国联民生证券承销保荐有限公司
关于河南豫光金铅股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
上市规则》
关法律法规的要求，国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销
保荐”或“保荐机构”）作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“豫光金铅”或
“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对豫光金铅进行持续督
导。现就 2025 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 续督导工作制度，已根据公
持续督导工作制定相应的工作计划。 司的具体情况制定了相应
的工作计划。
保荐机构已与公司签订保
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与
荐协议，该协议已明确了双
方在持续督导期间的权利
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
义务。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 与公司保持密切沟通和定
开展持续督导工作。 期回访，并进行现场检查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项
经核查，公司未发生相关情
况。
经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 经核查，公司未发生相关情
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 况。
作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况，保荐人采取的督导措施等。
经核查，公司及其董事、监
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
事、高级管理人员遵守相关
法律法规，并能切实履行其
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 公司已建立并有效执行相
监事和高级管理人员的行为规范等。 并有效执行。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以
公司已建立并有效执行相
关制度、规则。
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规
则等。
公司已建立并有效执行相
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息
关制度，未发现公司向上海
披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司
向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
在虚假记载、误导性陈述或
陈述或重大遗漏。
重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信 按要求进行审阅，不存在应
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报 事项。
告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上
按要求进行审阅，不存在应
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关
文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督
事项。
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
公司或其控股股东、实际控
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 制人、董事、监事、高级管
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 理人员未受到中国证监会
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的 行政处罚、上海证券交易所
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。 纪律处分，也未被上海证券
交易所出具监管关注函。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺
公司及控股股东、实际控制
人按期履行相关承诺。
诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻 关注公共传媒关于公司的
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 报道，未发现公司存在应披
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 披露的信息与事实不符的
的，应及时向上海证券交易所报告。 情况。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重 经核查，公司未发生相关情
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公 况。
司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规
定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情
形。
制定了现场检查的相关工
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工
作要求，确保现场检查工作质量。
场检查。
并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起 15 日内 况。
按规定进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股东、
实际控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员
涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存
在重大异常；（六）本所或者保荐人认为应当进行现场
核查的其他事项。
经核查，公司严格按照募集
资金管理制度的相关规定
和相关协议的约定，进行募
集资金的存放及使用。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对豫光金铅 2025 年持
续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：豫光金铅严格按照证券监督部门的相关规定进行信
息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露
真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》相关规定应向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项
经核查，豫光金铅在本次持续督导阶段不存在根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
的相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
