广东崇立律师事务所
关于
惠科股份有限公司
法律意见书
二〇二六年八月
法律意见书
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广东崇立律师事务所
关于惠科股份有限公司
法律意见书
（2026）崇立法意第 052 号
致：惠科股份有限公司
广东崇立律师事务所（以下简称“本所”）接受惠科股份有限公司（以下
简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2026 年第一次临时股东会（以
下简称“本次股东会”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《惠科股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）的相关规定，就公司本次股东会的召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜，出具本法律
意见书。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，对本次股东会所
涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要
的核查和验证。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东会的召集和召开程序、召集人
资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股
东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
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的规定发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容和该等议案中所表述的
事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次
股东会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供本次股东会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目
的。
本所律师根据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
（一） 本次股东会的召集程序
公司第四届董事会于 2026 年 7 月 30 日召开第六次临时会议做出决议决定
召集本次股东会，公司于 2026 年 8 月 3 日通过选定信息披露媒体发出《关于召
开 2026 年第一次临时股东会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中载明
了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
（二） 本次股东会的召开程序
本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。
本次股东会现场会议于 2026 年 8 月 18 日（星期二）15:00 在深圳市宝安区
石岩街道石龙社区工业二路 1 号惠科工业园厂房 1 栋公司会议室召开，由公司
董事长王智勇主持，完成了全部会议议程。
本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系
统和互联网投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年
票的时间为 2026 年 8 月 18 日 9:15-15:00。
经核查，本次股东会召开的时间、地点、审议事项、投票方式等内容与
《通知》所载明的相关内容一致。
经核查，本所律师认为，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《股
东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
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二、 本次股东会的召集人和出席人员的资格
（一） 本次股东会的召集人资格
本次股东会的召集人为公司第四届董事会。
（二） 出席本次股东会的人员资格
经核查，出席本次股东会的股东及委托代理人（包括网络投票方式）共计
总数的 61.4814%，其中：
有表决权股份 4,493,882,418 股，占公司有表决权股份总数的 60.6683%。
投票的股东共计 2,607 人，共计持有公司有表决权股份 60,229,069 股，占公司
有表决权股份总数的 0.8131%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东以外的
其他股东（或委托代理人）（以下简称“中小投资者”）共计 2,613 人，共计
持有公司有表决权股份为 60,229,669 股，占公司有表决权股份总数的 0.8131%。
上述股东均于 2026 年 8 月 11 日，即公司公告的股权登记日持有公司股票，
其中网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所系统进行认证。
除上述股东及委托代理人外，出席本次股东会的人员还有公司部分董事、
高级管理人员、会议工作人员及本所律师。
经核查，本所律师认为，本次股东会的召集人资格和出席本次股东会的人
员资格符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东会的提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东会的提案
经核查，本次股东会的提案已经于《通知》中列明。本次股东会实际审议
事项与《通知》中列明的提案内容相符。
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（二）本次股东会的表决程序
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
出席本次股东会现场会议的股东（或委托代理人）以书面记名投票方式进
行了表决，由股东代表及本所律师共同进行监票、计票。本次股东会的网络投
票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票结果为准。
（三）本次股东会的表决结果
经合并现场投票与网络投票结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
表决情况：同意 4,553,677,787 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持
有效表决权股份总数的 99.9905%；反对 321,500 股，占出席会议股东（或委托
代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0071%；弃权 112,200 股，占出席会议股
东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 59,795,969 股，占出席会议的中小投
资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 99.2799%；反对 321,500 股，
占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.5338%；
弃权 112,200 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权
股份总数的 0.1863%。
本议案为特别决议议案，应由出席股东会的股东（或委托代理人）所持有
效表决权股份总数的三分之二以上通过。
表决结果：通过。
表决情况：同意 4,553,666,887 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持
有效表决权股份总数的 99.9902%；反对 330,600 股，占出席会议股东（或委托
代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0073%；弃权 114,000 股，占出席会议股
东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意 59,785,069 股，占出席会议的中小投
资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 99.2618%；反对 330,600 股，
占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.5489%；
弃权 114,000 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权
股份总数的 0.1893%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 4,553,503,431 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持
有效表决权股份总数的 99.9866%；反对 483,756 股，占出席会议股东（或委托
代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 124,300 股，占出席会议股
东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 59,621,613 股，占出席会议的中小投
资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 98.9904%；反对 483,756 股，
占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.8032%；
弃权 124,300 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权
股份总数的 0.2064%。
表决结果：通过。
经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》
《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章
程》的规定，合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规
则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定；
所做出的决议合法、有效。
本法律意见书一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，为《广东崇立律师事务所关于惠科股份有限公司 2026 年第一
次临时股东会的法律意见书》的签章页）
广东崇立律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
占荔荔
经办律师：
姚 鹏
经办律师：
江丹丹
日期： 年 月 日
