果，决策过程与决策结果均合
法合规，与发行人、联席主承销商均不存在利益输送情形。
  （3）战略配售资格
  根据《全国社会保障基金理事会全国社会保障基金 2024 年度报告》《全国
社会保障基金理事会基本养老保险基金受托运营 2024 年度报告》，经国务院批
准，依据财政部、人力资源社会保障部规定，全国社会保障基金理事会受托管理
以下资金：1）全国社会保障基金，是国家社会保障储备基金，用于人口老龄化
高峰时期的养老保险等社会保障支出的补充、调剂。全国社会保障基金由中央财
政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资
金构成；2）基本养老保险基金，是各省（自治区、直辖市）人民政府和新疆生
产建设兵团根据《基本养老保险基金投资管理办法》，委托全国社会保障基金理
事会管理的企业职工和城乡居民等基本养老保险部分结余基金及其投资收益；3）
划转的部分国有资本及现金收益，是根据《划转部分国有资本充实社保基金实施
方案》和《划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法》，由国务
院委托全国社会保障基金理事会负责集中持有的中央企业划转的 10%国有股权
以及中央层面和受托管理的地方层面现金收益运作资金。全国社会保障基金理事
会及相关产品组合投资方向属于国家支持的重点行业与产业、国家重点战略规划，
参与本次战略配售符合其相关投资方向和经营范围。
  因此，全国社会保障基金理事会管理的全国社会保障基金、基本养老保险基
金、划转的部分国有资本及现金收益属于具有长期投资意愿的国家级大型投资基
金，各产品组合分别为其特定委托组合之一，符合《发行承销实施细则》第四十
一条第（二）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。
  根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国
基金分别出具的承诺函：1）各产品组合具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所
及中国证券业协会发布的规范性文件或者基金合同禁止或限制参与本次战略配
售的情形；2）各产品组合具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，
认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金
额的发行人股票。
  （4）参与战略配售的认购资金来源
  根据易方达基金、南方基金、工银瑞信基金、银华基金、汇添富基金、富国
基金分别出具的承诺函，产品组合认购本次战略配售股票的资金来源为全国社会
保障基金理事会管理的全国社会保障基金、基本养老保险基金、划转的部分国有
资本及现金收益，且符合该资金的投资方向，相关资金及投资收益均属全国社会
保障基金、基本养老保险基金、划转的部分国有资本及现金收益所有。
  （1）基本情况
  根据国调基金的《营业执照》、公司章程等资料及国调基金的确认，并经国
家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，国调基金的基本信息如下：
  公司名称     中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司
  成立时间     2021 年 8 月 10 日
统一社会信用代码   91320200MA26R2TB3H
 法定代表人     郭祥玉
  注册资本     5,510,617.405 万元人民币
  注册地址     无锡市金融一街 8 号 5 楼
           一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须
  经营范围     在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除
           依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  经核查，国调基金系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。国调基金已于 2021 年 9 月 30 日在中国证券
投资基金业协会完成私募基金备案登记手续，备案编号为 SSW076，基金管理人
为诚通基金管理有限公司（以下简称“诚通基金”）。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据国调基金的公司章程等资料及国调基金的确认，并经国家企业信用信息
公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，1）从收益权角
             （以下简称“中国诚通”）直接持有国调基金 35.29%
度，中国诚通控股集团有限公司
的股权，为国调基金的第一大股东；中国诚通的唯一股东为国务院国有资产监督
管理委员会（以下简称“国务院国资委”）；2）从控制权角度，国调基金的私募
基金管理人为诚通基金；根据国调基金的公司章程，国调基金委托管理人诚通基
金管理有限公司管理基金的投资业务，进行基金的日常运营以及对外投资事务的
决策、管理和执行，诚通基金为中国诚通的全资子公司；国调基金的公司章程明
确规定股东会是公司的最高权力机构，对于需要提交董事会或股东会审议批准的
事项，管理人应当就投资事项作出初步决策后，上报国调基金董事会或股东会最
终决策；根据国调基金的公司章程，国调基金董事会成员共 12 名，其中中国诚
通提名 3 名，多于任何其他单个股东提名方可提名的人数。中国诚通依其持有的
股份所享有的表决权足以对股东会的决议产生重大影响，依其占有的董事会席位
对董事会的决议产生重大影响。因此，中国诚通为国调基金的控股股东，国调基
金的实际控制人为国务院国资委。国调基金的股权结构如下所示：
注 1：无锡锡山金融投资集团有限公司的股权结构如下：无锡市锡山国有资本投资集团有限公司持股 50.9925%，无锡荡口古镇建设发展有限公司持股
锡市锡山区国有企业改革发展服务中心的国有独资企业，无锡荡口古镇建设发展有限公司是无锡锡东科技投资控股有限公司的全资子公司，无锡锡东科
技投资控股有限公司由无锡市锡山国有资本投资集团有限公司持股 51%，锡山经济技术开发区招商服务中心持股 49%，其中无锡市锡山国有资本投资集
团有限公司是无锡市锡山区国有企业改革发展服务中心的国有独资企业；
注 2：无锡经开区尚贤湖融汇投资发展合伙企业（有限合伙）为无锡金易私募基金管理有限公司作为执行事务合伙人管理的有限合伙企业，由无锡经开尚
贤湖投资有限公司作为有限合伙人，出资 149,900 万元。无锡经开尚贤湖投资有限公司由无锡未来产业科创投资有限公司持股 100%。无锡未来产业科创
投资有限公司的股权结构如下：江苏无锡经济开发区财政局持股 51%、无锡市太湖新城发展集团有限公司持股 49%。其中无锡市太湖新城发展集团有限
公司是无锡市人民政府控股的国有控股公司；
注 3：无锡新投创融股权投资合伙企业（有限合伙）为无锡新区领航创业投资有限公司作为基金管理人管理的基金，由无锡市新发园区发展有限公司持股
有限公司、无锡市高新区创业投资控股集团有限公司为无锡市新吴区人民政府的国有独资企业，无锡市新发园区发展有限公司、无锡市新吴区大运河文
化发展有限公司为无锡市新吴区国有控股企业；
注 4：无锡市国联发展（集团）有限公司为无锡市国资委实际控制的公司，其股权结构如下：无锡市国发资本运营有限公司持股 34.4209%、江苏省财政
厅持股 6.4448%、无锡市人民政府国有资产监督管理局持股 59.1342%。无锡市国发资本运营有限公司为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会下属国
有独资公司；
注 5：无锡太湖股权投资基金（有限合伙）为无锡市创新投资集团有限公司出资的基金，由无锡金投资本私募基金管理有限公司作为管理人。无锡市创新
投资集团有限公司股权结构如下：无锡市国发资本运营有限公司持股 73.4951%，无锡丰润投资有限公司持股 18.2805%、无锡城建发展集团有限公司持股
管理委员会下属国有独资公司，无锡丰润投资有限公司为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会下属国有控股公司，江苏省国信集团有限公司为江苏
省人民政府下属国有独资公司。无锡金投资本私募基金管理有限公司为无锡市创新投资集团有限公司的全资子公司；
注 6：晶科电力科技股份有限公司为上交所上市公司（601778.SH），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026 年 3 月 31 日，其控股股东为晶
科新能源集团有限公司，实际控制人为李仙德、陈康平及李仙华；
注 7：中国中铁股份有限公司为上交所、香港联交所上市公司（601390.SH、00390.HK），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026 年 3 月 31
日，其控股股东为中国铁路工程集团有限公司，实际控制人为国务院国资委；
注 8：招商证券为上交所、香港联交所上市公司（600999.SH、06099.HK），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026 年 3 月 31 日，其控股
股东为招商局金融控股有限公司，实际控制人为招商局集团有限公司；
注 9：中国交通建设股份有限公司为上交所、香港联交所上市公司（601800.SH、01800.HK），根据其 2026 年第一季度报告等定期报告，截至 2026 年 3
月 31 日，其控股股东为中国交通建设集团有限公司，实际控制人为国务院国资委。
  根据国调基金的确认并经核查，国调基金不存在不适合参与本次战略配售的
情形。
  （3）关联关系
  经核查，并经国调基金确认，国调基金与发行人、联席主承销商之间不存在
关联关系，主要存在以下关系：国调基金与发行人现有股东中国国有企业结构调
整基金股份有限公司（以下简称“国调基金一期”）均受中国诚通控制，国调基金
一期持有发行人 1.12%的股份；招商证券通过其全资子公司招商证券投资有限公
司间接持有国调基金 0.7980%的股份。
  根据国调基金的书面确认并经核查，国调基金参与本次战略配售所需的内部
决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据国调基金的确认，国调基金是于 2021 年经国务院批准、受国务院国资
委委托，由中国诚通作为主发起人牵头筹建，联合无锡市政府、中国移动、中国
电信、中国中铁、中交集团、华润集团、中国能建、中国西电、招商局共同发起
设立的国家级基金，总规模人民币 737.5 亿元。国调基金投资方向包括半导体和
集成电路行业等，投资方向属于国家支持的重点行业与产业、国家重点战略规划。
  因此，国调基金属于具有长期投资意愿的国家级大型投资基金，符合《发行
承销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与本次战略配售的资格。
  根据国调基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所
及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略
配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影
响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行
价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据国调基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查国调基金截至 2026 年 3 月 31 日的财务
报表，国调基金的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认
购金额。
  （1）基本情况
  根据人保财险的《营业执照》、公司章程等资料及人保财险的确认，并经国
家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，人保财险的基本信息如下：
  公司名称     中国人民财产保险股份有限公司
  成立时间     2003 年 7 月 7 日
统一社会信用代码   91100000710931483R
 法定代表人     于泽
  注册资本     2,224,276.5303 万元人民币
  注册地址     北京市朝阳区建国门外大街 2 号院 2 号楼
           财产损失保险、责任保险、信用保险、意外伤害保险、短期健康保险、
           保证保险等人民币或外币保险业务；与上述业务相关的再保险业务；
           各类财产保险、意外伤害保险、短期健康保险及其再保险的服务与咨
           询业务；代理保险机构办理有关业务；国家法律法规允许的投资和资
  经营范围
           金运用业务；国家法律法规规定的或国家保险监管机构批准的其他业
           务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
           项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
           产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  经核查，人保财险系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据《中国人民财产保险股份有限公司 2025 年度报告》等资料及人保财险
的确认，人保财险为香港联交所主板上市公司，股票代码 02328.HK。截至 2025
年 12 月 31 日，中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“人保集团”）持有人
保财险约 68.98%股份，为人保财险控股股东；中华人民共和国财政部持有人保
集团约 60.84%股份，为人保集团控股股东、实际控制人。因此，人保财险的实
际控制人为中华人民共和国财政部。根据《中国人民财产保险股份有限公司 2025
年度报告》，截至 2025 年 12 月 31 日，下列主体在人保财险股份或相关股份中
持有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 2 和第 3 分部须予披露并记录于人保财
险根据《证券及期货条例》第 336 条规定而备存的登记册内，或以其他方式知会
人保财险及香港联交所的权益或淡仓：
                                                           占全部已
                                股                                    占全部已
                                                           发行内资
序                               份                                    发行股份
       股东名称           身份/权益性质        股份数（股）                股/H 股百
号                               类                                     百分比
                                                             分比
                                别
    中国人民保险                      内
    公司                          股
                      实益拥有人、投
                      资经理、持有股
                                H
                      份的保证权益的            656,231,131 (L)     9.51%    2.95%
                                股
    JPMorgan          人、核准借出代
    & Co.                       H
                      实益拥有人               37,294,150 (S)     0.54%    0.17%
                                股
                                H
                      核准借出代理人            536,947,063 (P)     7.78%    2.41%
                                股
    The Capital
    Group             所控制的法团的   H
    Companies,        权益        股
    Inc.
                      所控制的法团的
                                H
                      权益、核准借出            474,639,505 (L)     6.87%    2.13%
                                股
                      代理人
                      权益        股
                                H
                      核准借出代理人            453,072,749 (P)     6.56%    2.04%
                                股
                      所控制的法团的   H
                      权益        股
                      所控制的法团的   H
                      权益        股
    （3）关联关系
    经核查，并经人保财险确认，人保财险与发行人、联席主承销商之间不存在
关联关系，主要存在以下关系：发行人现有股东人保资本保险资产管理有限公司
（以下简称“人保资本”）为人保集团 100%子公司，与人保财险均受人保集团控
制，人保资本持有发行人 0.78%的股份；发行人现有股东人保科创股权投资基金
（上海）中心（有限合伙）（以下简称“人保科创投资基金”）持有发行人 0.15%
股份，人保财险持有人保科创投资基金 33.2333%权益份额，人保资本股权投资
有限公司为人保科创投资基金的执行事务合伙人，人保资本持有人保资本股权投
资有限公司 100%股权；中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险”）
与人保财险均受人保集团控制，人保寿险持有招商证券 4.98%股份。
   根据人保财险的书面确认并经核查，人保财险参与本次战略配售所需的内部
决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据人保财险确认，人保财险于 2003 年 7 月由中国人民保险集团独家发起
设立，是中国内地最大的财产保险公司。人保财险于 2003 年 11 月 6 日成功在香
港联交所主板挂牌上市，成为中国内地第一家在海外上市的金融企业。根据《中
国人民财产保险股份有限公司截至 2026 年 3 月 31 日止三个月之未经审计业绩公
告》，截至 2026 年 3 月 31 日，人保财险的总资产为 8,449.14 亿元，净利润为
   人保财险在中国境内经营财产损失保险、责任保险、信用保险、意外伤害保
险、短期健康保险、保证保险等人民币或外币保险业务；与上述业务相关的再保
险业务；各类财产保险、意外伤害保险、短期健康保险及其再保险的服务与咨询
业务；代理保险机构办理有关业务；国家法律法规允许的投资和资金运用业务；
国家法律法规规定的或国家保险监管机构批准的其他业务。
   因此，人保财险属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实
施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售
的资格。
   根据人保财险出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所
及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略
配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影
响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行
价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据人保财险出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部
为人保财险业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金
等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方
向。经核查人保财险截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，人保财险的流动资产足
以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据中国人寿的《营业执照》、公司章程等资料及中国人寿的确认，并经国
家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中国人寿的基本信息如下：
  公司名称     中国人寿保险股份有限公司
  成立时间     2003 年 6 月 30 日
统一社会信用代码   9110000071092841XX
 法定代表人     利明光
  注册资本     2,826,470.5 万元人民币
  注册地址     北京市西城区金融大街 16 号
           人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；人身保险
           的再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务；
           各类人身保险服务、咨询和代理业务；证券投资基金销售业务；国家
  经营范围     保险监督管理部门批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项
           目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
           的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项
           目的经营活动。）
  经核查，中国人寿系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
     根据《中国人寿保险股份有限公司 2025 年年度报告》及中国人寿的确认，
中国人寿为上交所主板上市公司，股票代码 601628.SH。中国人寿保险（集团）
公司（以下简称“人寿集团”）持有中国人寿 68.37%股份，是中国人寿的控股股
东。中华人民共和国财政部持有人寿集团 90%股份，为人寿集团的控股股东和实
际控制人。因此，中国人寿的实际控制人为中华人民共和国财政部。根据《中国
人寿保险股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026 年 3 月 31 日，中国
人寿的前十名股东如下：
序号               股东名称           持股数量（股）              持股比例（%）
      中国工商银行股份有限公司－华泰
      投资基金
      中国工商银行－上证 50 交易型开放
      式指数证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-易方达
      数发起式证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经中国人寿确认，中国人寿与发行人、联席主承销商之间不存在
关联关系，主要存在以下关系：中国人寿的关联公司国寿投资保险资产管理有限
公司为发行人的现有股东，国寿投资保险资产管理有限公司直接持有发行人
     根据中国人寿的书面确认并经核查，中国人寿参与本次战略配售所需的内部
决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
  根据中国人寿的确认，截至 2026 年 3 月末，中国人寿注册资本为 282.65 亿
元，总资产约 7.72 万亿元，投资资产约 7.55 万亿元，资产规模居国内寿险业首
位。中国人寿 2025 年营业收入为 6,156.78 亿元，同比增长 16.48%；归属于母公
司股东的净利润为 1,540.78 亿元，同比增长 44.09%。中国人寿 2026 年一季度营
业收入为 932.91 亿元，同比减少 15.3%；归属于母公司股东的净利润为 195.05
亿元，同比减少 32.3%。截至 2025 年末，中国人寿及主要子公司在职员工合计
万个，覆盖全国城乡，形成广泛的分销和服务网络。截至 2025 年末，中国人寿
投资资产达 74,237.05 亿元，主要品种中债券配置比例为 57.36%，定期存款配置
比例为 5.64%，债权型金融产品配置比例为 7.00%，股票和基金（不包含货币市
场基金）配置比例为 16.9%。截至 2026 年 3 月末，中国人寿投资资产 75,531.04
亿元。
  中国人寿入选《福布斯》“全球企业 2000 强”，2025 年位列第 89 位。以中
国人寿为核心成员的中国人寿保险（集团）公司已连续多年入选《财富》“世界
方舟奖”、“2025 保险业普惠金融实践方舟奖”“保险业投资金牛奖”等多项殊荣，
连续 9 年获得中国保险行业协会保险公司法人机构 A 类经营评价，资产负债管
理能力评估排名领先。截至 2025 年末，拥有有效长期保单约 3.27 亿份、2025
年总保费 7,298.87 亿元，业务发展再攀高峰。2026 年一季度，中国人寿实现总
保费人民币 3,584.78 亿元，同比增长 1.1%。
  因此，中国人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实
施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售
的资格。
  根据中国人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所
及中国证券业协会发布的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略
配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影
响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行
价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据中国人寿出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部
为中国人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金
等保费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方
向。根据《中国人寿保险股份有限公司 2026 年第一季度报告》，中国人寿的流
动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据中邮人寿的《营业执照》、公司章程等资料及中邮人寿的确认，并经国
家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中邮人寿的基本信息如下：
  公司名称     中邮人寿保险股份有限公司
  成立时间     2009 年 8 月 18 日
统一社会信用代码   91110000717825368K
 法定代表人     韩广岳
  注册资本     3,264,294.4456 万元人民币
  注册地址     北京市西城区金融大街甲 3 号 B 座 6 层、7 层、8 层
           人身保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务
           的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保
  经营范围     监会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
           依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
           不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  经核查，中邮人寿系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。
  （2）出资结构和实际控制人
  根据中邮人寿的公司章程等资料及中邮人寿的确认，并经国家企业信用信息
公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，中国邮政集团有
限公司（以下简称“中国邮政”）持有中邮人寿 42.68%股权，并通过北京中邮资
产管理有限公司、中国集邮有限公司、邮政科学研究规划院有限公司间接持有中
邮人寿共计 32.32%股权，为中邮人寿的控股股东，因此，中邮人寿的实际控制
人为中国邮政。中邮人寿的股权结构如下所示：
    友邦保险控股有限公司（以下简称“友邦保险”）为香港联交所上市公司，股
票代码为 01299.HK。根据友邦保险 2025 年度报告，下列主体在友邦保险股份及
相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 336 条须予备存的登记册所记录的权
益及淡仓：
                                                        占全部已发
序
       股东名称           身份/权益性质   股份类别   股份数（股）           行股份百分
号
                                                          比
                      实益拥有人、投
                      资经理、持有股          947,321,309(L)     9.01%
    JPMorgan Chase
    & Co.
                      人、核准借出代          709,290,958(P)     6.75%
                      理人、受托人
    The Bank of
    New York
    Mellon
    Corporation
    The Capital
    Companies, Inc.
  （3）关联关系
  经核查，并经中邮人寿确认，中邮人寿与发行人、联席主承销商之间不存在
关联关系，主要存在以下关系：中邮人寿为发行人现有股东，持有发行人 0.37%
的股份。
  根据中邮人寿的书面确认并经核查，中邮人寿参与本次战略配售所需的内部
决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据中邮人寿的确认，中国邮政是中国历史悠久、网络覆盖广泛、服务种类
齐全的大型国有企业，承担邮政普遍服务义务，受政府委托提供邮政特殊服务，
对竞争性邮政业务实行商业化运营。经过多年持续发展，中国邮政已转型升级为
实业与金融相结合、业务多元化的大型企业集团，竞争实力得到增强，企业效益
明显提升，社会影响不断扩大。2025 年，中国邮政收入 6,771.9 亿元、利润总额
元，利润总额 255.19 亿元，资产规模 20.4 万亿元。
  中邮人寿是中国邮政控股的寿险公司，于 2009 年 8 月 4 日由中国保险监督
管理委员会批准成立，2009 年 8 月 18 日在国家工商总局注册登记，2009 年 9
月 9 日正式挂牌开业，目前，中邮人寿已在 22 省（区、市）展业。截至 2025
年末，中邮人寿注册资本金 326.43 亿元，资本金规模在中国寿险行业中超越中
国人寿、人保寿险等传统巨头，稳居行业第四，银保系排名第一。2026 年第一
季度，中邮人寿总资产 7,295.90 亿元，净资产 289.44 亿元，营业收入 76.84 亿元，
净利润 12.51 亿元。
  因此，中邮人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司，符合《发行承销实
施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售
的资格。
  根据中邮人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所
及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售
的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或
委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，
具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认
购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据中邮人寿出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源全部为中
邮人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保
费收入、受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。
经核查中邮人寿截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，中邮人寿的流动资产足以覆
盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据泰康人寿的《营业执照》、公司章程等资料及泰康人寿的确认，并经国
家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，泰康人寿的基本信息如下：
  公司名称     泰康人寿保险有限责任公司
  成立时间     2016 年 11 月 28 日
统一社会信用代码   91110114MA009UEL9Q
 法定代表人     程康平
  注册资本     300,000 万元人民币
  注册地址     北京市昌平区科技园区科学园路 21-1 号（泰康中关村创新中心）1 层
           开展各类人民币、外币的人身保险业务，其中包括各类人寿保险、健
           康保险（不包括团体长期健康保险）、意外伤害保险等保险业务；上
           述业务的再保险及共保业务；开展为境内外的保险机构代理保险、检
           验、理赔等业务；在中国保险监督管理委员会批准的范围内，代理泰
           康在线财产保险股份有限公司的保险业务；开展保险咨询业务；依照
  经营范围
           有关法规从事资金运用业务；证券投资基金销售业务；开展经中国保
           险监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项
           目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
           的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项
           目的经营活动。）
  经核查，泰康人寿系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据泰康人寿的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）
查询，截至本核查报告出具之日，泰康保险集团股份有限公司（以下简称“泰康
保险集团”）持有泰康人寿 100%股权，为泰康人寿的控股股东。根据泰康保险集
团披露的《泰康保险集团股份有限公司 2025 年年度信息披露报告》及泰康人寿
的确认，泰康保险集团的控股股东为嘉德投资控股有限公司（以下简称“嘉德投
资”），嘉德投资的实际控制人为陈东升。因此，陈东升为泰康人寿的实际控制
人。泰康人寿的股权结构如下图：
注：根据《泰康保险集团股份有限公司 2025 年年度信息披露报告》，截至 2025 年 12
月 31 日，除上图已呈现的主体外，泰康保险集团的其他股东的情况如下：
序号                          名称                       持股比例
      根据泰康人寿的确认并经核查，泰康人寿不存在不适合参与本次战略配售的情形。
      （3）关联关系
      经核查，并经泰康人寿确认，泰康人寿与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
      根据泰康人寿的书面确认并经核查，泰康人寿参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
      （4）战略配售资格
      根据泰康人寿的确认，泰康保险集团成立于 1996 年，总部位于北京，为一家涵盖
保险、资管、医养三大核心业务的大型保险金融服务集团，旗下拥有泰康人寿、泰康养
老保险股份有限公司、泰康在线财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司、
泰康之家（北京）投资有限公司、泰康医疗管理有限公司、泰康健康产业投资控股有限
公司、泰康口腔集团有限公司等公司。2025 年泰康保险集团总资产 22,916.66 亿元，归
母净资产 1,591.81 亿元，2025 年度营业收入 2,091.53 亿元，净利润 325.83 亿元。因此，
泰康保险集团属于大型保险公司。
   泰康人寿是泰康保险集团全资子公司，注册资本为 30 亿元，全国布局 36 家分公司，
业务覆盖中国大陆所有省级行政区。截至 2025 年底，泰康人寿总资产超 2 万亿元，规
模保费收入超 2690 亿元，综合偿付能力充足率 249%，其从业务体量、资产规模、市场
影响力等角度而言均具有较强的市场竞争力，曾以大型保险公司下属企业的身份参与战
略配售。
   因此，泰康人寿属于具有长期投资意愿的大型保险公司的下属企业，符合《发行承
销实施细则》第四十一条第（二）项的规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的
资格。
   根据泰康人寿出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
   （5）参与战略配售的认购资金来源
   根据泰康人寿出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源全部为泰康
人寿业务经营积累形成的未分配利润等自有资金，不属于保险责任准备金等保费收入、
受托资金或者其他类型筹集和管理的资金，且符合该资金的投资方向。经核查泰康人寿
截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，泰康人寿的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配
售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据传音科技的《营业执照》、公司章程等资料及传音科技的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，传音科技的基本信息如下：
  企业名称      重庆传音科技有限公司
  成立时间      2017 年 6 月 1 日
统一社会信用代码    91500112MA5UM0J8X9
  法定代表人     吴文
  注册资本      61,842.35 万元人民币
  注册地址      重庆市渝北区玉峰山镇石锦大道 168 号 1 幢、4 幢
            一般项目：手机及手机配件、电子产品的生产与维修（不含电子出版物）；
            手机及手机配件、电子产品的技术开发与销售（不含电子出版物）；信息
  经营范围      技术、通讯产品领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；手
            机软件开发、设计、销售；数据处理服务；网站游戏软件销售；经营进出
            口业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  经核查，传音科技系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据传音科技的公司章程等资料及传音科技的确认，并经国家企业信用信息公示
系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，深圳传音控股股份有限公
司（以下简称“传音控股”）持有传音科技 100%股权，为传音科技的唯一股东。传音
控股为上交所科创板上市公司，股票代码为 688036.SH。根据《深圳传音控股股份有
限公司 2025 年年度报告》，传音控股的实际控制人为竺兆江，因此传音科技的实际
控制人为竺兆江。传音科技的股权结构如下：
     根据《深圳传音控股股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026 年 3 月 31
日，传音控股的前十大股东如下：
序号           股东名称                持股数量（股）           持股比例（%）
      中信证券资产管理（香港）有限公司
      －客户资金－人民币资金汇入
      新余传佳力企业管理合伙企业（有限
      合伙）
      招商银行股份有限公司－华夏上证科
      投资基金
      中国工商银行股份有限公司－易方达
      数证券投资基金
      新余传承企业管理合伙企业（有限合
      伙）
     （3）关联关系
     经核查，并经传音科技确认，传音科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联
关系。
     根据传音科技的书面确认并经核查，传音科技参与本次战略配售所需的内部决策
程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据传音科技的确认，传音控股于 2019 年在上交所科创板上市，传音控股 2026
年 3 月末总资产约为 477.20 亿元，净资产为 212.42 亿元；2026 年一季度营业收入为
亿元，净资产为 205.25 亿元；2025 年营业收入为 655.91 亿元，归属于上市公司股东的
净利润约为 25.80 亿元，截至 2025 年 12 月 31 日员工总数超 2.4 万人。
   传音科技成立于 2017 年 6 月，注册资本为 61842.35 万元；是“国家卓越级智能工
厂+国家级绿色工厂”双认证企业。是传音控股旗下全资子公司。
   根据发行人与传音科技、传音控股签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
为传音及传音科技在 DRAM 领域的核心战略伙伴，为传音旗下手机、平板、PC 等全品
类终端产品提供 LPDDR4X、LPDDR5X 等全系列 DRAM 产品支撑，充分发挥发行人在
DRAM 领域的完善技术布局与产能优势，助力传音强化终端产品性能竞争力。同时，
在已完成验证的产品品类基础上，双方共同推进采购规模阶梯式提升，进一步巩固发行
人在传音及传音科技供应链中的主力核心地位，打造“芯片-终端”一体化合作标杆。
兴终端市场积累的用户场景数据与成熟的 DRAM 产品测试验证体系，深度参与发行人
新一代存储芯片的研发规划与验证流程，从终端应用需求出发提供定制化测试方案，加
速新品技术迭代与良率提升。
包括联合开展面向物联网、移动 AI 等领域的存储技术应用探索，共同孵化适配未来终
端场景的新型存储解决方案。同时，建立技术交流与资源共享机制，推动传音、传音科
技与发行人在人才培养、供应链安全保障、行业标准共建等方面的深度合作，助力完善
存储芯片产业生态。
   因此，传音科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据传音科技提供的资料、传音科技与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据传音科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据传音科技出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查传音科技截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，传音科
技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据澜起红利的《营业执照》、合伙协议等资料及澜起红利的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，澜起红利的基本信息如下：
    公司名称     上海澜起红利企业管理合伙企业（有限合伙）
    成立时间     2023 年 5 月 6 日
  统一社会信用代码   91310104MACHHGYK09
  执行事务合伙人    澜起投资有限公司
     出资额     50,000 万元人民币
   主要经营场所    上海市徐汇区漕宝路 181 号 1 幢 904-4 室
             一般项目：企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
    经营范围
             依法自主开展经营活动）
  经核查，澜起红利系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规规定以及
合伙协议约定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据澜起红利的合伙协议等资料及澜起红利的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，澜起电子科技（昆山）有限公
司（以下简称“昆山澜起”）持有澜起红利 30%权益份额，澜起科技股份有限公司（以下
简称“澜起科技”）通过持有昆山澜起 100%的股权进而持有澜起红利 30%权益份额；澜
起投资有限公司（以下简称“澜起投资”）持有澜起红利 20%权益份额，澜起科技通过持
有澜起投资 100%的股权进而持有澜起红利 20%权益份额；澜起电子科技（上海）有限
公司（以下简称“上海澜起”）持有澜起红利 20%权益份额，澜起科技通过直接持有上海
澜起 49%的股权、通过昆山澜起间接持有上海澜起 51%的股权进而持有澜起红利 20%
权益份额；澜起科技直接持有澜起红利 30%权益份额。因此，澜起科技直接和间接持有
澜起红利合计 100%的份额。因此，澜起科技为澜起红利的控股股东。根据《澜起科技
股份有限公司 2025 年年度报告》，澜起科技的股权架构较为分散，任一股东均无法单
独控制股东会半数以上表决权，亦无法单独控制董事会半数以上成员，不能单独控制澜
起科技。因此，澜起科技不存在控股股东和实际控制人，澜起红利也不存在实际控制人。
澜起红利的股权结构图如下：
  根据《澜起科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》等资料，澜起科技为上海证
券交易所科创板上市公司，股票代码为 688008.SH。截至 2026 年 3 月 31 日，澜起科技
的前十大股东如下所示：
                                                          持股比例
  序号                  股东名称                  持股数量（股）
                                                          （%）
          招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份
                交易型开放式指数证券投资基金
          中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交
                 易型开放式指数证券投资基金
          中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板
          中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯
               片交易型开放式指数证券投资基金
          中国工商银行股份有限公司－易方达中证人工智
            能主题交易型开放式指数证券投资基金
   （3）关联关系
   经核查，并经澜起红利确认，澜起红利与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
   根据澜起红利的书面确认并经核查，澜起红利参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据澜起红利的确认，澜起科技为上交所科创板和香港联合交易所主板上市企业，
股票代码分别为 688008.SH 和 06809.HK。截至 2026 年 3 月 31 日，澜起科技的注册资
本 12.22 亿元，资产规模 216.81 亿元。2025 年度收入合计 54.56 亿元，归母净利润 22.36
亿元。2026 年第一季度收入 14.61 亿元，归母净利润 8.47 亿元。根据行业顾问排名，
澜起科技是全球排名第一的内存互连芯片设计公司。因此，澜起科技为大型企业，澜起
红利为大型企业的下属企业。
   根据发行人与澜起红利、澜起科技签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
澜起科技将充分发挥在内存接口芯片及相关技术领域的积累，与发行人在产品适配、技
术协同及前瞻技术研究等方面保持沟通与合作，支持双方业务发展需求；
澜起科技将结合产能规划及客户需求情况，优先保障发行人相关产品供应，为发行人提
供高品质产品，助力发行人提升市场竞争力；
从技术、供应等方面重点支持发行人在相关领域打造高端产品，提升高端产品市场占有
率。
  因此，澜起红利属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据澜起红利提供的资料、澜起红利与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据澜起红利出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据澜起红利出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查澜起红利截至 2026 年 4 月 30 日的财务报表，澜起红
利的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据西安奕材的《营业执照》、公司章程等资料及西安奕材的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，西安奕材的基本信息如下：
     公司名称     西安奕斯伟材料科技股份有限公司
     成立时间     2016 年 3 月 16 日
统一社会信用代码      91110302MA00475L1K
     法定代表人    杨新元
     注册资本     403,780 万元人民币
     注册地址     陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号 1-3-029 室
              一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；
              技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业
              设计服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业总部管理；
              企业管理咨询；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；专
     经营范围
              用设备修理；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件与机电组件设备
              销售；机械设备租赁；金属切削加工服务；非居住房地产租赁；软件开发；
              货物进出口；技术进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭
              营业执照依法自主开展经营活动）
     经核查，西安奕材系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
     （2）股权结构和实际控制人
     根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》及西安奕材的确
认，西安奕材为上交所科创板上市公司，股票代码为 688783.SH。截至 2026 年 3 月 31
日，西安奕材的控股股东为北京奕斯伟科技集团有限公司，实际控制人为王东升、米鹏、
杨新元、刘还平。
     截至 2026 年 3 月 31 日，西安奕材的前十名股东如下：
序号               股东名称                   持股数量（股）         持股比例（%）
      北京奕行私募基金管理有限公司－宁波奕芯股
      权投资合伙企业（有限合伙）
      西安高新技术产业风险投资有限责任公司－陕
      西省集成电路产业投资基金（有限合伙）
      华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产
      业投资基金二期股份有限公司
      中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有
      限合伙）
      重庆渝富资本私募股权投资基金管理有限公司
      －重庆渝富芯材私募股权投资基金合伙企业（有
       限合伙）
       中芯熙诚私募基金管理（北京）有限公司－扬州
       中芯熙诚兴奕创业投资合伙企业（有限合伙）
      （3）关联关系
      经核查，并经西安奕材确认，西安奕材与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
      根据西安奕材的书面确认并经核查，西安奕材参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
      （4）战略配售资格
      根据西安奕材的确认，西安奕材是国内一流的 12 英寸电子级硅片产品及服务提供
商，主要从事 12 英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售，是目前国内产能规
模及综合竞争力位居行业第一的 12 英寸电子级大硅片企业。截至 2025 年 12 月底，西
安奕材已经实现 85 万片/月产能，全年出货量全球市占率约 6.8%，位居 12 英寸硅片领
域国内第一、全球第六。2025 年营业收入 264,922.46 万元，总资产 2,069,812.89 万元；
右。
      根据发行人与西安奕材签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
供应商，根据发行人（及其子公司，下同）需求提供芯片制造的抛光片、外延片和测试
片产品。具体产品类型根据发行人的实际需求采购。
性价比的产品，保障其未来产能扩充及技术研发所需要的相关硅片产品，协同发展。发
行人在同等条件下也将优先采购西安奕材的产品。
术需求，开展关键技术攻关，依托自身在 12 英寸硅片领域的技术优势，配合发行人开
展下一代高端存储芯片用硅片的定制化开发，满足新兴领域对存储芯片的高性能要求，
协同推进技术成果产业化落地。
  因此，西安奕材属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据西安奕材提供的资料、西安奕材与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据西安奕材出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据西安奕材出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。根据《西安奕斯伟材料科技股份有限公司 2026 年第一季度
报告》，西安奕材的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金
额。
  （1）基本情况
  根据拓荆科技的《营业执照》、公司章程等资料及拓荆科技的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，拓荆科技的基本信息如下：
     企业名称   拓荆科技股份有限公司
     成立时间   2010 年 4 月 28 日
统一社会信用代码    912101005507946696
  法定代表人     刘静
     注册资本   29,067.8984 万元人民币
     注册地址    辽宁省沈阳市浑南区全运路 109-3 号（109-3 号）14 层
             一般项目：企业总部管理；企业管理；企业管理咨询；自有资金投资的资
             产管理服务；以自有资金从事投资活动；财务咨询；社会经济咨询服务；
   经营范围
             租赁服务（不含许可类租赁服务）；国内贸易代理；销售代理。（除依法
             须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注：根据《拓荆科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票发行情况报告书》及拓荆科技的
确认，拓荆科技 2025 年度向特定对象发行的新股登记完成后，增加 7,985,972 股有限售条件的流
通股，即拓荆科技的注册资本由 28,269.3012 万元人民币变更为 29,067.8984 万元人民币，截至本
核查报告出具之日，该等变更尚未办理工商变更登记。
     经核查，拓荆科技系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
     （2）股权结构和实际控制人
     根据《拓荆科技股份有限公司 2025 年年度报告》及拓荆科技的确认，拓荆科技为
上交所科创板上市公司，股票代码 688072.SH。截至 2025 年 12 月 31 日，拓荆科技第
一大股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司的持股比例为 18.59%，第二大股东
国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）的持股比例为 13.48%。单
一法人或自然人及其一致行动人所占股份比例均无法实现对拓荆科技的控制，因此拓荆
科技无实际控制人。根据《拓荆科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026
年 3 月 31 日，拓荆科技的前十大股东如下所示：
序                                                       持股比例
                  股东名称                   持股数量（股）
号                                                       （%）
     国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果
     转化创业投资基金企业（有限合伙）
     招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放
     式指数证券投资基金
     广发证券股份有限公司－国泰中证半导体材料设备主题交易
     型开放式指数证券投资基金
     中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式
     指数证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成份交易
     型开放式指数证券投资基金
     中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券
     投资基金
  （3）关联关系
  经核查，并经拓荆科技确认，拓荆科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
  根据拓荆科技的书面确认并经核查，拓荆科技参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据拓荆科技的确认，拓荆科技 2010 年 4 月于沈阳市设立，注册资本为 29,067.8984
万元人民币。拓荆科技及其合并报表范围内的下属公司主要从事高端半导体专用设备的
研发、生产、销售及技术服务，目前已形成 PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD、Flowable
CVD 等薄膜沉积设备产品，以及晶圆对晶圆混合键合、晶圆对晶圆熔融键合、芯片对
晶圆混合键合等三维集成设备产品，已广泛应用于逻辑芯片、存储芯片、功率器件、
Micro-OLED、硅光技术、图像传感器（CIS）等领域。截至 2025 年 12 月 31 日，拓荆
科技总资产 198.24 亿元，净资产 66.10 亿元，2025 年度的主营业务收入为 62.96 亿元，
占总收入的 96.58%，净利润 9.27 亿元。因此，拓荆科技属于大型企业。
  根据发行人与拓荆科技签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
PECVD、ALD 等各类薄膜沉积设备及配套产品。拓荆科技保证在同等条件下向发行人
提供最具市场竞争力的产品，降低发行人综合采购成本。
务，包括安装调试及售后服务，确保设备通过验收测试并稳定运行。在验收通过后，以
季度或月度为周期形式交流量化性能，持续提升机台量产性能。
ALD 等薄膜沉积设备及配套设备，共同开展核心关键技术攻关工作。双方以月度或周
为周期形式，联合开展设备性能优化及工艺验证，将长鑫新工艺需求与拓荆科技开发紧
密结合，共同推动前沿技术产业化应用。
供应商，优化运营成本。同时，开展人才交流培训，共享行业信息与政策动态，联合应
对市场风险，协同拓展相关市场。
  因此，拓荆科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据拓荆科技提供的资料、拓荆科技与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据拓荆科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据拓荆科技出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查拓荆科技截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，拓荆科
技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据安集科技的《营业执照》、公司章程等资料及安集科技的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，安集科技的基本信息如下：
企业名称        安集微电子科技（上海）股份有限公司
成立时间        2006 年 2 月 7 日
统一社会信用代码    913101157847827839
法定代表人       SHUMIN WANG
注册资本        16,855.4258 万元
注册地址                   上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6－9 幢底层
                       一般项目：电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；技
                       术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国内贸易
经营范围
                       代理；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                       经营活动）
     经核查，安集科技系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规规定以及
公司章程约定须予以终止的情形。
     （2）股权结构和实际控制人
     根据《安集微电子科技（上海）股份有限公司 2025 年年度报告》及安集科技的确
认，安集科技为上交所科创板上市公司，股票代码 688019.SH。截至 2025 年 12 月 31
日，Anji Microelectronics Co. Ltd.持有安集科技 30.70%股份，为安集科技控股股东，Anji
Microelectronics Co. Ltd.不存在持股 50%以上的股东，不存在单一股东或存在关联关系
的股东对 Anji Microelectronics Co. Ltd.股东会行使控制权，Anji Microelectronics Co. Ltd.
不存在实际控制人，无最终股东控制其董事会，因此，安集科技无实际控制人。根据《安
集微电子科技（上海）股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026 年 3 月 31 日，
安集科技前十名股东如下：
序                                                      持股数量          持股比例
                                  股东名称
号                                                       （股）           （%）
     广发证券股份有限公司－国泰中证半导体材料设备主题交易型开
     放式指数证券投资基金
     中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数
     证券投资基金
     长江证券股份有限公司－华夏上证科创板半导体材料设备主题交
     易型开放式指数证券投资基金
     景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城
     基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售）
   （3）关联关系
   经核查，并经安集科技确认，安集科技与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
   根据安集科技的书面确认并经核查，安集科技参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据安集科技的确认，安集科技主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前
产品包括不同系列的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品和电镀液及添加剂系列产品，
主 要 应用 于集 成电 路 制 造 和 先 进 封装 领域 。 2025 年度 ， 安 集科 技实 现 营 业收 入
同比增长 46.85%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 69,655.35 万
元，同比增长 32.36%。2026 年第一季度，安集科技实现营业收入 72,392.84 万元，较去
年同期增长 32.76%；安集科技实现归属于上市公司股东的净利润 20,766.80 万元，同比
增长 23.01%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 19,673.39 万元，
同比增长 21.65%。截至 2026 年 3 月 31 日，安集科技总资产规模为 54.55 亿元，截至
   截至 2025 年 12 月 31 日，安集科技员工总数已达 785 人，相较于 2024 年末增长了
的 52.10%，研发和技术人员中硕博以上学历比例为 36.67%。
   根据发行人与安集科技签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
行人提供用于 DRAM 产品生产的化学机械抛光液、功能性湿电子化学品、电镀液及添
加剂，具体产品可由安集科技和发行人进一步约定；
的产品性能与价格与市场上相同或与具有可比性的产品价格相比是优惠和具有竞争力
的；
应保证向发行人的产品供应和产品质量，并建立相关 ESG 目标计划支持发行人实现碳
排放目标，包括但不限于投资发行人建立相关系统、能力等。
  因此，安集科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据安集科技提供的资料、安集科技与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据安集科技出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据安集科技出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资
金，且符合该资金的投资方向。经核查安集科技截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，安
集科技的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据通富微电的《营业执照》、公司章程等资料及通富微电的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，通富微电的基本信息如下：
  公司名称      通富微电子股份有限公司
  成立时间      1994 年 2 月 4 日
统一社会信用代码    91320000608319749X
  法定代表人     石磊
  注册资本      151,759.6912 万元人民币
     注册地址      南通市崇川路 288 号
               研究开发、生产、销售集成电路等半导体产品，提供相关的技术服务；自营
     经营范围      和代理上述商品的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
               方可开展经营活动）
     经核查，通富微电系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
     （2）股权结构和实际控制人
     根据《通富微电子股份有限公司 2026 年第一季度报告》及通富微电的确认，通富
微电为深圳证券交易所（以下简称“深交所”）主板上市公司，股票代码为 002156.SZ；
截至 2026 年 3 月 31 日，通富微电的控股股东为南通华达微电子集团股份有限公司（以
下简称“南通华达”），实际控制人为石明达。
     截至 2026 年 3 月 31 日，通富微电的前十名股东如下：
序                                        持股数量          持股
                      股东名称
号                                         （股）          比例
                                                          %
     华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股份有
     限公司
     中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数
     证券投资基金
     交通银行股份有限公司－永赢半导体产业智选混合型发起式证券投资
     基金
     中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基
     金
     国泰海通证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易
     型开放式指数证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经通富微电确认，通富微电与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
  根据通富微电的书面确认并经核查，通富微电参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据通富微电的确认，通富微电为集成电路封装测试服务提供商。通富微电在全球
前十大封测厂商中排名第四。截至 2026 年 3 月 31 日，通富微电总资产约 492.26 亿元，
净资产约 172.68 亿元，2026 年第一季度营业收入约为 74.82 亿元，净利润约 3.50 亿元。
截至 2025 年 12 月 31 日，通富微电拥有超过 2.5 万名员工。
  根据发行人与通富微电签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
“互信互利、共创共赢”为核心理念，持续为发行人及其子公司提供一般内存、低功耗内
存、先进应用内存等产品的优质封测服务，并建立了相应的产能。
行人在存储芯片设计、制造环节的核心优势，双方将紧扣 AI、汽车电子、数据中心等
下游高增长领域的发展需求，针对性开展高端化、定制化存储芯片封测业务，满足下游
应用场景对存储芯片在性能、功耗、稳定性、安全性等方面的严苛要求，共同打造具有
市场竞争力的高端存储产品组合。
提下，探索多元化合作方式，进一步增强存储封测合作黏性与协同效应。合作过程中，
双方将充分发挥各自资源与能力优势，推动实现互利共赢。
  因此，通富微电属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据通富微电提供的资料、通富微电与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据通富微电出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据通富微电出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资
金，且符合该资金的投资方向。根据《通富微电子股份有限公司 2026 年第一季度报告》，
通富微电的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据中微临港的《营业执照》、公司章程等资料及中微临港的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中微临港的基本信息如下：
   公司名称     中微半导体（上海）有限公司
   成立时间     2020 年 6 月 12 日
 统一社会信用代码   91310000MA1H33JQ23
  法定代表人     尹志尧
   注册资本     400,000 万元人民币
   注册地址     中国（上海）自由贸易试验区临港新片区江山路 4168 号
            许可项目：第二类医疗器械生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批
            准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
            准）一般项目：物联网科技、数据科技、电子信息科技领域内的技术服务、
            技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用设备销
            售；电子专用设备制造；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备
            销售；半导体照明器件制造；半导体照明器件销售；半导体分立器件制造；
            半导体分立器件销售；电子测量仪器制造；电子测量仪器销售；电子元器
            件制造；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件零售；电子元器件
            与机电组件设备销售；光电子器件销售；其他电子器件制造；电子产品销
     经营范围
            售；电子真空器件销售；新兴能源技术研发；环境保护专用设备制造；环
            境保护专用设备销售；智能控制系统集成；软件开发（音像制品、电子出
            版物除外）；物联网设备销售；数据处理服务；信息系统集成服务；信息
            技术咨询服务；货物进出口；技术进出口；智能家庭消费设备制造；智能
            家庭消费设备销售；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类
            医疗器械销售；企业管理；知识产权服务（除专利）；非居住房地产租赁；
            物业管理；会议及展览服务；社会经济咨询服务（除金融）；咨询策划服
            务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；礼仪服务。（除依法须
            经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  经核查，中微临港系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据中微临港的确认，并经国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，
截至本核查报告出具之日，中微半导体设备（上海）股份有限公司（688012.SH，以下
简称“中微公司”）持有中微临港 100%股权，为中微临港的控股股东。根据《中微半导
体设备（上海）股份有限公司 2025 年年度报告》，截至 2025 年 12 月 31 日，中微公司
无控股股东及实际控制人，因此，中微临港无实际控制人，中微临港的股权结构如下所
示：
  根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司 2026 年第一季度报告》等资料，中
微公司为上海证券交易所科创板上市公司，股票代码为 688012.SH。截至 2026 年 3 月
序                                                  持股比例
                  股东名称               持股数量（股）
号                                                   （%）
     华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二
     期股份有限公司
     招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放
     式指数证券投资基金
     广发证券股份有限公司－国泰中证半导体材料设备主题交易
     型开放式指数证券投资基金
     中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式
     指数证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成份交易
     型开放式指数证券投资基金
     中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开
     放式指数证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经中微临港确认，中微临港与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
     根据中微临港的书面确认并经核查，中微临港参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据中微临港的确认，中微临港是中微公司持股 100%的全资子公司。中微公司
（688012.SH）是国内领先的半导体设备类企业，致力于开发微观加工所需的高端关键
设备，包括等离子体刻蚀设备和薄膜沉积设备。中微公司开发的 CCP、ICP、TSV、
MOCVD 及薄膜沉积设备，已达到国际先进水平。2023 年，中微公司总资产约为 215.25
亿元人民币、营业收入约为 62.63 亿元人民币、归属于母公司所有者的净利润约为 17.85
亿元人民币。2024 年，中微公司总资产约为 262.18 亿元人民币、营业收入约为 90.65
亿元人民币、归属于母公司所有者的净利润约为 16.16 亿元人民币。2025 年，中微公司
总资产约为 298.46 亿元、营业收入约为 123.85 亿元，归属于上市公司股东的净利润约
为 21.11 亿元。2025 年，中微临港的总资产约为 202.87 亿元、净资产约为 75.41 亿元、
营业收入约为 92.62 亿元。截至 2025 年 12 月底，中微公司及其主要子公司员工人数达
到 2,963 人。因此，中微公司属于大型企业，中微临港属于大型企业的下属企业。
  根据发行人与中微临港、中微公司签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
持续为发行人 DRAM 产品的研发、设计与制造过程中，提供高可靠、高稳定性的设备
与技术支持；
供有竞争力的产品，助力发行人增强整体优势；
品迭代创新需求，开展蚀刻与薄膜沉积等设备及配套服务等关键技术项目攻关，保障发
行人对先进设备的验证与导入需求；联合开展设备性能优化及工艺验证，将发行人新工
艺需求与中微公司、中微临港的产品开发紧密结合，加快设备技术创新与产品迭代应用。
  因此，中微临港属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据中微临港提供的资料、中微临港与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据中微临港出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
    （5）参与战略配售的认购资金来源
    根据中微临港出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查中微临港截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，中微临
港的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
    （1）基本情况
    根据屹唐股份的《营业执照》、公司章程等资料及屹唐股份的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，屹唐股份的基本信息如下：
    企业名称      北京屹唐半导体科技股份有限公司
    成立时间      2015 年 12 月 30 日
 统一社会信用代码     91110302MA002X200A
    法定代表人     张文冬
    注册资本      295,556 万元人民币
    注册地址      北京市北京经济技术开发区瑞合西二路 9 号
              半导体的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售电子产品、机
              械设备、五金交电；货物进出口、技术进出口、代理进出口；生产半导体
    经营范围      刻蚀、去胶、快速退火设备。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
              营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
              活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    经核查，屹唐股份系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
    （2）出资结构和实际控制人
    根据《北京屹唐半导体科技股份有限公司 2026 年第一季度报告》及屹唐股份的确
认，屹唐股份为上交所科创板上市公司，股票代码为 688729.SH。截至 2026 年 3 月 31
日，屹唐股份的控股股东为北京屹唐盛龙半导体产业投资中心（有限合伙），实际控制
人为北京经济技术开发区财政国资局。
    截至 2026 年 3 月 31 日，屹唐股份的前十名股东如下：
序                                                 持股比
                     股东名称               持股数量（股）
号                                                  例
序                                                           持股比
                               股东名称        持股数量（股）
号                                                            例
     江苏招银产业基金管理有限公司－南京招银现代产业壹号股权投
     资基金（有限合伙）
     海南鸿道股权投资基金管理有限公司－宁波梅山保税港区鸿道致
     鑫投资管理合伙企业（有限合伙）
     天津宸辉私募基金管理有限公司－天津和谐海河股权投资合伙企
     业（有限合伙）
     （3）关联关系
     经核查，并经屹唐股份确认，屹唐股份与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系，主要存在以下关系：国泰海通全资子公司国泰君安证裕投资有限公司因参与屹唐股
份首次公开发行股票并在科创板上市的战略配售，持有屹唐股份 0.3%股份。
     根据屹唐股份的书面确认并经核查，屹唐股份参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据屹唐股份的确认，屹唐股份主要从事集成电路制造过程中所需晶圆加工设备的
研发、生产和销售，面向全球集成电路制造厂商提供包括干法去胶设备、快速热处理设
备、干法刻蚀及等离子体表面处理设备在内的集成电路制造设备及配套工艺解决方案。
截至 2026 年 3 月 31 日，屹唐股份总资产 108.93 亿元，净资产 90.22 亿元。2025 年屹
唐股份实现营业收入 50.76 亿元，归属于母公司股东的净利润 6.71 亿元；2026 年第一
季度屹唐股份实现营业收入 10.37 亿元，归属于母公司股东的净利润 1.59 亿元。
     根据发行人与屹唐股份签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
制造设备已稳定应用于发行人量产产线，覆盖发行人主流产品的研发迭代与量产制造环
节。屹唐股份将向发行人提供优先供货、定制化设备开发及优质的技术服务，保障关键
设备及时交付与售后响应，助力发行人产能扩容、工艺升级，持续拓展双方合作版图。
发行人 DRAM 产品迭代升级对高端设备的需求，针对性开展核心设备技术攻坚。双方
建立合作研发机制，将发行人的芯片生产工艺改进及新工艺、新应用需求与屹唐股份的
集成电路专用设备新产品、新技术开发密切结合起来，进一步拓展双方的产品合作深度
和广度，共同努力在更多集成电路专用设备产品品类上实现合作，促进发行人芯片生产
工艺改进及良率的提升。
设备及高效服务全方位赋能发行人产能建设、工艺改进与成本优化。通过持续迭代供应
高性价比、高性能的设备产品，助力发行人进一步提升生产效率、降低制造成本、夯实
量产能力，实现双方长期共赢发展。
  因此，屹唐股份属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据屹唐股份提供的资料、屹唐股份与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据屹唐股份出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据屹唐股份出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。根据《北京屹唐半导体科技股份有限公司 2026 年第一季度
报告》，屹唐股份的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金
额。
     （1）基本情况
     根据华勤技术的《营业执照》、公司章程等资料及华勤技术的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，华勤技术的基本信息如下：
     公司名称      华勤技术股份有限公司
     成立时间      2005 年 8 月 29 日
统一社会信用代码       91310115779776581R
     法定代表人     邱文生
     注册资本      101,573.2344 万元人民币
     注册地址      中国（上海）自由贸易试验区科苑路 399 号 1 幢
               一般项目：从事计算机软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技
     经营范围      术服务，通讯产品及相关软硬件的设计、销售；货物进出口；技术进出口。
               （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
     经核查，华勤技术系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
     （2）股权结构和实际控制人
     根据《华勤技术股份有限公司 2026 年第一季度报告》及华勤技术的确认，华勤技
术为上交所主板上市公司及香港联合交易所（以下简称“香港联交所”）主板上市公司，
股票代码分别为 603296.SH、03296.HK。截至 2026 年 3 月 31 日，华勤技术的控股股东
为上海奥勤信息科技有限公司（以下简称“上海奥勤”），实际控制人为邱文生。
     截至 2026 年 3 月 31 日，华勤技术的前十名股东如下：
序号                  股东名称                 持股数量（股）          持股比例
序号                股东名称              持股数量（股）           持股比例
      （3）关联关系
      经核查，并经华勤技术确认，华勤技术与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
      根据华勤技术的书面确认并经核查，华勤技术参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
      （4）战略配售资格
      根据华勤技术的确认，华勤技术是专业从事智能硬件产品的研发设计、生产制造和
运营服务的平台型公司。截至 2025 年 12 月 31 日，总资产 962.1 亿元，净资产 258.0
亿元，营业收入 1,714 亿元，净利润 40.54 亿元，员工人数超 70,000 人；2026 年第一季
度总资产 1,036 亿元，净资产 267.7 亿元，营业收入 407.5 亿元，净利润 10.61 亿元。
      根据发行人与华勤技术签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
立联合团队，结合不同类型的终端设备共同定义内存规格、进行兼容性与可靠性测试，
深入产品合作。
合作过 LPDDR4X 产品，且已经大批量规模出货，质量稳定，交付稳定，无任何售后问
题。且华勤持续与发行人探讨未来 LPDDR5X 产品的量产、供应、价格情况，希望在未
来手机、笔电、IoT 等产品领域双方继续加大深入合作。策略绑定，合作共赢。
已经相继开展合作，发行人已经研发满足车规级标准的专用存储芯片及模组，华勤已经
在车载项目上导入使用发行人 DRAM 相关产品。整体质量交付能够比肩国际品牌。未
来车载产品也将全面导入发行人车载 DRAM 产品。同步，华勤服务器项目也开始与发
行人探讨长远合作，已经在 AI 服务器项目开始导入发行人 DRAM 产品，目前进展顺利。
关系，联合推动基于存储芯片的硬件平台适配、软件驱动优化，构建更完整的国产智能
硬件生态。未来华勤所有产品均会优先选择发行人的存储芯片，加强双方合作，互利共
赢。
  因此，华勤技术属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据华勤技术提供的资料、华勤技术与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据华勤技术出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其公司章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据华勤技术出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资
金，且符合该资金的投资方向。根据《华勤技术股份有限公司 2026 年第一季度报告》，
华勤技术的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
    根据沪硅产业的《营业执照》、公司章程等资料及沪硅产业的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，沪硅产业的基本信息如下：
    企业名称    上海硅产业集团股份有限公司
    成立时间    2015 年 12 月 9 日
统一社会信用代码    91310114MA1GT35K5B
    法定代表人   姜海涛
    注册资本    330,502.3393 万元人民币
    注册地址    上海市嘉定区兴邦路 755 号 3 幢
            硅产品和集成电路产品技术领域内的技术服务，硅产品和集成电路研制、
    经营范围    销售，硅材料行业投资，集成电路行业投资，创业投资，实业投资，资产
            管理，投资咨询，投资管理，企业管理咨询，商务咨询。
    经核查，沪硅产业系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
    （2）股权结构和实际控制人
    根据《上海硅产业集团股份有限公司 2025 年年度报告》及沪硅产业的确认，沪硅
产业为上交所科创板上市公司，股票代码 688126.SH。截至 2025 年 12 月 31 日，国家
集成电路产业投资基金股份有限公司持有沪硅产业 17.16%的股份，上海国盛（集团）
有限公司持有沪硅产业 16.52%的股份，并且国盛集团和产业投资基金之间不存在一致
行动关系。沪硅产业不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享
有的表决权均不足以对股东大会的决议产生决定性影响。同时，根据沪硅产业目前的实
际经营管理情况，沪硅产业重要决策均属于各方共同参与决策。因此，沪硅产业不存在
实际控制人。根据《上海硅产业集团股份有限公司 2026 年第一季度报告》，截至 2026
年 3 月 31 日，沪硅产业的前十大股东如下所示：
序                                                    持股比例
                  股东名称                持股数量（股）
号                                                     （%）
    华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二
    期股份有限公司
序                                                  持股比例
                 股东名称               持股数量（股）
号                                                   （%）
     海富产业投资基金管理有限公司－海富半导体创业投资（嘉
     兴）合伙企业（有限合伙）
     招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开
     放式指数证券投资基金
     广发证券股份有限公司－国泰中证半导体材料设备主题交易
     型开放式指数证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经沪硅产业确认，沪硅产业与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系，主要存在以下关系：沪硅产业最大股东上海国盛（集团）有限公司合计持有国泰海
通 3.03%股份；上海国盛（集团）有限公司副总裁哈尔曼女士任国泰海通非执行董事。
     根据沪硅产业的内部决策文件及书面确认，哈尔曼女士不涉及参与与本次战略配售
相关的表决。根据沪硅产业的书面确认并经核查，沪硅产业参与本次战略配售所需的内
部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据沪硅产业的确认，沪硅产业成立于 2015 年 12 月，专注于半导体硅材料产业及
其生态系统发展。截至 2025 年末，沪硅产业资产规模约 337.87 亿元，净资产约 201.59
亿元，归母净资产 169.25 亿元，2025 年度营业收入约 37.16 亿元。因此，沪硅产业属
于大型企业。
     根据发行人与沪硅产业签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
     半导体硅片是集成电路制造的核心基础材料。沪硅产业主要从事半导体硅片及其他
高端半导体材料的研发、生产与销售，是国内领先的半导体硅片企业之一。在产业链布
局中，沪硅产业处于上游关键衬底材料供给环节，与中游专注于 DRAM 存储芯片研发
制造的发行人形成高度互补的产业配套关系，也是发行人的硅片供应合作伙伴之一。通
过深化战略合作，沪硅产业将持续夯实面向发行人的常态化战略协作体系，精准对接发
行人各阶段芯片量产、产能扩容及产品迭代的各类硅片供应需求，针对性地推进自有产
线的产能扩建与工艺升级，搭建双方专属的联动机制，保障供应稳定、品质可控、交付
高效。通过全链条资源协同与生态联动，沪硅产业将助力发行人夯实供应链安全、加速
产品迭代和国产化进程，最大化释放产业协同价值，达成双向赋能、生态共赢与更高层
次互利发展。
  为适配高端存储芯片的技术迭代需求，双方将进一步加强产品研发与联合技术攻关
的协作。沪硅产业将聚焦发行人 DRAM 等高端存储芯片对硅基衬底材料的性能需求，
依托自身在 300mm 硅片及高端硅基材料领域的技术积累，针对性开展定制化研发与工
艺优化，以适配长鑫存储面向新兴高端应用场景的下一代产品性能要求。双方将围绕重
点应用领域协同推进前沿技术研发、工艺验证与成果转化落地，助力发行人加快产品迭
代升级、夯实企业核心技术竞争力。
  双方将通过本次战略合作探讨并构建常态化人才交流机制，通过核心团队定期交流、
联合培训等方式，定期组织前沿技术研讨，分享在智能制造、精益生产及品质管控等领
域的实践经验，切实提升双方团队在材料-工艺协同优化方面的专业能力。同时将依托
产业、高校和科研院所资源，共建实践教学与人才培养基地，聚焦硅材料精细化制备、
先进存储芯片制造、高端制程工艺研发、智能制造管控等核心领域，开展定向化人才培
养，定制专属人才培育方案，为双方尤其是发行人的长远发展储备高素质、专业化的技
术与研发人才，共同打造支撑企业长效发展、适配产业升级的高素质专业人才队伍。
  因此，沪硅产业属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据沪硅产业提供的资料、沪硅产业与发行人签署的《战略合作协议》、发行
人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和
持续盈利能力。
  根据沪硅产业出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据沪硅产业出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查沪硅产业截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，沪硅产
业的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据壹捌壹零的《营业执照》、公司章程等资料及壹捌壹零的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，壹捌壹零的基本信息如下：
  公司名称      武汉壹捌壹零企业管理有限公司
  成立时间      2021 年 11 月 24 日
统一社会信用代码    91420100MA4F516Q93
  法定代表人     林世伟
  注册资本      530,000 万元人民币
  注册地址      武汉东湖新技术开发区九峰一路 66 号 2 层 002 号（自贸区武汉片区）
            一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询
  经营范围
            服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  经核查，壹捌壹零系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据壹捌壹零的公司章程等资料及壹捌壹零的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，小米科技有限责任公司（以下
简称“小米科技”）持有壹捌壹零 100%股权，为壹捌壹零的唯一股东；小米科技为受
Xiaomi Corporation（一间于联交所上市的公司，股份代号：01810.HK，以下简称“小米
集团”）协议控制的结构性实体，雷军是小米集团的实际控制人，小米集团间接控制壹
捌壹零；根据小米集团《2025 年度报告》，小米集团所持有小米科技的实际权益为 100%，
进而间接持有壹捌壹零 100%的实际权益。因此，壹捌壹零是小米集团的下属企业，壹
捌壹零的实际控制人为雷军。壹捌壹零的股权结构如下所示：
注：根据小米集团 2025 年度报告，小米集团通过其持股 100%的外商独资企业行使小米科技所有股
东权利的授权书、收购小米科技全部或部分股权的独家购买权、小米科技股权的股权质押来控制小
米科技。
    根据小米集团 2025 年度报告，截至 2025 年 12 月 31 日，下列主体于股份或相关股
份中拥有根据《证券及期货条例》须计入小米集团存置登记册的权益或淡仓：
                                                            占相关类别股
序
        股东名称           身份/权益性质    股份类别   股份数（股）             份权益概约百
号
                                                              分比
    Smart Mobile
    Holdings Limited
    Sunrise Vision     于受控制法团权
    Holdings Limited   益
    Parkway Global     于受控制法团权
    Holdings Limited   益
    方舟信托（香港）
    有限公司
    Smart Mobile
    Holdings Limited
    Sunrise Vision     于受控制法团权
    Holdings Limited   益
     Parkway Global   于受控制法团权
     Holdings Limited 益
     方舟信托（香港）
     有限公司
                       于受控制法团权           1,111,591,304(L)   5.16%
                       益                     5,996,400(S)   0.03%
     根据壹捌壹零的确认并经核查，壹捌壹零不存在不适合参与本次战略配售的情形。
     （3）关联关系
     经核查，并经壹捌壹零确认，壹捌壹零与发行人、联席主承销商之间不存在关联
关系，主要存在如下关系：壹捌壹零与发行人股东湖北小米长江产业基金合伙企业（有
限合伙）是同一实际控制人控制的实体，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）
持有发行人 0.21%股份。
     根据壹捌壹零的书面确认并经核查，壹捌壹零参与本次战略配售所需的内部决策
程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据壹捌壹零的确认，小米集团是一家以智能手机、智能硬件和 IoT 平台为核心
的消费电子及智能制造公司。截至 2025 年 12 月 31 日，AIoT 平台已连接的 IoT 设备
数（不包括智能手机、平板及笔记本电脑）已达 10.792 亿台。小米集团 2025 年度的
手机×AIoT 收入达 3,512 亿人民币，智能电动汽车及 AI 等创新业务收入达 1061 亿人
民币。截至 2025 年 12 月 31 日，小米集团共投资约 410 家公司，总账面价值人民币
总资产约为 5,080.96 亿元，净资产约为 2,663.23 亿元，经调整净利润约为 391.66 亿元，
名全职员工。小米集团已经连续 7 年进入《财富》“世界 500 强排行榜”，2025 年排名
第 297 位。因此，小米集团为大型企业。壹捌壹零为小米集团的下属企业。
     根据发行人与壹捌壹零、小米集团签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
DRAM 产品的完善布局，本次合作将进一步深化双方长期协同关系；小米集团未来将
从战略上协助发行人提升供应链效率，打造新的优势区间。
发行人优化 DRAM 芯片的性能、功耗等关键指标，研发适配小米集团消费电子以及汽
车等场景的高性能产品。双方同意扩大合作规模，巩固发行人在小米集团的重要合作伙
伴地位。
共同打造一套长期稳定、高效联动的技术与产业互动平台。双方将通过常态化的团队协
作、跨领域技术知识的深度互通与经验交流，全面升级人才培育体系、推动核心技术与
行业资源的高效共享，助力国产 DRAM 产业链的整体突破和进步。
  因此，壹捌壹零属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据壹捌壹零提供的资料、壹捌壹零与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据壹捌壹零出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据壹捌壹零出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查壹捌壹零截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表及其提供
的银行存款凭证，壹捌壹零的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承
诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据 TCL 的《营业执照》、公司章程等资料及 TCL 的确认，并经国家企业信用信
息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，TCL 的基本信息如下：
   企业名称     TCL 科技集团股份有限公司
   成立时间     1982 年 3 月 11 日
统一社会信用代码    91441300195971850Y
  法定代表人     李东生
   注册资本     2,080,086.2447 万元人民币
   注册地址     广东省惠州仲恺高新区惠风三路 17 号 TCL 科技大厦
            研究、开发、生产、销售：半导体、电子产品及通讯设备、新型光电、液
            晶显示器件，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术
            进出口除外），创业投资业务及创业投资咨询，为创业企业提供创业管理
            服务，参与发起创业投资机构与投资管理顾问机构，不动产租赁，提供信
   经营范围
            息系统服务，提供会务服务，提供电子计算机技术服务和电子产品技术开
            发服务，软件产品的开发及销售，专利转让，代理报关服务，提供顾问服
            务，支付结算。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
            活动）
  经核查，TCL 系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章
程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据《TCL 科技集团股份有限公司 2026 年第一季度报告》及其说明，TCL 为深交
所主板上市公司，股票代码为 000100.SZ。根据《TCL 科技集团股份有限公司 2025 年
年度报告》，TCL 股东李东生与宁波九天联成股权投资合伙企业（有限合伙）因签署
《一致行动协议》成为一致行动人，合计持股 1,266,680,807 股，持股比例 6.09%，为
TCL 第一大股东。TCL 股权架构较为分散，任一股东均无法单独控制股东会半数以上
表决权，亦无法单独控制董事会半数以上成员，不能单独控制 TCL。因此，TCL 不存
在控股股东，亦不存在实际控制人。
  截至 2026 年 3 月 31 日，TCL 的前十名股东如下：
序号             股东名称                     持股数量（股）   持股比例
 序号             股东名称             持股数量（股）           持股比例
       宁波九天联成股权投资合伙企业（有限合          1,266,680,807     6.09%
       伙）
       上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－
       高毅晓峰 2 号致信基金
       中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光
       伏产业交易型开放式指数证券投资基金
       TCL 科技集团股份有限公司－2025 年员工
       持股计划
       中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪
       深 300 交易型开放式指数证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经 TCL 确认，TCL 与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
     根据 TCL 的书面确认并经核查，TCL 参与本次战略配售所需的内部决策程序均
已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据 TCL 的确认，TCL 聚焦半导体显示、新能源光伏和半导体材料三大核心业务，
     根据发行人与 TCL 签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不限
于：
密制造、良率控制和 AI 质检等核心能力，与发行人在 DRAM 存储芯片制造的技术需求
高度契合。双方可在生产流程优化、智能工厂（如“黑灯工厂”）建设等领域展开联合研
发，将显示产业的先进制造经验迁移至存储芯片领域，共同提升生产效率和产品一致性。
片全产业链布局”的关键环节，旨在增强产业链的自主可控性。发行人与 TCL 的合作，
也有助于为其 DRAM 产品锁定稳定的高端应用场景（如电视、显示面板等）和市场需
求，加速产品验证与市场拓展。
制造与销售。双方分别处于半导体产业链的上游核心材料环节与中游存储芯片制造核心
环节。通过参与本次战略配售，将进一步深化双方已形成的战略合作关系，配合发行人
在芯片量产及扩产过程中的硅片供应需求，包括同步推进产能建设升级，建立产能联动
机制等。同时，发行人将中环领先纳入战略供应商体系，同等条件下在半导体硅片供应
方面双方应当互为支持、深化合作，并共同研发下一代技术与产品；发行人将利用其行
业影响力协助中环领先进行供应链认证与产品导入，双方探讨技术路线图与产能规划信
息，实现研发周期同步、工艺迭代协同。双方通过战略配售能够借助资本纽带联结，推
动双方“生态共赢”，释放全链条协同价值，实现更高层次的互利共赢。
  因此，TCL 属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，
符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售的资
格。根据 TCL 提供的资料、TCL 与发行人签署的《战略合作协议》、发行人的确认并
经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争力和持续盈利能
力。
  根据 TCL 出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略
配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不
存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布的
规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股
票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据 TCL 出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且
符合该资金的投资方向。根据《TCL 科技集团股份有限公司 2026 年第一季度报告》，
TCL 的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据合肥蔚来的《营业执照》、公司章程等资料及合肥蔚来的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，合肥蔚来的基本信息如下：
   公司名称      蔚来动力科技（合肥）有限公司
   成立时间      2021 年 5 月 27 日
统一社会信用代码     91340111MA8LKAY2X5
  法定代表人      曾澍湘
   注册资本      204,000 万元人民币
   注册地址      安徽省合肥市经济技术开发区宿松路 3963 号恒创智能科技园 F 幢
             一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
   经营范围      广；汽车零部件及配件制造；货物进出口；技术进出口（除许可业务外，可
             自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
  经核查，合肥蔚来系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据合肥蔚来的公司章程等资料及合肥蔚来的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，蔚来驱动科技控股（安徽）有
限公司（以下简称“蔚来驱动”）持有合肥蔚来 100%股权，为合肥蔚来的唯一股东；XPT
Limited (Hong Kong)持有蔚来驱动 100%股权；NIO Inc.（以下简称“蔚来汽车”）持有
XPT Limited (Hong Kong) 100%股权，因此蔚来汽车是合肥蔚来的实际控制人。合肥蔚
来的股权结构如下所示：
    根据蔚来汽车 2025 年度报告，截至 2026 年 3 月 31 日，下列主体于股份或相关股
份中拥有根据《证券及期货条例》须计入蔚来汽车存置登记册的权益或淡仓：
序                                                          实益拥有权    占总投票权
      股东名称           身份/权益性质   股份类别        股份数（股）
号                                                           百分比      百分比
     创始人公司
    （指李斌全资
     拥有/控制的
     Originalwish
      Limited；                 A 类股份、C      16,967,776；
      Ltd.；NIO                    通股         165,467,776
    Users Limited；
      NIO Users
     Community
      Limited）
        CYVN
                               A 类股份、      418,833,157；
       RSC Ltd
                                 普通股        418,833,157
    （3）关联关系
    经核查，并经合肥蔚来确认，合肥蔚来与发行人、联席主承销商之间不存在关联
关系。
    根据合肥蔚来的书面确认并经核查，合肥蔚来参与本次战略配售所需的内部决策
程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据合肥蔚来的确认，蔚来汽车是一家全球化的智能电动汽车公司。蔚来为香港
联交所、美国纽约证券交易所、新加坡交易所上市公司，于香港联交所的股票代码为
美国、中国香港、新加坡三地上市的汽车企业。截至 2026 年 3 月 31 日，蔚来汽车已
累计交付超 108 万辆智能电动汽车，总市值约为 1,033 亿人民币（约合 150 亿美元），
总资产规模达 1,262 亿人民币，净资产达 145 亿人民币。蔚来汽车 2026 年第一季度收
入总额为 255 亿人民币。
  根据发行人与合肥蔚来、蔚来汽车签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
车规级 LPDDR4X、LPDDR5X 产品开展战略合作，各方共同确立提升前述产品采购份
额为长期合作目标，并致力于构建稳定、互信的战略供应关系。蔚来汽车或其关联公司，
将在前述产品符合其质量、技术、合规及价格竞争力等综合要求的前提下，与发行人或
其关联公司建立前述产品采购合作关系。各方致力于共同维护与增强前述产品在性能、
质量、供应能力及综合成本方面的核心竞争力，以此为基石构建长期稳定的战略合作关
系。
展，实现互惠共赢。
  因此，合肥蔚来属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据合肥蔚来提供的资料、合肥蔚来与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据合肥蔚来出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据合肥蔚来出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查合肥蔚来截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，合肥蔚
来的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据深圳三快的《营业执照》、公司章程等资料及深圳三快的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，深圳三快的基本信息如下：
  公司名称      深圳三快网络科技有限公司
  成立时间      2022 年 4 月 24 日
统一社会信用代码    91440300MA5HA99F0D
  法定代表人     刘彦斌
  注册资本      50,100 万元人民币
  注册地址      深圳市龙华区民治街道北站社区汇隆商务中心 2 号楼 1101
            信息系统集成服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
  经营范围      技术转让、技术推广；软件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
            依法自主开展经营活动）
  经核查，深圳三快系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据深圳三快的公司章程等资料及深圳三快的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，北京三快网络科技有限公司（以
下简称“北京三快”）持有深圳三快 100%股权，为深圳三快的唯一股东；Meituan Yun
Limited（以下简称“Meituan Yun”）持有北京三快 100%股权；MEITUAN CORPORATION
持有 Meituan Yun 100%股权；Meituan（中文名称“美团”，香港联交所股票代码：03690.HK，
以下简称“美团”）持有 MEITUAN CORPORATION 100%股权。因此，深圳三快的实际
控制人为美团。深圳三快的股权结构如下所示：
    根据美团 2025 年度报告，截至 2025 年 12 月 31 日，下列主体于股份或相关股份中
拥有根据《证券及期货条例》须计入美团存置登记册的权益或淡仓，并且根据《证券及
期货条例》应当由美团于年报中披露：
                                                                        占各类别股份
序
        股东名称            身份/权益性质            股份类别     股份数（股）              权益概约百分
号
                                                                           比
                       Crown Holdings
                       Asia Limited：实益                                  Crown
                                                  Crown     Holdings
                                                                        Holdings Asia
    王兴（Crown           权益；                        Asia      Limited,
                                                                        Limited,
    Holdings Asia      Shared Patience            Songtao Limited,
                                                                        Songtao
    Limited; Shared    Inc.：实益权益；                 TMF      (Cayman)
                                                                        Limited, TMF
                                                                        (Cayman) Ltd.,
    Songtao Limited;   受控法团权益；                    489,600,000；          王兴：84.50%；
    TMF (Cayman)       TMF (Cayman)               Shared     Patience   Shared
    Ltd.;王兴）           Ltd.：受托人；                  Inc. ， 王 兴 ：          Patience Inc.，
                       王兴：信托受益人                   26,269,783
                                                                        王兴：4.53%
                       及创始人；受控法
                        团权益
                        Charmway
                        Enterprises                             Charmway
     穆荣均                Company Limited：     Charmway           Enterprises
     （Charmway          实益权益；                Enterprises        Company
     Enterprises        Day One Holdings     Company Limited;   Limited; Day
     Company Limited;   Limited：受控法团 A 类股份   Day One Holdings
     Day One Holdings                        Limited;     TMF
                        权益；                                     Limited; TMF
     Limited; TMF                            (Cayman) Ltd.；穆    (Cayman)
                        TMF (Cayman)
     (Cayman) Ltd.；穆
                        Ltd.：受托人；            荣均：63,569,388      Ltd.；穆荣均：
     荣均）                                                        10.97%
                        穆荣均：信托受益
                        人及创始人
                        实益拥有人、投资             100,097,754(L);    1.81%
                        经理、对股份持有             32,994,157(L);     0.60%
     JPMorgan Chase     保证权益之人士、
     & Co.              受托人、核准借出
                        代理人、实益拥有             100,743,977(S);    1.82%
                        人、投资经理               3,298,030(S)       0.06%
    （3）关联关系
    经核查，并经深圳三快确认，深圳三快与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系。
    根据深圳三快的书面确认并经核查，深圳三快参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
    （4）战略配售资格
    根据深圳三快的确认，美团是一家科技零售公司，通过科技于广泛的零售领域提供
多样化的日常用品及服务，包括餐饮外卖、到店、酒店及旅游预订、其他服务及销售。
根据美团公开披露的信息，美团 2025 年全年营收 3,649 亿元。截至 2025 年 12 月 31 日，
美团总资产 3,469 亿元，净资产 1,510 亿元。
    深圳三快为美团间接控股的四级全资子公司，为美团到餐、餐饮 SaaS、住宿、自
动车、充电宝、小象等业务开展运营维护，并指导商家通过美团产品开展线上经营活动。
深圳三快 2025 年营收规模超过 4 亿元，截至 2025 年 12 月 31 日总资产超过 9 亿元，净
资产 8 亿元。
  根据发行人与深圳三快、美团签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领域包
括但不限于：
长期合作协议，美团承诺将加强发行人主要内存供应商的战略地位，逐年加强各方战略
合作，在同等条件下优先采购发行人产品；深圳三快或其关联公司具体与发行人对接交
付等实操事宜。
深圳三快或其关联公司新的应用需求，美团、深圳三快或其关联公司保证投入充足的资
源，协助发行人实现产品优化迭代，协同发行人开发新产品并推广使用。
入、灰度规划和进展、以及产品改进；同时，美团将把相关应用场景数据等反馈给发行
人，协助发行人提高产品性能。
  因此，深圳三快属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据深圳三快提供的资料、深圳三快与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据深圳三快出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据深圳三快出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查深圳三快截至 2025 年 12 月 31 日的财务报表，深圳
三快的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据上海灏裕的《营业执照》、公司章程等资料及上海灏裕的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，上海灏裕的基本信息如下：
  公司名称      上海灏裕信息科技有限公司
  成立时间      2015 年 2 月 13 日
统一社会信用代码    9131000032957515XM
  法定代表人     张立军
  注册资本      7,600 万美元
  注册地址      上海市徐汇区丰谷路 315 弄 24 号 2 层 2148 室
            计算机硬件的研发，转让自有技术成果，计算机软件的设计、开发、制作，
  经营范围      销售自产产品，提供与上述业务相关的技术咨询和技术服务。
            【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
  经核查，上海灏裕系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据上海灏裕的公司章程等资料及上海灏裕的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，富溢科技有限公司（以下简称
“富溢科技”）持有上海灏裕 100%股权，为上海灏裕的唯一股东；中霸集团有限公司（以
下简称“中霸集团”）持有富溢科技 100%股权，为富溢科技的唯一股东；腾讯控股有限
公司（以下简称“腾讯控股”）为香港联交所上市公司，股票代码 00700.HK，持有中霸
集团 100%股权。因此，上海灏裕的实际控制人为腾讯控股。上海灏裕的股权结构如下
所示：
    根据腾讯控股 2025 年度报告，截至 2025 年 12 月 31 日，下列主体于股份或相关股
份中拥有根据《证券及期货条例》须计入腾讯控股存置登记册的权益或淡仓：
                                                                 占各类别股份
序
        股东名称           身份/权益性质    股份类别        股份数（股）             权益概约百分
号
                                                                    比
    MIH Internet
    Holdings B.V.
    Advance Data
    Services Limited
    （3）关联关系
    经核查，并经上海灏裕确认，上海灏裕与发行人、联席主承销商之间不存在关联关
系，主要存在以下关系：上海灏裕的关联公司北京峰益企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）为发行人的现有股东，持有发行人 1.5%股份；上海灏裕的实际控制人腾讯控股通
过 其 直 接 持 有 100% 股 权 的 全 资 子 公 司 Tencent Mobility Limited 持 有 中 金 公 司
    根据上海灏裕的说明及腾讯控股的书面确认，腾讯控股持有中金公司股份的比例低
于 5%，未向中金公司提名或委派董事、监事或高级管理人员，未参与中金公司的日常
经营管理活动，不存在对中金公司的日常经营管理决策产生影响的情形。根据上海灏裕
的书面确认并经核查，参与本次战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利
益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据上海灏裕的确认，腾讯控股是全球领先的互联网科技公司。2025 年度，腾讯
控股实现营业收入 7,517.66 亿元，净利润为 2,298.01 亿元；截至 2025 年末，腾讯控股
的总资产为 20,389.86 亿元，净资产为 12,410.65 亿元；2026 年 1-3 月，腾讯控股实现营
业收入 1,964.58 亿元，净利润为 593.92 亿元；截至 2026 年 3 月 31 日，腾讯控股的总
资产为 20,513.90 亿元，净资产为 12,116.27 亿元。因此，腾讯控股为大型企业，上海灏
裕为腾讯控股的下属企业。
   根据发行人与上海灏裕、腾讯控股签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
云服务商，是发行人 DRAM 产品在数据中心领域的重要终端客户。双方基于长期的业
务往来，已建立直接的沟通与分货机制，旨在共同提升供应链的安全与韧性。腾讯控股
依据采购需求与产业规律，会在其服务器及相关产品的供应链体系中，优先考虑发行人
的存储产品方案，双方能实现从工艺到成本的深度协同。
态带动作用，深度参与发行人相关产品的规格开发与技术定义，助力产品在复杂业务场
景中的应用与优化。双方将共同促进先进存储技术在数据中心领域的规模化应用，引导
产业链上下游实现技术路径的精准对接。通过联合技术攻关与资源配置优化，双方致力
于加速国产内存芯片的技术迭代与产业化应用，共同提升发行人的产品竞争力。
   因此，上海灏裕属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据上海灏裕提供的资料、上海灏裕与发行人签署的前述《战略合
作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人
的市场竞争力和持续盈利能力。
   根据上海灏裕出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据上海灏裕出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查上海灏裕截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表及其提供
的银行存款凭证，上海灏裕的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承
诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据阿里云飞天的《营业执照》、公司章程等资料及阿里云飞天的确认，并经国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，阿里云飞天的基本信息如下：
   公司名称      杭州阿里云飞天信息技术有限公司
   成立时间      2019 年 3 月 1 日
统一社会信用代码     91330110MA2GKF240G
  法定代表人      蒋江伟
   注册资本      10,000 万元人民币
   注册地址      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 553 室
             经营电信业务；服务：计算机软硬件、电子产品、数码产品的技术开发、
             技术服务，企业管理咨询与计算机信息技术咨询；设计、制作、代理、发
             布国内广告；成年人的非证书劳动职业技能培训（涉及前置审批的项目除
   经营范围
             外）；批发、零售：计算机软硬件，电子产品（除专控），数码产品；会
             务服务，承办展览，展览展示设计；智能化设计咨询及改造。（依法须经
             批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  经核查，阿里云飞天系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公
司章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据阿里云飞天的公司章程等资料及阿里云飞天的确认，截至本核查报告出具之日，
阿里云飞天系阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）（以下简称
“阿里巴巴”）间接持股的五级全资子公司。阿里巴巴为纽约证券交易所和香港联合交易
所主板上市企业。阿里巴巴持有 Alisoft Holding Limited 100%的股权，Alisoft Holding
Limited 持有 Alisoft Investment Holding Limited 100%的股权，Alisoft Investment Holding
Limited 持有 Alisoft China Holding Limited 100%的股权，Alisoft China Holding Limited
持有浙江阿里巴巴云计算有限公司 100%的股权，浙江阿里巴巴云计算有限公司持有阿
里云飞天 100%的股权。
    因此，阿里云飞天的控股股东、实际控制人为阿里巴巴。阿里云飞天的股权结构如
下图所示：
    根据《阿里巴巴集团控股有限公司 2026 财务年度中期报告》，截至 2025 年 9 月
                                         持股数量（股）
序                       身份/权益
        股东名称                                        以美国存托股            持股比例（%）
号                        性质     以股份数目计
                                                     数目计
                        实益所有     411,801,958 (L)     51,475,245 (L)       2.16
                          人      418,739,874 (S)     52,342,484 (S)       2.19
                        受托人         1,753,320 (L)       219,165 (L)       0.01
     JPMorgan Chase &   投资经理
           Co
                        持有股份
                        的保证权      85,927,145 (L)     10,740,893 (L)       0.45
                         益的人
                        核准借出     581,658,439 (L)     72,707,305 (L)       3.05
                         代理人     581,658,439 (P)     72,707,305 (P)       3.05
       合计                 /      425,267,158 (S)     53,158,395 (S)       2.23
                        受控制法     183,474,400 (L)     22,934,300 (L)       0.96
                         团权益     197,906,617 (S)     24,738,327 (S)       1.04
                        持有股份
                         益的人
                        核准借出     832,721,084 (L)    104,090,136 (L)       4.36
                         代理人     832,721,084 (P)    104,090,136 (P)       4.36
       合计                 /      197,906,617 (S)     24,738,327 (S)       1.04
                        受控制法     983,512,344 (L)    122,939,043 (L)       5.15
                         团权益        3,297,800 (S)       412,225 (S)       0.02
    （3）关联关系
    经核查，并经阿里云飞天确认，阿里云飞天与发行人、联席主承销商之间不存在
关联关系，主要存在以下关系：阿里云飞天的控股股东及实际控制人阿里巴巴的独立
董事吴港平同时担任中国国际金融股份有限公司的独立非执行董事；根据阿里云飞天
及阿里巴巴的说明，吴港平的该等任职不会使中金公司于香港联交所上市规则项下成
为阿里巴巴的关联方，吴港平亦不涉及参与与本次战略配售相关的表决。阿里云飞天
的唯一股东浙江阿里巴巴云计算有限公司持有发行人 231,920.20 万股股份，占发行人
现有股本的 3.85%；与阿里云飞天同受阿里巴巴控制的阿里巴巴（中国）网络技术有
限公司持有发行人 67,598.56 万股股份，占发行人现有股本的 1.12%。
  根据阿里云飞天的说明并经核查，阿里云飞天参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （4）战略配售资格
  根据阿里云飞天的确认，阿里云飞天为阿里巴巴在境内设立的间接全资子公司。阿
里巴巴于 2014 年 9 月在纽约证券交易所上市，随后于 2019 年 11 月在香港联合交易所
有限公司主板二次上市。阿里巴巴是全球领先的数字经济平台企业，构建了涵盖电商零
售、批发、跨境贸易、本地生活服务、物流供应链、云计算与大数据、数字娱乐等在内
的多元业务体系。截至 2026 年 3 月 31 日，阿里巴巴经审计合并口径的总资产约人民币
亿元，拥有充足的资本实力和持续盈利能力。
  阿里云飞天为阿里巴巴集团体系内专注于云计算与人工智能技术服务的阿里云重
要主体，承担关键研发、投资和生态布局职能。阿里云业务覆盖计算、存储、数据库、
大数据、人工智能、物联网、安全等云服务产品。因此，阿里巴巴为大型企业，阿里云
飞天为大型企业的下属企业。
  根据发行人与阿里巴巴、阿里云飞天签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作
领域包括但不限于：
重要的客户和合作伙伴之一，对存储产品存在长期稳定增长的需求，将在现有 DRAM
采购合作基础上，继续强化与发行人的长期战略合作伙伴关系。同时，在国家数字经济
战略和半导体产业链自主可控的大背景下，阿里巴巴集团将统筹旗下各业务板块的存储
需求，以集团整体采购规模为依托，进一步深化与发行人的战略合作关系，与发行人形
成更深层次的产业协同。
云飞天会从终端客户的需求角度，协助发行人优化数据中心存储产品性能，共同开发适
用于数据中心的存储解决方案。同时，依托阿里巴巴集团在电商、AI 等业务板块的算
力基础设施需求，双方将共同探索面向业务场景的存储优化方案，推动数据中心存储产
品性能的持续迭代升级。
与快速访问需求，优化存储芯片的性能参数，提升数据读写速度，降低延迟，以增强存
储芯片产品在云场景下的竞争力与适用性，共同打造更高效、更经济的云存储解决方案。
  根据阿里云飞天的书面确认，阿里云飞天参与本次战略配售所需的内部决策程序均
已独立履行，不存在利益输送的情形。
  因此，阿里云飞天属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型
企业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与
本次战略配售的资格。根据阿里云飞天提供的资料、阿里云飞天与发行人签署的《战略
合作协议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行
人的市场竞争力和持续盈利能力。
  根据阿里云飞天出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本
次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领
域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会
发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略
配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投
资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据阿里云飞天出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查阿里云飞天截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表，阿里
云飞天的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据中兴通讯的《营业执照》、公司章程等资料及中兴通讯的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中兴通讯的基本信息如下：
  企业名称      中兴通讯股份有限公司
  成立时间      1997 年 11 月 11 日
统一社会信用代码    9144030027939873X7
  法定代表人     徐子阳
  注册资本      478,353.4887 万元人民币
    地址      深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦
            生产程控交换系统、多媒体通讯系统、通讯传输系统；研制、生产移动通
            信系统设备、卫星通讯、微波通讯设备、寻呼机，计算机软硬件、闭路电
            视、微波通信、信号自动控制、计算机信息处理、过程监控系统、防灾报
            警系统、新能源发电及应用系统等项目的技术设计、开发、咨询、服务；
            铁路、地下铁路、城市轨道交通、公路、厂矿、港口码头、机场的有线无
            线通信等项目的技术设计、开发、咨询、服务（不含限制项目）；通信电
            源及配电系统的研发、生产、销售、技术服务、工程安装、维护；数据中
            心基础设施及配套产品（含供配电、空调制冷设备、冷通道、智能化管理
            系统等）的研发、生产、销售、技术服务、工程安装、维护；电子设备、
  经营范围
            微电子器件的购销（不含专营、专控、专卖商品）；承包境外及相关工程
            和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备，材料进出口，对外派遣
            实施上述境外工程的劳务人员；电子系统设备的技术开发和购销（不含限
            制项目及专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务（按贸发局核发的资
            格证执行）；电信工程专业承包（待取得资质证书后方可经营）；自有房
            屋租赁。 认证服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
            经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；房地产
            开发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
            具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
  经核查，中兴通讯系依法成立的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据《中兴通讯股份有限公司 2026 年第一季度报告》及其说明，中兴通讯为深交
所主板、香港联交所上市公司，股票代码分别为 000063.SZ、00763.HK。根据《中兴通
讯股份有限公司 2025 年年度报告》，中兴新通讯有限公司（以下简称“中兴新”）为中
兴通讯控股股东，西安微电子技术研究所、深圳航天广宇工业有限公司、深圳市中兴维
先通设备有限公司和珠海国兴睿科投资中心（有限合伙）分别持有中兴新 34%、14.5%、
章程》，中兴新的股东会会议由股东按各自比例行使表决权，股东会审议的事项须经二
分之一以上表决权股东同意，特定事项须经三分之二以上表决权股东同意。中兴新各股
东之间不存在一致行动、委托投票或者其他类似安排。综上所述，中兴新任何股东均不
具备单独决定中兴新股东会表决结果的影响力，均无法控制中兴新的经营决策，中兴新
不存在实际控制人。因此，中兴通讯不存在实际控制人。
     截至 2026 年 3 月 31 日，中兴通讯的前十名股东如下：
序                                            持股数量         持股比
                    股东名称
号                                             （股）          例
     中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数
     证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司－国泰中证全指通信设备交易型开放式
     指数证券投资基金
     中国建设银行股份有限公司—易方达沪深 300 交易型开放式指数发
     起式证券投资基金
     （3）关联关系
     经核查，并经中兴通讯确认，中兴通讯与发行人、联席主承销商之间不存在关联
关系。
     根据中兴通讯的书面确认并经核查，中兴通讯参与本次战略配售所需的内部决策
程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
     （4）战略配售资格
     根据中兴通讯的确认，中兴通讯为全球领先的综合信息与通信技术解决方案提供商。
截至 2026 年 3 月 31 日，中兴通讯总资产为 2257.2 亿元，归母净资产 768.1 亿元。2026
年 1-3 月，中兴通讯实现营收 349.9 亿元，同比增长 6.1%；归母净利润 13.1 亿元，扣
非归母净利润 9.4 亿元。
  根据发行人与中兴通讯签署的《战略合作协议》，双方潜在重点合作领域包括但不
限于：
装工艺能力，结合中兴通讯算网端全品类芯片研发量产能力、基于先进工艺的复杂芯片
的端到端底层技术平台能力，双方在 DDR 颗粒联合验证、先进封装工艺及 Interposer
开发验证、多物理场仿真、高速 IP、适配国内生态的技术创新方案制定及国行标拟定
等领域建立战略合作。双方将依托各自技术、资源与产业优势，开展深度技术协同、联
合研发及产业化合作，共同推动相关领域技术创新与产业发展。
构建存储芯片领域全场景深度绑定、双向赋能的战略合作伙伴关系。双方以“战略互信+
生态共建”为核心，互相作为高优先级战略合作伙伴，在全产品线建立“双向优先”机制，
中兴通讯在网络设备（5G 基站、路由器）、服务器（自研/OEM）、移动终端（手机）
等领域优先导入并规模化应用发行人 DDR4/DDR5、LPDDR5 颗粒及 DDR5 RDIMM 产
品；发行人重点与中兴通讯就通讯需求展开协作，助力中兴通讯在手机领域尽早完成基
于高通旗舰平台的发行人 LP5X 10667 验证，树立技术标杆。通过“整机需求牵引存储迭
代、存储性能反哺终端竞争力”的闭环协同，双方联合开拓运营商、互联网等高价值市
场，共推国产存储产业升级，重塑供应链韧性。
体化方案联合创新，以“架构协同牵引、技术共生赋能”为内核，充分发挥中兴通讯在
产品、存算一体 DRAM 等高端存储技术积累，优势互补，通过联合定义“网络-存储-计
算”一体化架构，实现全链路效能最优，以存储与算力协同筑牢智算生态壁垒，共同以“中
国架构”重塑全球智算格局。
  因此，中兴通讯属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本次战略配售
的资格。根据中兴通讯提供的资料、中兴通讯与发行人签署的前述《战略合作协议》、
发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市场竞争
力和持续盈利能力。
  根据中兴通讯出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据中兴通讯出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。根据《中兴通讯股份有限公司 2026 年第一季度报告》，中
兴通讯的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据合肥奇瑞的《营业执照》、公司章程等资料及合肥奇瑞的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，合肥奇瑞的基本信息如下：
  公司名称      奇瑞智能汽车科技（合肥）有限公司
  成立时间      2022 年 7 月 28 日
统一社会信用代码    91340111MA8PA1DY2Y
  法定代表人     高新华
  注册资本      1,000 万元人民币
  注册地址      合肥市包河经济开发区花园大道 762 号 7 楼
            一般项目：汽车零部件研发；工业互联网数据服务；技术服务、技术开发、
            技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法
  经营范围      经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：认证服务；检验检测服务
            （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
            项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
  经核查，合肥奇瑞系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）股权结构和实际控制人
  根据合肥奇瑞的公司章程等资料及合肥奇瑞的确认，并经国家企业信用信息公示系
统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本核查报告出具之日，奇瑞汽车股份有限公司（以下
简称“奇瑞汽车”）持有合肥奇瑞 100%股权，为合肥奇瑞的唯一股东。奇瑞汽车为香港
联交所上市公司，股票代码 09973.HK。根据奇瑞汽车的说明，奇瑞汽车股权结构分散，
无任一股东可控制其股东会，亦无任一股东可通过提名人数或表决机制安排控制其董事
会，因此奇瑞汽车无实际控制人。合肥奇瑞的股权结构如下所示：
     根据奇瑞汽车 2025 年度报告，截至 2025 年 12 月 31 日，下列主体为于股份或相关
股份中拥有根据《证券及期货条例》须计入奇瑞汽车存置登记册的权益或淡仓的前十名：
序                                                         占总股本权益
       股东名称         身份/权益性质    股份类别     股份数（股）
号                                                         概约百分比
     芜湖市投资控股                  非上市股份；H   938,978,159(L);    16.17%;
      集团有限公司                     股      218,793,265(L)      3.77%
        Luxshare
         Limited
     立讯投资（香港）
       有限公司
     芜湖瑞创投资股                  非上市股份；H   419,780,138(L);    7.23%;
      份有限公司                      股      209,890,069(L)     3.61%
     安徽省信用融资
                              非上市股份；H   272,756,800(L);    4.70%;
                                 股      272,756,800(L)     4.70%
        司
                              非上市股份；H   184,292,800(L);    3.17%;
                                 股      184,292,800(L)     3.17%
     安徽省投资集团                  非上市股份；H   142,112,000(L);    2.45%;
      控股有限公司                     股      142,112,000(L)     2.45%
     青岛五道口新能                  非上市股份；H   93,178,985(L);     1.60%;
     源汽车产业基金                     股      136,359,488(L)     2.35%
   企业（有限合伙）
   （3）关联关系
   经核查，并经合肥奇瑞确认，合肥奇瑞与发行人、联席主承销商不存在关联关系。
   根据合肥奇瑞的书面确认并经核查，合肥奇瑞参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
   （4）战略配售资格
   根据合肥奇瑞的确认，奇瑞汽车主要从事乘用车（燃油车及新能源汽车）、汽车组
件及零部件的设计、开发、制造与销售。截至 2025 年 12 月 31 日，奇瑞汽车总资产达
到 2,593.47 亿元，净资产为 507.98 亿元，2025 年全年实现营业收入 3,002.87 亿元，归
母净利润 190.19 亿元，全年经营活动产生的现金流入净额为 201.3 亿元。截至 2025 年
末，奇瑞汽车共有 70,103 名全职雇员（2024 年为 57,323 人）。合肥奇瑞系奇瑞汽车全
资子公司，定位为面向国际市场的智能小车核心技术研发平台。
   根据发行人与合肥奇瑞、奇瑞汽车签署的《战略合作协议》，各方潜在重点合作领
域包括但不限于：
网联化的全面合作，将发行人作为核心战略供应商，结合自身产品规划与产能布局，在
新车型研发、量产阶段优先采用发行人产品，协助发行人加速车规级产品的迭代与市场
验证，推动车载存储全面国产化替代。
整车制造、零部件配套、全球渠道等资源，依托奇瑞汽车海外本土化制造能力，助力发
行人拓展海外业务。同时奇瑞汽车将协同发行人共同拓展海外车载市场应用场景，助力
双方全球化战略发展。
动驾驶系统、车机 AI 大模型、多屏互联等核心应用场景，共同定义、开发定制化车规
级 DRAM 产品，满足高阶智能汽车的高性能需求。双方将面向智能驾驶、车路协同、
车载大数据、车载计算中心等前沿方向，开展前瞻性技术合作，共同探索新一代存储技
术在汽车领域的应用。
协同基础与本地化合作条件，双方将建立高层定期沟通机制，就战略规划、供应链合作、
重大项目保持目标协同、方向一致，奇瑞汽车愿意通过产业投资、股权合作等方式与发
行人深度绑定，陪伴企业长期发展，构建“国产整车+国产芯片”的合作标杆，共同推动
车载存储产业链的培育与发展。
  因此，合肥奇瑞属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，符合《发行承销实施细则》第四十一条第（一）项的规定，具有参与本
次战略配售的资格。根据合肥奇瑞提供的资料、合肥奇瑞与发行人签署的《战略合作协
议》、发行人的确认并经核查，双方的战略合作内容切实可行，有助于提升发行人的市
场竞争力和持续盈利能力。
  根据合肥奇瑞出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协会发布
的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价
值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  （5）参与战略配售的认购资金来源
  根据合肥奇瑞出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。根据合肥奇瑞截至 2026 年 3 月 31 日的财务报表及合肥奇瑞
提供的银行回单，合肥奇瑞的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承
诺认购金额。
  （1）基本情况
  根据建投共赢 66 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证
券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢 66 号员工资管计划的基本
信息如下：
  产品名称     中信建投基金-共赢 66 号员工参与战略配售集合资产管理计划
  产品编码     SBMF51
  管理人名称    中信建投基金管理有限公司
  托管人名称    中国工商银行股份有限公司安徽省分行
  备案日期     2025 年 12 月 22 日
  成立日期     2025 年 12 月 15 日
   到期日     2035 年 12 月 14 日
  投资类型     权益类
  根据建投共赢 67 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证
券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢 67 号员工资管计划的基本
信息如下：
  产品名称     中信建投基金-共赢 67 号员工参与战略配售集合资产管理计划
  产品编码     SBMF73
  管理人名称    中信建投基金管理有限公司
  托管人名称    中国工商银行股份有限公司安徽省分行
  备案日期     2025 年 12 月 22 日
  成立日期     2025 年 12 月 15 日
   到期日     2035 年 12 月 14 日
  投资类型     权益类
  根据建投共赢 68 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证
券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢 68 号员工资管计划的基本
信息如下：
  产品名称     中信建投基金-共赢 68 号员工参与战略配售集合资产管理计划
  产品编码     SBMG62
  管理人名称    中信建投基金管理有限公司
  托管人名称    中国工商银行股份有限公司安徽省分行
  备案日期     2025 年 12 月 19 日
  成立日期     2025 年 12 月 15 日
   到期日     2035 年 12 月 14 日
  投资类型     权益类
  根据建投共赢 69 号员工资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证
券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，建投共赢 69 号员工资管计划的基本
信息如下：
  产品名称     中信建投基金-共赢 69 号员工参与战略配售集合资产管理计划
  产品编码     SBMG70
  管理人名称    中信建投基金管理有限公司
  托管人名称    中国工商银行股份有限公司安徽省分行
  备案日期     2025 年 12 月 22 日
  成立日期     2025 年 12 月 15 日
   到期日     2035 年 12 月 14 日
  投资类型     权益类
  （2）实际支配主体
  根据建投共赢员工资管计划《资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”），中信
建投基金管理有限公司作为建投共赢员工资管计划的管理人享有的权利包括：1）按照
资产管理合同约定，独立管理和运用计划财产；2）按照资产管理合同约定及时、足额
获得管理人管理费用（包括固定管理费和业绩报酬（如有））；3）按照有关规定和资
产管理合同约定行使因计划财产投资所产生的权利；4）根据资产管理合同及其他有关
规定，监督托管人，对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规定、对建投共赢员
工资管计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告
中国证券监督管理委员会相关派出机构；5）自行提供或者委托经中国证券监督管理委
员会、协会认定的服务机构为建投共赢员工资管计划提供募集、份额登记、估值与核算、
信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检查；6）以管理人的名义，代表
建投共赢员工资管计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；7）若建投共赢员工资
管计划现金头寸不足或所持证券不存在活跃交易市场的，管理人有权按照相关交易规则
预留部分头寸用于支付相关费用等（包括但不限于保证金、备付金等）；8）如发现投
资者退出申请不符合资产管理合同中“投资者的义务”第（13）项要求的，有权拒绝投资
者的退出申请；9）法律法规、中国证券监督管理委员会、协会规定的及资产管理合同
约定的其他权利。
  基于上述，建投共赢员工资管计划的实际支配主体为其管理人中信建投基金管理有
限公司。
  （3）董事会审议情况及人员构成
高级管理人员与核心员工设立资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上
市战略配售的议案》。
  根据发行人的确认，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件：发行人的高级管
理人员及核心员工。根据发行人的确认，并经核查，上述人员均与发行人、发行人子公
司或发行人子公司的分公司签署了劳动合同或劳务合同，核心员工认定及份额分配情况
已履行内部决策程序。
  根据建投共赢员工资管计划的书面确认并经核查，建投共赢员工资管计划参与本次
战略配售所需的内部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。具体名单详见附
件。
  （4）资金来源
  根据建投共赢员工资管计划的资产管理合同及投资者承诺书，发行人参与本次战略
配售的高级管理人员及核心员工承诺其参与战略配售的认购资金均为个人自有资金，没
有使用筹集的他人资金参与建投共赢员工资管计划，没有使用贷款、发行债券等筹集的
非自有资金投资；投资者承诺书作为建投共赢员工资管计划的资产管理合同文本的一部
分，发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工签署资产管理合同，即同意就
包括认购资金为个人自有资金在内的投资者承诺书内容进行承诺。根据发行人提供的由
发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工签署的资产管理合同及投资者承
诺书，并根据建投共赢员工资管计划的认购明细及其截至 2026 年 6 月 12 日的基金持有
人名册，发行人参与本次战略配售的高级管理人员及核心员工均已签署前述文件、对资
金来源作出承诺并缴款。
  根据建投共赢员工资管计划的管理人中信建投基金管理有限公司出具的承诺函，1）
建投共赢员工资管计划所有认购本次战略配售股票的资金来源为员工资管计划管理人
合法募集的发行人高级管理人员与核心员工的自有资金，发行人高级管理人员与核心员
工没有使用筹集的他人资金参与员工持股计划，没有使用贷款、发行债券等筹集的非自
有资金投资，且符合该资金的投资方向；2）中信建投基金管理有限公司及建投共赢员
工资管计划均不存在《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形，不存在任何
直接或间接进行利益输送的行为。
  （5）战略配售资格
  根据发行人确认，并经核查，建投共赢员工资管计划的参与人员均为发行人的高级
管理人员及核心员工，属于“发行人的高级管理人员及核心员工参与本次战略配售设立
的专项资产管理计划”。建投共赢员工资管计划已完成备案，具有参与本次战略配售的
资格。
  根据建投共赢员工资管计划的管理人中信建投基金管理有限公司出具的承诺函：1）
建投共赢员工资管计划具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法
履行内外部批准程序，建投共赢员工资管计划参与本次战略配售符合其投资范围和投资
领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上交所及中国证券业协
会发布的规范性文件或者建投共赢员工资管计划协议或制度禁止或限制参与本次配售
的情形；2）建投共赢员工资管计划所有认购本次战略配售股票的资金来源为其管理人
合法募集的发行人高级管理人员及核心员工的自有资金，发行人高级管理人员及核心员
工承诺没有使用筹集的他人资金参与建投共赢员工资管计划，没有使用贷款、发行债券
等筹集的非自有资金投资，且符合该资金的投资方向。
  （1）基本情况
  根据中金财富的《营业执照》、公司章程等资料及中金财富的确认，并经国家企业
信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中金财富的基本信息如下：
  公司名称      中国中金财富证券有限公司
  成立时间      2005 年 9 月 28 日
统一社会信用代码    91440300779891627F
  法定代表人     王建力
  注册资本      800,000 万元人民币
            深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 海 珠 社 区 科 苑 南 路 2666 号 中 国 华 润 大 厦
  注册地址
            L4601-L4608
            证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
  经营范围      券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；
            融资融券；代销金融产品。
  股权结构      中金公司持有 100%股权
  经核查，中金财富系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。
  （2）关联关系
  经核查，中金财富系中金公司的全资子公司，中金财富与发行人、其他联席主承销
商之间不存在关联关系，存在如下关系：与中金财富同受中金公司控制的中金资本运营
有限公司（以下简称“中金运营”）是发行人现有股东中金共赢启江（上海）科创股权投
资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“中金共赢”）的执行事务合伙人，中金共赢直
接持有发行人 19,041.98 万股股份，占发行人股份总数的 0.32%；中金运营是中金启融
（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，中金启融（厦门）股
权投资基金合伙企业（有限合伙）是北京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“北京君联”）的有限合伙人，持有其 1.99%的合伙份额，而北京君联直接持有发
行人 11,774.27 万股股份，占发行人股份总数的 0.20%；中金财富的唯一股东中金公司
及其下属企业间接持有发行人股东华芯科泰合伙企业份额，逐层穿透后通过华芯科泰间
接持有的发行人股份比例合计为 0.0007%。综上，中金公司及中金共赢、中金启融的合
计持股比例为 0.32%。
  根据中金财富的书面确认并经核查，中金财富参与本次战略配售所需的内部决策程
序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （3）战略配售资格
  根据《发行承销实施细则》第四十八条，科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。
发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依
法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售，并对获配证券设定限售期。
  根据中金财富的确认，并经核查，中金财富系保荐人（主承销商）中金公司的全资
子公司，属于“参与科创板跟投的保荐人相关子公司”，其根据前述法律法规的要求参与
跟投，具有参与本次战略配售的资格，符合《发行承销实施细则》第四章关于“科创板
保荐人相关子公司跟投”的相关规定。
  根据中金财富出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
  因此，中金财富具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
  （4）参与战略配售的认购资金来源
  根据中金财富出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查中金财富的 2025 年年度审计报告，中金财富的货币
资金足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （5）相关承诺
  根据中金财富出具的承诺函，中金财富承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发
行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
  （1）基本情况
  根据中信建投投资的《营业执照》、公司章程等资料及中信建投投资的确认，并经
国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中信建投投资的基本信息如下：
  公司名称      中信建投投资有限公司
  成立时间      2017 年 11 月 27 日
统一社会信用代码    91110111MA0193JP0G
  法定代表人     李旭东
  注册资本      610,000 万元人民币
  注册地址      北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109
            投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。（“1、未经
            有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和
            金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他
  经营范围      企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
            市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
            相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策
            禁止和限制类项目的经营活动。）
  股权结构      中信建投持有 100%股权
  经核查，中信建投投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及
公司章程规定须予以终止的情形。
  （2）关联关系
  经核查，中信建投投资系中信建投的全资子公司，中信建投投资与发行人、其他联
席主承销商之间不存在关联关系，存在以下关系：中信建投投资是合肥水木鑫欣向荣股
权投资基金（有限合伙）的有限合伙人，持有其 26.57%的合伙份额，合肥水木鑫欣向
荣股权投资基金（有限合伙）是合肥鑫芯励润科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“鑫
芯励润”）的有限合伙人，持有其 52.34%的合伙份额，而鑫芯励润直接持有发行人
发行人股份比例合计约为 0.15%。
  根据中信建投投资的书面确认并经核查，中信建投投资参与本次战略配售所需的内
部决策程序均已独立履行，不存在利益输送的情形。
  （3）战略配售资格
  根据《发行承销实施细则》第四十八条，科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。
发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依
法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售，并对获配证券设定限售期。
  根据中信建投投资的确认，并经核查，中信建投投资系保荐人（主承销商）中信建
投的全资子公司，属于“参与科创板跟投的保荐人相关子公司”，其根据前述法律法规的
要求参与跟投，具有参与本次战略配售的资格，符合《发行承销实施细则》第四章关于
“科创板保荐人相关子公司跟投”的相关规定。
  根据中信建投投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与
本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资
领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国
证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其
为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本
次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发
行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股
票。
  因此，中信建投投资具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
  （4）参与战略配售的认购资金来源
  根据中信建投投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资
金，且符合该资金的投资方向。经核查中信建投投资的 2025 年年度审计报告，中信建
投投资的流动资产足以覆盖其与发行人签署的配售协议中约定的承诺认购金额。
  （5）相关承诺
  根据中信建投投资出具的承诺函，中信建投投资承诺不利用获配股份取得的股东地
位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
  （二）战略配售协议
  发行人与上述确定的参与战略配售的投资者签署了战略配售协议，约定了承诺款项、
缴款时间及退款安排、锁定期限、保密义务、违约责任等内容。
  发行人与本次发行参与战略配售的投资者分别签署的战略配售协议的内容不存在
违反相关法律法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。
  （三）合规性意见
  发行人与联席主承销商向本次发行参与战略配售的投资者配售股票不存在《发行承
销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。
  其中，《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形为：
股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；
件引入参与战略配售的投资者；
在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员
与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
运作的证券投资基金外，参与战略配售的投资者使用非自有资金认购发行人证券，或者
存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
三、律师核查意见
  经核查，北京市海问律师事务所律师认为：参与本次战略配售的投资者符合《发
行承销实施细则》第四十一条等相关适用规则中对于参与战略配售的投资者选择标准
和配售资格的相关规定。
四、联席主承销商核查结论
  联席主承销商经核查后认为：参与本次战略配售的投资者的选取标准、数量及其
拟认购股份数量符合《发行承销实施细则》的规定；参与本次战略配售的投资者不存
在《发行承销实施细则》第四十二条规定的禁止性情形，具备参与本次战略配售的投
资者资格。
附件：
     具体名称：中信建投基金-共赢 66 号员工参与战略配售集合资产管理计划
     设立时间：2025 年 12 月 15 日
     备案时间：2025 年 12 月 22 日
     产品编码：SBMF51
     募集资金规模：123,649,750.00 元
     认购金额上限：123,649,750.00 元
     管理人：中信建投基金管理有限公司
     集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
     实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
     建投共赢 66 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，
参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
                                认购金额          资管计划           劳动关系所
序号     员工姓名       主要职务                                人员类别
                                 （元）          认购比例            属公司
                 董事、总裁、核                              高级管理
                  心技术人员                                人员
                                                      高级管理
                                                       人员
      TAN TECK    工厂运营副总
                                                             发行人子公
                                                               司
        鸿）           员
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                                认购金额           资管计划             劳动关系所
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                       人员                                         司
               合计             123,649,750.00   100.00%    -       -
     具体名称：中信建投基金-共赢 67 号员工参与战略配售集合资产管理计划
     设立时间：2025 年 12 月 15 日
     备案时间：2025 年 12 月 22 日
     产品编码：SBMF73
     募集资金规模：464,450,211.18 元
     认购金额上限：464,450,211.18 元
     管理人：中信建投基金管理有限公司
     集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
     实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
     建投共赢 67 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，
参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
                                认购金额           资管计划             劳动关系所
序号    员工姓名          主要职务                                 人员类别
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              公司事务管理中心
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              公司事务管理中心
                 副总裁
              企业建设服务部副
                 总裁
              法务管理中心副总
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              中央计划与供应链
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              技术研究和开发中
                心副总裁
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                                                          司
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                        认购金额           资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名     主要职务                             人员类别
                        （元）            认购比例            属公司
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              心工程师
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              心工程师
            技术研究和开发中                                  发行人子公
              心工程师                                      司
                                                      发行人子公
                                                        司
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                                                      发行人子公
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                        认购金额           资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名     主要职务                             人员类别
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                                                        司
            中央计划与供应链                                  发行人子公
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                                                        司
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                                                      发行人子公
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            技术研究和开发中                                  发行人子公
               心总监                                      司
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            中央计划与供应链                                  发行人子公
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                                                      发行人子公
                                                        司
                                认购金额          资管计划             劳动关系所
序号    员工姓名        主要职务                                  人员类别
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              品质与可靠性中心                                         发行人子公
                 总监                                              司
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                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                                 司
                                                               发行人子公
                                                               司之分公司
             合计              464,450,211.18   100.00%    -       -
     具体名称：中信建投基金-共赢 68 号员工参与战略配售集合资产管理计划
     设立时间：2025 年 12 月 15 日
     备案时间：2025 年 12 月 19 日
     产品编码：SBMG62
     募集资金规模：508,809,860.08 元
     认购金额上限：508,809,860.08 元
     管理人：中信建投基金管理有限公司
     集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
     实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
     建投共赢 68 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，
参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
                           认购金额           资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名        主要职务                             人员类别
                            （元）           认购比例            属公司
      GAO       战略投资部副总
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                战略投资部副总
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                产品研发中心总                                  发行人子公
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                产品研发中心总                                  发行人子公
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                                                           司
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                                                           司
                                                         发行人子公
                                                           司
                产品研发中心总                                  发行人子公
                   监                                       司
                           认购金额          资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名       主要职务                             人员类别
                            （元）          认购比例            属公司
                                                          司
               人力资源中心总
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               企业建设服务部                                  发行人子公
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                链中心总监
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                技术部工程师                                    司
      XIONG    AI 创新中心工
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               环境安全卫生部
                  总监
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               企业建设服务部
                 工程师
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               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               财务管理中心总                                  发行人子公
                  监                                       司
               品质与可靠性中
                 心总监
               企业信息技术部
                 工程师
               董事长办公室工                                  发行人子公
                  程师                                      司
               财务管理中心总                                  发行人子公
                  监                                       司
                            认购金额           资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名        主要职务                              人员类别
                             （元）           认购比例            属公司
                企业建设服务部
                   总监
                中央计划与供应
                 链中心总监
     GAN PHUI
        SI
                公司事务管理中                                   发行人子公
                  心总监                                       司
                AI 创新中心总
                    监
                中央计划与供应
                 链中心总监
                中央计划与供应
                 链中心总监
                中央计划与供应
                 链中心总监
                财务管理中心总
                   监
                人力资源中心总
                   监
       LIU      品质与可靠性中
     YUHENG       心总监
                                                          发行人子公
                                                            司
                法务管理中心总
                   监
                公司事务管理中
                  心总监
                制造和研发信息
                 技术部总监
                财务管理中心总                                   发行人子公
                   监                                        司
                AI 创新中心总
                    监
                财务管理中心总                                   发行人子公
                   监                                        司
                                                          发行人子公
                                                            司
                          认购金额           资管计划           劳动关系所
序号   员工姓名       主要职务                             人员类别
                           （元）           认购比例            属公司
                 程师
     ZHANG
               法务管理中心总
                  监
      JUN
       LIU     品质与可靠性中                                  发行人子公
     HONGWEI     心总监                                      司
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               财务管理中心总
                  监
               制造和研发信息
                技术部总监
               企业信息技术部
                  总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               总裁办公室工程
                  师
               企业建设服务部
                  总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               企业信息技术部
                  总监
               品质与可靠性中                                  发行人子公
                 心总监                                      司
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
                          认购金额          资管计划           劳动关系所
序号    员工姓名      主要职务                            人员类别
                           （元）          认购比例            属公司
               中央计划与供应
                链中心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
               公司事务管理中
                 心总监
               中央计划与供应
                链中心总监
      ZHANG    品质与可靠性中
      RUIYAN     心总监
               人力资源中心总
                  监
               品质与可靠性中
                 心总监
               品质与可靠性中
                 心总监
                                                       发行人子公
                                                         司
                                                       发行人子公
                                                         司
                                                       发行人子公
                                                         司
                                                       发行人子公
                                                         司
                                                       发行人子公
                                                         司
               中央计划与供应
                链中心总监
                                                       发行人子公
                                                         司
                                                       发行人子公
                                                         司
                                认购金额           资管计划             劳动关系所
序号      员工姓名        主要职务                                 人员类别
                                 （元）           认购比例              属公司
       TAN KAY                                                  发行人子公
        HWEE                                                      司
              合计              508,809,860.08   100.00%     -      -
     具体名称：中信建投基金-共赢 69 号员工参与战略配售集合资产管理计划
     设立时间：2025 年 12 月 15 日
     备案时间：2025 年 12 月 22 日
     产品编码：SBMG70
     募集资金规模：495,870,938.12 元
     认购金额上限：495,870,938.12 元
     管理人：中信建投基金管理有限公司
     集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
     实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
     建投共赢 69 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，
参与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
       员工姓                     认购金额            资管计划             劳动关系所
序号                 主要职务                                  人员类别
        名                      （元）             认购比例              属公司
        MA       董事长办公室副
       HONG        总裁
                 董事会办公室总
                    监
                                                                发行人子公
                                                                  司
                                                                发行人子公
                                                                  司
                                                                发行人子公
                                                                  司
                                                                发行人子公
                                                                  司
     员工姓                认购金额           资管计划           劳动关系所
序号            主要职务                             人员类别
      名                 （元）            认购比例            属公司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
     ZHOU                                             发行人子公
      BO                                                司
                                                      发行人子公
                                                        司
             技术研究和开发
              中心总监
       LI
             技术研究和开发
              中心总监
       O
             技术研究和开发                                  发行人子公
              中心总监                                      司
             技术研究和开发
              中心总监
      LEE    产品研发中心总
     HOON       监
             技术研究和开发
              中心总监
             技术研究和开发
              中心总监
     员工姓                认购金额           资管计划           劳动关系所
序号            主要职务                             人员类别
      名                 （元）            认购比例            属公司
              中心总监                                      司
             技术研究和开发
              中心总监
      DU
             技术研究和开发
              中心总监
       N
             产品研发中心总                                  发行人子公
                监                                       司
             技术研究和开发
              中心总监
             产品研发中心总                                  发行人子公
                监                                       司
             技术研究和开发                                  发行人子公
              中心总监                                      司
             技术研究和开发                                  发行人子公
              中心总监                                      司
             产品研发中心总
                监
             技术研究和开发
              中心总监
      WEI
       U
             技术研究和开发                                  发行人子公
              中心总监                                      司
             技术研究和开发                                  发行人子公
              中心工程师                                     司
      GAN    技术研究和开发                                  发行人子公
     DONG     中心工程师                                     司
             中央计划与供应
             链中心工程师
             董事长办公室工                                  发行人子公
               程师                                       司
             产品研发中心总                                  发行人子公
                监                                       司
             产品研发中心经                                  发行人子公
                理                                       司
             产品研发中心经                                  发行人子公
                理                                       司
     员工姓              认购金额          资管计划           劳动关系所
序号          主要职务                            人员类别
      名               （元）           认购比例            属公司
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心经                                 发行人子公
              理                                      司
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心经                                 发行人子公
              理                                      司
           产品研发中心经                                 发行人子公
              理                                      司
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心经                                 发行人子公
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              理                                      司
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              理                                      司
           产品研发中心工                                 发行人子公
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           产品研发中心经                                 发行人子公
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                                                   发行人子公
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                                                   发行人子公
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           总裁办公室工程                                 发行人子公
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           总裁办公室工程                                 发行人子公
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                                                   发行人子公
                                                     司
                                                   发行人子公
                                                     司
     员工姓              认购金额          资管计划           劳动关系所
序号          主要职务                            人员类别
      名               （元）           认购比例            属公司
                                                   发行人子公
                                                     司
                                                   发行人子公
                                                     司
                                                   发行人子公
                                                     司
                                                   发行人子公
                                                     司
           总裁办公室工程                                 发行人子公
              师                                      司
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心经
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             程师
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心经
              理
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              理                                      司
           产品研发中心经                                 发行人子公
              理                                      司
           产品研发中心工                                 发行人子公
             程师                                      司
           产品研发中心工
             程师
           产品研发中心经
              理
           产品研发中心经                                 发行人子公
              理                                      司
                                                   发行人子公
                                                   司之分公司
           总裁办公室工程                                 发行人子公
              师                                    司之分公司
                                                   发行人子公
                                                   司之分公司
                                                   发行人子公
                                                   司之分公司
           技术研究和开发                                 发行人子公
            中心经理                                     司
      员工姓              认购金额          资管计划           劳动关系所
序号           主要职务                            人员类别
       名               （元）           认购比例            属公司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发
             中心工程师
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心工程师                                    司
            技术研究和开发
             中心经理
            总裁办公室工程
               师
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心工程师                                    司
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发
             中心工程师
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心工程师                                    司
            技术研究和开发
             中心工程师
            技术研究和开发
             中心工程师
            产品研发中心经                                 发行人子公
               理                                      司
            产品研发中心经                                 发行人子公
               理                                      司
                                                    发行人子公
                                                      司
      员工姓              认购金额          资管计划           劳动关系所
序号           主要职务                            人员类别
       名               （元）           认购比例            属公司
                                                    发行人子公
                                                      司
                                                    发行人子公
                                                      司
            总裁办公室工程                                 发行人子公
               师                                      司
                                                    发行人子公
                                                      司
            产品研发中心经                                 发行人子公
               理                                      司
            产品研发中心总                                 发行人子公
               监                                      司
            产品研发中心总                                 发行人子公
               监                                      司
            产品研发中心经
               理
            产品研发中心总                                 发行人子公
               监                                      司
            产品研发中心经
               理
            产品研发中心经
               理
            产品研发中心总
               监
            产品研发中心经                                 发行人子公
               理                                      司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心总监                                     司
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发
             中心总监
            技术研究和开发
             中心经理
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
            技术研究和开发                                 发行人子公
             中心经理                                     司
      员工姓                认购金额          资管计划           劳动关系所
序号             主要职务                            人员类别
       名                 （元）           认购比例            属公司
              技术研究和开发                                 发行人子公
               中心经理                                     司
              技术研究和开发
               中心工程师
              技术研究和开发                                 发行人子公
               中心经理                                     司
              技术研究和开发
               中心经理
              技术研究和开发                                 发行人子公
               中心经理                                     司
       LEE
              技术研究和开发
               中心总监
         L
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
              品质与可靠性中
                心经理
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
                                                      发行人子公
                                                        司
      员工姓                  认购金额           资管计划           劳动关系所
序号              主要职务                              人员类别
       名                   （元）            认购比例            属公司
                                                           司
              法务管理中心总
                 监
              人力资源中心经
                 理
              人力资源中心经                                    发行人子公
                 理                                         司
              董事会办公室经                                    发行人子公
                 理                                         司
              财务管理中心工
                程师
              财务管理中心经
                 理
              中央计划与供应                                    发行人子公
               链中心总监                                       司
              中央计划与供应
               链中心经理
              企业信息技术部
                总监
              董事长办公室经
                 理
              企业建设服务部
                经理
              公司事务管理中
                心总监
              公司事务管理中                                    发行人子公
               心工程师                                        司
              制造和研发信息
               技术部经理
              制造和研发信息                                    发行人子公
               技术部经理                                       司
              技术研究和开发                                    发行人子公
               中心经理                                        司
              技术研究和开发
               中心经理
              技术研究和开发                                    发行人子公
               中心总监                                        司
       ZOU    技术研究和开发
      DALIA    中心总监
       员工姓                认购金额           资管计划             劳动关系所
序号               主要职务                              人员类别
        名                 （元）            认购比例              属公司
       NG
             技术研究和开发                                      发行人子公
              中心经理                                          司
             技术研究和开发
              中心工程师
             技术研究和开发                                      发行人子公
              中心经理                                          司
            合计          495,870,938.12   100.00%    -       -
注 1：建投共赢 66 号员工资管计划、建投共赢 67 号员工资管计划、建投共赢 68 号员工资管计划、
建投共赢 69 号员工资管计划为权益类资管计划；
注 2：根据发行人提供的资料及其确认，赵纶、孙坚、顾新理、刘焕新、叶春飞、陈恒泰、柯虹、
ZHANG RUIYAN 为退休返聘人员，与发行人或其子公司签署劳务合同。
   （以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
          联席保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
                              年   月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
          联席保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
                             年   月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
                 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
                             年   月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
                    联席主承销商：国元证券有限责任公司
                              年   月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
                 联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
                             年   月   日
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰
海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国元
证券股份有限公司关于长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》盖章页）
                    联席主承销商：招商证券股份有限公司
                              年   月   日