证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2026-015
上海科泰电源股份有限公司
关于提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市
公司证券发行上市审核规则》和《深圳证券交易所上市公司证券发行
与承销业务实施细则》等相关规定，上海科泰电源股份有限公司（以
下简称“公司”）于 2026 年 4 月 22 日召开第六届董事会第十六次会
议，审议通过《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对
象发行股票事宜的议案》，同意提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净
资产 20%的股票，授权期限为 2025 年年度股东会通过之日起至 2026
年年度股东会召开之日止。现将相关情况公告如下：
一、授权具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册
管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公
司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程
序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、数量
发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00
元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末
净资产的 20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超
过发行前公司股本总数的 30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序发行向特定对象非公开发行的方
式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资
组织等不超过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、
合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产
品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自
有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据
股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有
发行对象均以现金方式认购。
本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权
发生变化。
（四）定价方式或者价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价
基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%。
最终发行价格将根据年度股东会的授权，由公司董事会按照相关
规定根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
（五）限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法
律法规对限售期另有规定的，依其规定。发行对象所取得上市公司向
特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形
式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中
国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（六）募集资金用途
本次向特定对象发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
法规规定；
资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交
易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（七）决议有效期
本次发行决议有效期为自公司 2025 年年度股东会通过之日起至
（八）发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按
发行后的持股比例共享。
（九）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《公司法》《证券法》《上市公司
证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审
核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理本次以
简易程序向特定对象发行股票的相关事宜，包括但不限于：
作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
定，按照监管部门的要求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施
本次发行方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数
量、发行对象及其他与发行方案相关的一切事宜，以及决定本次发行
时机等；
发行方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市
有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的
信息披露事宜；
切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相
关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
应条款，办理工商变更登记等相关事宜；
业板和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市
等相关事宜；
定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一
步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回
报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理与此相关
的其他事宜；
实施但会给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时，可
酌情决定发行方案延期实施，或者按照新的发行政策继续办理本次发
行事宜；
三、审议程序
《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
事宜的议案》，同意提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对
象发行股票相关事宜。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
四、风险提示
通过简易程序向特定对象发行股票的事宜，须经公司 2025 年年
度股东会审议通过后，由董事会根据股东会的授权在规定时限内向深
圳证券交易所提交申请方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监
会注册后方可实施。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
特此公告
上海科泰电源股份有限公司董事会
