乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步完善乐鑫信息科技(上海)股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕
交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办法》、
上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以
下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范
性文件的规定，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直
接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的
子公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参
股公司”）。
第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书
组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及
的内幕信息的报告、传递等工作。
公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、
完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知
情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，并按
照本制度要求及时报送。董事长为主要负责人，董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘
书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。
第四条 公司证券事务部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作
部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备
案、监督、管理等日常工作。
第五条 公司的股东、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情
人，以及公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司、参股公
司的负责人应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做
好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责
任，在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人不得公开或泄漏
内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进
行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保
密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财
务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚
未公开的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失（超过上年末净资产的 10%）；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行
职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
（九）公司分配股利、增资的计划、公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进
入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查；公司的控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三） 公司债券信用评级发生变化；
（十四） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六） 公司新增借款或者对外担保超过上年末净资产的 20%；
（十七） 公司放弃债权或者财产超过年末净资产的 10%；
（十八） 法律、法规、规范性文件规定的或中国证监会、上海证
券交易所认定的其他情形。
第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有
关人员，具体包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人
员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关
内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人
员。
第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人的登记备案
第九条 在内幕信息正式公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，如实、完整、及时地记录、汇总在商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内
幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容、所处阶段等信息，供公司自查和相关监管机构查询。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外，
还应当制作重大事项进程备忘录。公司披露可能会对公司股票及其
衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，上海证券交易所也可以
要求科创公司按照本制度的规定制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，
包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公
司应当督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十条 公司发生下列事项的，应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交
易日内，通过上海证券交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知
情人档案（附件 1）和重大事项备忘录（附件 2）：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及
其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补
充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十一条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披
露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披
露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告
书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、
终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、
预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披
露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，上海证券交易所可
以视情况要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十二条 公司内幕信息知情人登记备案的流程如下：
（一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（主要指公司各部
门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘
书应当及时通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要
方式将保密义务和违反保密规定的责任告知相关知情人，并
依据有关法律、法规和规范性文件的规定控制内幕信息的传
递和知情人范围。
（二）董事会秘书应在第一时间根据内幕信息的实际扩散情况，组
织相关内幕信息知情人填写《公司内幕信息知情人档案》并
及时对内幕信息及知情人进行核实，确保《公司内幕信息知
情人档案》内容的真实性、准确性。
第十三条 公司如发生第十条第一项至七项所列事项的，报送的内幕信息知情
人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董监高；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董监高（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董监高（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等
各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过科创公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如
有）；
（七）前述第一项至六项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子
女和父母。
第十四条 政府行政部门管理人员接触到公司内幕信息的，应当按照行政管理
部门的要求做好登记工作。
公司在公开披露内幕信息前按照相关法律、法规、政策要求需经常
性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重
大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中
登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司及其控股股东、
实际控制人应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登
记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十五条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知
悉内幕信息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证
咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十六条 公司应当按照中国证监会的规定和要求，对内幕信息知情人买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送上海证监局。
第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补
充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会、上海证监局、上海
证券交易所可调取查阅公司内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录。
第四章 内幕信息知情人的保密义务及责任追究
第十八条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自以任何
形式对外泄露、传送、报道或公开内幕信息，不得利用内幕信息买
卖公司证券及其衍生品种或者建议他人利用内幕信息买卖公司证
券及其衍生品种，不得利用内幕信息配合他人操纵证券交易价格，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十九条 在内幕信息依法披露前，非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第二十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及其他内
幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时，应当采取必要的措施，
严格控制内幕信息的知悉范围及传递环节，简化决策程序，缩短决
策时限，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围
内，同时杜绝无关人员接触到内幕信息。公司控股股东、实际控制
人对内幕信息相关事项的决策或研究论证，原则上应在公司股票停
牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关事项的会议、业
务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，应当采取保密措施，
对所有参加人员作出详细书面记载，并进行保密纪律教育，提出明
确、具体的保密要求。
公司控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证
结果后，应当第一时间将结果通知公司，并配合公司及时履行信息
披露义务。公司控股股东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的
事项时，应当经过保密审查，不得以内部讲话、新闻通稿、接受访
谈、发表文章等形式泄露内幕信息。
第二十一条 在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其他相关知情人员不得
将公司季度报告、半年度报告、年度报告及有关数据向外界泄露、
报送或公开，也不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上
以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、并
购重组、增发新股等重大事项的，应在启动前做好相关信息的保密
预案，并与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保
密协议，明确协议各方的保密义务和责任。
第二十三条 公司根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的规定，对内
幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应
当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进
行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注
册地中国证监会派出机构和上海证券交易所。
第五章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制性规
定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
附件 1：
公司内幕信息知情人档案
证券简称 乐鑫科技
证券代码 688018
业务类型
报送日期
(YYYY-MM-DD)
首次信息披露日
期
(YYYY-MM-DD)
完整交易进程备
忘录
自然人姓 职 证 证 知情 知悉 知悉 知悉
知情 所在 亲属 登
名/法人名 务/ 件 件 人联 知情日期 内幕 内幕 内幕 登记时间 备
知情人类型 人身 单位/ 关系 记
称/政府部 岗 类 号 系电 (YYYY-MM-DD) 信息 信息 信息 (YYYY-MM-DD) 注
份 部门 名称 人
门名称 位 型 码 话 地点 方式 阶段
注：
案应分别记录。
单位部门、职务等。
附件 2：
重大事项进程备忘录
公司简称：乐鑫科技 公司代码：688018
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章：
