股票简称：海泰科 股票代码：301022
债券简称：海泰转债 债券代码：123200
青岛海泰科模塑科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
受托管理事务报告
（2025 年度）
受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二〇二六年六月
重要声明
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制本报告的内容及
信息均来源于青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”
或“海泰科”）对外公布的《青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2025 年年度报
告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具
的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断。
目 录
第四章 可转换公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况 19
第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义务的
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取
第一章 受托管理的可转换公司债券概况
一、发行主体名称
中文名称：青岛海泰科模塑科技股份有限公司
英文名称：Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co.,Ltd.
二、可转换公司债券概况
（一）债券简称、债券代码
债券简称：海泰转债，债券代码：123200
（二）发行规模
“海泰转债”募集资金总额为人民币 39,657.16 万元，发行数量为 3,965,716
张。
（三）债券期限
“海泰转债”的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 6 月 27 日至 2029
年 6 月 26 日。
（四）证券面值
每张面值 100 元。
（五）票面利率
第一年为 0.50%、第二年为 0.70%、第三年为 1.00%、第四年为 1.80%、第
五年为 2.50%、第六年为 3.00%。
（六）还本付息的期限和方式
“海泰转债”采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每
满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付
息登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行
首日，即 2023 年 6 月 27 日（T 日）。可转债持有人所获得利息收入的应付税项
由可转债持有人负担。
（2）付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日（2023 年 6 月 27 日，T
日）起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，
顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易
日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日
前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债不享受本计息年度及以
后计息年度利息。
（七）转股期限
“海泰转债”转股期自可转换公司债券发行结束之日（2023 年 7 月 3 日，T+4
日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2024 年 1
月 3 日至 2029 年 6 月 26 日。
（八）评级事项
本次发行可转债由联合资信评估股份有限公司担任评级机构，公司主体信用
等级为“A”，评级展望为“稳定”，本次可转换公司债券的信用等级为“A”。
（九）转股价格的确定及其调整
本次可转债的初始转股价格为：26.69 元/股，不低于募集说明书公布日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价的较高者，且不
得向上修正。
若在上述二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调
整前的交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
其中，前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总
额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个
交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
在本次发行之后，当本公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等
情况（不包括因可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将相
应进行转股价格的调整。具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股
本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次
每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并
在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转
股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发
行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股
申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益
或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保
护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将
依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（十）转股价格向下修正条款
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一交易日均价之间的较高者且同时不得低于最近一期经审计的每股净资产以及
股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息
披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及
暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢
复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
（十一）转股股数确定方式以及转股时不足一般金额的处理办法
本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 指可转债持有人申请转股的数量；V 指可转债持有人申请转股的可
转债票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换为一
股的可转债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有
人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期
应计利息。
（十二）赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票
面面值的 118%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公
司债券。
在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交
易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
（2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。当期应计利息的
计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
（十三）回售条款
本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易
日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债
全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新
股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等
情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，
在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下
修正的情况，则上述连续三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起
重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满
足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人
未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回
售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司公告的募集
资金用途相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用
途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权
利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息
的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回
售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回
售权。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
（十四）转股后的股利分配
因本次发行的可转债转股而增加的本公司股票享有与原股票同等的权益，在
股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的
股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
（十五）担保事项
本次发行的可转换公司债券不提供担保。
第二章 发行人2025年度经营与财务状况
一、发行人基本情况
发行人名称 青岛海泰科模塑科技股份有限公司
法定代表人 孙文强
注册资本 9,948.4126 万元人民币
注册地址 山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号
办公地址 山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号
股票简称及代码 股票简称：海泰科、股票代码：301022
新材料技术研发；新材料技术推广服务；模具制造；模具销售；塑
料制品制造；塑料制品销售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；机械
设备销售；五金产品零售；五金产品批发；化工产品销售（不含许
可类化工产品）；工程塑料及合成树脂制造【分支机构经营】；工
程塑料及合成树脂销售；合成材料制造（不含危险化学品）【分支
机构经营】；合成材料销售【分支机构经营】；高品质合成橡胶销
经营范围 售；生物基材料技术研发；生物基材料制造；生物基材料销售；高
性能纤维及复合材料制造【分支机构经营】；高性能纤维及复合材
料销售；专用化学产品制造（不含危险化学品）【分支机构经营】；
专用化学产品销售（不含危险化学品）；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活
动；货物进出口；技术进出口。本公司主要产品为注塑模具及塑料
零部件，主要应用于汽车行业等领域。
二、发行人 2025 年度经营情况
发行人主要从事注塑模具、塑料零部件和改性塑料的研发、制造和销售，主
要应用于汽车行业。发行人凭借强大的研发实力、领先的技术水平、严格的质量
管控和良好的全流程服务，经过二十多年的稳健经营和快速发展，目前已经形成
并拥有数量庞大的稳定、优质客户群体。发行人是延锋（Yanfeng）、佛瑞亚
（FORVIA）、埃驰（IAC）、劳士领（Röchling）、萨玛（SMG）、彼欧（Plastic
Omnium）、格拉默（GRAMMER AG）、安通林（Grupo Antolin）、麦格纳（Magna）、
安道拓（Adient）等国际知名汽车内外饰件企业的模具供应商，主要产品已广泛
应用于通用、大众、奥迪、奔驰、宝马、保时捷、雷诺、福特、克莱斯勒、捷豹
路虎、沃尔沃等国际知名品牌；上汽通用、一汽大众、一汽奥迪等合资品牌；长
城、长安、吉利、比亚迪、奇瑞等国内主流自主品牌，以及理想、小鹏、蔚来、
比亚迪、吉利、问界、小米等新能源汽车品牌。
万元。2025 年度，发行人实现营业利润 6,133.48 万元，实现净利润 5,273.67 万
元。
三、发行人 2025 年度财务状况
发行人 2024 年和 2025 年主要会计数据以及财务指标列示如下：
单位：万元
主要会计数据 本期比上年同
及财务指标 期增减（%）
主要系本报告期
外销收入增加、
总资产 219,028.69 192,178.86 13.97%
建设项目完工进
度增加所致
主要系本报告期
总负债 77,736.83 87,741.63 -11.40% 应付债券全部转
股赎回所致
主要系本报告期
净资产 141,291.86 104,437.23 35.29% 应付债券转股增
加溢价所致
主要系本报告期
归属于母公司
股东的净资产
加溢价所致
主要系本报告期
期末现金及现
金等价物余额
关支出
主要系本报告期
营业收入 82,558.34 67,885.20 21.61%
外销收入增加
主要系本报告期
收入增加,营业
营业成本 68,210.40 56,300.49 21.15%
成本同比增加所
致
主要系本报告期
计提可转换公司
债券转股利息减
利润总额 6,121.05 820.77 645.77%
少及受欧元升值
影响汇兑损失减
少，导致财务费
主要会计数据 本期比上年同
及财务指标 期增减（%）
用减少
主要系本报告期
净利润 5,273.67 1,575.60 234.71% 收入增加、财务
费用减少所致
主要系本报告期
归属母公司股
东的净利润
费用减少所致
扣非后归属母 主要系本报告期
公司股东的净 4,085.87 816.24 400.57% 收入增加、财务
利润 费用减少所致
主要系本报告期
经营活动产生
的现金流净额
增加所致
主要系本报告期
投资活动产生
-21,173.70 -5,830.50 -263.15% 增加购建资产相
的现金流净额
关支出
筹资活动产生 主要系本报告期
的现金流净额 收到银行借款
主要系本报告期
资产负债率（%） 35.49% 45.66% -10.17% 应付债券全部转
股赎回所致
主要系本报告期
增加银行短期贷
流动比率（倍） 1.80 2.29 -21.40%
款，流动负债增
加所致
主要系本报告期
增加银行短期贷
速动比率（倍） 0.97 1.31 -25.95%
款，流动负债增
加所致
注：上述财务指标计算方法如下：
四、发行人偿债意愿和能力分析
截至本报告出具之日，发行人发行的各类债券及债务融资工具均未出现延迟
支付到期利息及本金的情况，生产经营及财务指标未出现重大不利变化，发行人
偿债意愿及偿债能力正常。
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况
一、募集资金专项账户运作情况
报告期内，对于海泰转债的募集资金专项账户的运作，发行人、受托管理人与监管银行已签订三方监管协议。发行人在监管银行
开立募集资金专项账户，用于债券募集资金的接收、存储和划转，并进行专项管理。
二、募集资金使用情况
截至报告期末，海泰转债募集资金使用情况如下：
募集资金总额 39,137.56 本年度投入募集资金总额 12,327.43
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 14,884.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
进度 本年
是否已变 募集资金 是否达
承诺投资项目和超 调整后投 本年度投 截至期末累计 （%） 项目达到预定可 度实 项目可行性是否发
更项目（含 承诺投资 到预计
募资金投向 资总额（1） 入金额 投入金额(2) (3)＝(2) 使用状态日期 现的 生重大变化
部分变更） 总额 效益
/(1) 效益
承诺投资项目
年产 15 万吨高分子
否 39,137.56 39,137.56 12,327.43 14,884.32 38.03% 2028 年 1 月 31 日 - 不适用 否
新材料项目
承诺投资项目小计 - 39,137.56 39,137.56 12,327.43 14,884.32 38.03% -
超募资金投向
归还银行贷款（如
- - - - - - - - - -
有）
补充流动资金（如
- - - - - - - - - -
有）
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 39,137.56 39,137.56 12,327.43 14,884.32 38.03% - - - -
截至 2025 年 12 月 31 日，年产 15 万吨高分子新材料项目尚处于建设期，未达到预定可使用状态。公司于 2025 年 7 月 11 日召开了
第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将向不
特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项目”预计达到可使用状态日期由 2025 年 7 月 31 日延期
未达到计划进度或 至 2026 年 1 月 31 日。具体详见公司于 2025 年 7 月 11 日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于募集资金投资项目延期
预计收益的情况和 的公告》（公告编号：2025-088）。公司于 2025 年 12 月 17 日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于减少募投项目实
原因（分具体项目） 施主体、实施地点及延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项
目”减少实施主体、实施点，并将预计达到可使用状态日期由 2026 年 1 月 31 日延期至 2028 年 1 月 31 日。具体详见公司于 2025 年
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
公司于 2024 年 1 月 24 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主
体及实施地点的议案》，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项目”原实施主体为海
泰科新材料，现同意增加海泰科新材料全资子公司海泰科（安徽）为实施主体；增加安徽省合肥市寿县新桥国际产业园为实施地点。
具体详见公司于 2024 年 1 月 25 日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体及实施地点的公告》（公
募集资金投资项目
告编号：2024-011）。公司于 2025 年 12 月 17 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于减少募投项目实施主体、实施地
实施地点变更情况
点及延期的议案》，同意公司减少募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项目”实施主体海泰科新材料，减少实施地点青岛市
城阳区。调整后，募集资金投资项目实施主体为海泰科（安徽），实施地点为安徽省淮南市寿县新桥国际产业园。具体详见公司于
公司于 2024 年 1 月 24 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主
体及实施地点的议案》，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项目”原实施主体为海
泰科新材料，现同意增加海泰科新材料全资子公司海泰科（安徽）为实施主体；增加安徽省合肥市寿县新桥国际产业园为实施地点。
具体详见公司于 2024 年 1 月 25 日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增加募投项目实施主体及实施地点的公告》（公
募集资金投资项目
告编号：2024-011）。公司于 2025 年 12 月 17 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于减少募投项目实施主体、实施地
实施方式调整情况
点及延期的议案》，同意公司减少募集资金投资项目“年产 15 万吨高分子新材料项目”实施主体海泰科新材料，减少实施地点青岛市
城阳区。调整后，募集资金投资项目实施主体为海泰科（安徽），实施地点为安徽省淮南市寿县新桥国际产业园。具体详见公司于
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
公司于 2024 年 8 月 7 日召开的第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂
时性补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币 15,000.00 万元，使用期限自董事会审议批准之日起不超
过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。具体详
见公司于 2024 年 8 月 7 日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》
（公告编号：2024-095）。2025 年 3 月 11 日，公司将用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金人民币 1,000.00 万元提前归还至
公司募集资金专项账户，此次归还的募集资金使用期限未超过 12 个月。具体详见公司于 2025 年 3 月 11 日发布于巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）的《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2025-023）。公司于 2025 年 7 月
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，延期归还总额不超过人民币 15,000.00
况
万元的闲置募集资金并继续用于暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起不超过
年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的公告》（公
告编号：2025-089）。公司分别于 2025 年 11 月 24 日、2025 年 11 月 28 日将用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金提前归还
至公司募集资金专项账户，累计归还人民币 2,000.00 万元。具体详见公司分别于 2025 年 11 月 25 日、2025 年 11 月 28 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2025-178、2025-1
项目实施出现募集
资金节余的金额及 不适用
原因
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为 12,350.00 万元，使用暂时闲置募集资金进行现
尚未使用的募集资
金管理尚未到期赎回金额为 11,700.00 万元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。（其中有协定存款 1,565.13 万元，
金用途及去向
该部分资金系活期性质，随用随取，不存在资金划付或赎回情况）
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，公司不存在募集资金使用及披露中存在问题的情况。
其他情况
注：本表中的“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金总额。
三、发行人募集资金使用情况核查
截至报告期末，海泰转债募集资金最终用途与约定用途一致、专项账户运行正常，发行人已按照有关要求披露募集资金用情况。
第四章 可转换公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性
及执行情况
一、可转换公司债券增信措施有效性
本次发行的可转换公司债券未提供担保措施，如果存续期间出现对经营管理
和偿债能力有重大负面影响的事件，本次发行的可转换公司债券可能因未提供担
保而增加风险。
二、偿债保障措施的有效性及执行情况
为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人为海泰转债的按时、足额
偿付制定了一系列工作计划，包括制定持有人会议规则、充分发挥债券受托管理
人的作用、严格履行信息披露义务、发行人承诺等，形成了一套确保债券安全兑
付的保障措施。
报告期内，本可转换公司债券增信措施和偿债保障措施较募集说明书中相关
内容没有重大变化。
第五章 可转换公司债券本息偿付情况
一、本息偿付情况
报告期内，国泰海通在本息偿付前已及时提示并督促发行人按时履约，足额
付息兑付，未发生发行人不能偿还可转换公司债券的情况。
发行人报告期内付息情况如下：
债券代码 债券简称 计息期间 付息日 报告期内付息情况
月 30 日
月 27 日
注：付息日如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
发行人报告期内行权情况如下：
债券代
债券简称 赎回触发条件 赎回时间安排 摘牌日
码
自 2025 年 8 月 1 日至
公司股票已有 15 个交
易 日的 收盘 价格不 低
“海泰转债”自 2025 年 9
于“ 海泰 转债” 当期 转
月 25 日 起 停 止 交 易 2025 年
股 价 格 26.06 元 / 股 的
赎回，2025 年 9 月 30 日
股），根据《募集说明
日停止转股。
书》中有条件赎回条款
的 相关 规定 ，已触 发
“ 海泰 转债”有条 件 赎
回条款。
注：付息日如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
第六章 债券持有人会议召开情况
报告期内，发行人未发生需召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人
会议。
第七章 可转换公司债券跟踪评级情况
发行人已委托联合资信评估股份有限公司担任跟踪评级机构，在债券存续期
内，联合资信评估股份有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。
截至本报告出具之日，本次发行的可转债已摘牌，最新的跟踪评级报告请查
询联合资信评估股份有限公司于2025年6月出具的《青岛海泰科模塑科技股份有
限公司2025年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为A，维持“海泰转债”信
用等级为A，评级展望为稳定。
第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定
的其他义务的执行情况
一、发行人信息披露义务履行情况
报告期内，针对我司受托的可转换公司债券，发行人按照主管机关的相关要
求披露了以下公告：
公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
公告》。
回的公告》。
资金的公告》。
资金的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
科模塑科技股份有限公司主体及相关债项信用评级的公告》。
易日的重要提示性公告》。
易日的重要提示性公告》。
比例被动稀释触及 1%整数倍的公告》。
示性公告》。
示性公告》。
示性公告》。
示性公告》。
示性公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
公告》。
签订三方监管协议的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
专项报告》。
转债转股持股比例被动稀释触及 1%整数倍的公告》。
整数倍且持股比例降至 5%以下的提示性公告》。
转债转股持股比例被动稀释触及 1%整数倍的公告》。
行股份总额 10%的公告》。
转债转股持股比例被动稀释触及 5%整数倍的公告》。
科模塑科技股份有限公司可转换公司债券提前赎回之法律意见书》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
动稀释触及 1%整数倍且持股比例降至 5%以下的提示性公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
转债转股持股比例被动稀释超过 1%的公告》。
资金三方监管协议的公告》。
转债转股持股比例被动稀释触及 1%整倍数的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回的公告》。
回的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
比例被动稀释超过 1%的公告》。
公告》。
回的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
评级报告》。
《关于实施权益分派期间海泰转债暂停转股的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
管理的公告》。
报告》。
回的公告》。
不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐代表人的公告》。
公告》。
回的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
公告》。
回的公告》。
资金的公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
公告》。
赎回的公告》。
的提示性公告》。
赎回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
回并继续进行现金管理的进展公告》。
二、与本次发行可转换公司债券相关承诺履行情况
本报告期内，未发现相关承诺主体违背与本次发行可转换公司债券相关承诺
的情形。
三、特殊约定触发情况
报告期内，发行人本次可转债触发转股价格调整条款、转股价格向下修正条
款、赎回条款。
（一）转股价格调整情况
截至 2025
调整后
转股价格 年末最新
转股价 转股价格调整说明
调整日 转股价格
格（元）
（元）
公司于 2025 年 5 月 22 日召开了 2024 年度股东大会，
审议通过了 《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》 ，
鉴于 2024 年年度权益分派已实施完毕，根据《募集说
月 20 日 整为 26.06 元/股。调整后的转股价格自 2025 年 6 月 20
日起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6 月 13 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海泰转债
转股价格调整的公告》（公告编号：2025-069）。
公司于 2025 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第三次会
月 15 日
二个归属期归属条件成就的议案》，鉴于 2023 年限制
截至 2025
调整后
转股价格 年末最新
转股价 转股价格调整说明
调整日 转股价格
格（元）
（元）
性股票激励计划第二个归属期归属的股份已完成登记
并上市流通，根据《募集说明书》的相关规定，海泰转
债转股价格由 26.06 元/股调整为 26.00 元/股。调整后的
转股价格自 2025 年 9 月 15 日起生效。具体内容详见公
司于 2025 年 9 月 11 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海泰转债转股价格
调整的提示性公告》（公告编号：2025-147）
（二）转股价格向下修正情况
截至 2025 年 2 月 17 日，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“公
司”）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于
当期转股价格的 90%的情形，触发“海泰转债”转股价格向下修正条款。
于不向下修正“海泰转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“海泰转债”转股价格，且自本次董事会次一交易日起未来一个月内（即 2025
年 2 月 18 日至 2025 年 3 月 17 日），如再次触发“海泰转债”转股价格向下修
正条款，亦不提出向下修正方案。自 2025 年 3 月 18 日起算，若再次触发“海泰
转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海
泰转债”的转股价格向下修正权利。
（三）赎回情况
自 2025 年 8 月 1 日至 2025 年 8 月 21 日期间，公司股票已有 15 个交易日的
收盘价格不低于“海泰转债”当期转股价格 26.06 元/股的 130%（即 33.878 元/
股），根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，已触发“海泰转债”
有条件赎回条款。
经第三届董事会第二次会议审议通过，决定行使“海泰转债”提前赎回权。
“海泰转债”已于 2025 年 9 月 30 日起停止转股并赎回，并于 2025 年 10 月 16
日在深圳证券交易所摘牌。具体详见公司于 2025 年 10 月 16 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海泰转债赎回结果的公告》（公告编号：
第九章 受托管理人履行职责情况
国泰海通作为海泰转债的受托管理人，积极履行受托管理工作职责，维护债
券持有人的合法权益，报告期内根据《公司债券受托管理人执业行为准则》等有
关规定和《受托管理协议》等约定，通过舆情监测、业务提示及现场回访等方式
持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、可转换公司债券本息偿付、转
股、行权情况等，并督促发行人履行募集说明书、受托管理协议中约定的义务。
特别地，报告期内国泰海通针对本可转换公司债券披露了以下报告：
披露了《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司减少
募投项目实施主体、实施地点及延期的核查意见》。
有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2025 年半年度持续督导跟踪报
告》。
司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司提前赎回海泰转债的核查意见》。
司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司募集资金投资项目延期
的核查意见》。
关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持续
督导保荐总结报告书》。
海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年度募集资
金存放与使用情况的核查意见》。
份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报
告》。
事项披露了《国泰海通证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。
司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告》。
塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2024
年度）》。
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受
托管理人采取的应对措施
报告期内，发行人未发生与偿债能力和增信措施有关的其他事项，国泰海通
已按照受托管理协议约定履行相关职责，将持续关注发行人相关情况，督促发行
人按主管机关规定及募集说明书/重组报告书约定履行相关义务。
第十一章 对可转换公司债券持有人权益有重大影响的其他
事项
一、是否发生受托管理协议第 3.4 条约定的重大事项
根据受托管理协议第 3.4 条约定：
“本次债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当及时书面通知乙方，并
根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果：
（一）甲方名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化；
（二）甲方变更财务报告审计机构、资信评级机构；
（三）甲方三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长、总经理或具有
同等职责的人员发生变动；
（四）甲方法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职
责；
（五）甲方控股股东或者实际控制人变更；
（六）甲方发生重大资产抵押、质押、出售、转让、报废、无偿划转以及重
大投资行为或重大资产重组；
（七）甲方发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）甲方放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（九）甲方股权、经营权涉及被委托管理；
（十）甲方丧失对重要子公司的实际控制权；
（十一）甲方或其债券信用评级发生变化，或者本次债券担保情况发生变更；
（十二）甲方转移债券清偿义务；
（十三）甲方一次承担他人债务超过上年末净资产百分之十，或者新增借款、
对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十四）甲方未能清偿到期债务或进行债务重组；
（十五）甲方涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚
或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信
行为；
（十六）甲方法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为；
（十七）甲方涉及重大诉讼、仲裁事项；
（十八）甲方出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；
（十九）甲方分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者被托管、依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）甲方涉及需要说明的市场传闻；
（二十一）甲方未按照相关规定与募集说明书的约定使用募集资金；
（二十二）甲方违反募集说明书承诺且对债券持有人权益有重大影响；
（二十三）募集说明书约定或甲方承诺的其他应当披露事项；
（二十四）甲方拟变更债券募集说明书的约定；
（二十五）甲方拟修改债券持有人会议规则；
（二十六）甲方拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；
（二十七）其他可能影响甲方偿债能力或债券持有人权益的事项；
（二十八）法律、法规、规则要求的其他事项。
就上述事件通知乙方同时，甲方就该等事项是否影响本次债券本息安全向乙
方作出书面说明，并对有影响的事件提出有效且切实可行的应对措施。触发信息
披露义务的，甲方应按照相关规定及时披露上述事项及后续进展。
已披露的重大事项出现重大进展或者变化的，甲方应当在两个交易日内披露
后续进展、变化情况及其影响。
甲方的控股股东或者实际控制人对重大事项的发生、进展产生较大影响的，
甲方知晓后应当及时书面告知乙方，并配合乙方履行相应职责。”
会、2024 年度利润分配方案等事项。公司已就上述事项进行公告履行信息披露
义务，国泰海通已就上述事项按照有关规定出具了临时受托事务管理报告。
二、本次可转债转股情况
因赎回事项，自 2025 年 10 月 16 日起，公司发行的“海泰转债”（债券代码：
公司总股本因“海泰转债”转股累计增加 15,167,016 股。
（本页无正文，为《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券受托管理事务报告（2025年度）》之盖章页）
国泰海通证券股份有限公司
