中信证券股份有限公司
关于中国国际货运航空股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：国货航
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：葛伟杰 联系电话：13426206942
保荐代表人姓名：李中晋 联系电话：15801031563
现场检查人员姓名：葛伟杰
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，查阅上市
公司董事、监事、高级管理人员变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关
变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及相关内控制度，取得公司内部审计人员及审计委员
会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公
司 2025 年度内部控制自我评价报告、2025 年度内部控制鉴证报告等文件，对高
级管理人员进行访谈
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易
所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人
登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅联交易和重大对外投资决策
程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资的定价公允性；查阅会计师
关于 2025 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对公司
高级管理人员进行了访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对
账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
金使用信息披露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，取得
上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，访谈公司高级管理人员
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司
定期报告及其他信息披露文件，访谈公司高级管理人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情
况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
资及重大合同的执行情况访谈公司高级管理人员
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
建议公司继续严格按照《公司法》
《证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等
法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务，合规合理使
用募集资金，有序推进募投项目实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国国际货运航空股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
葛伟杰 李中晋
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
年 月 日
