中国铀业: 首次公开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率公告

               中国铀业股份有限公司
           首次公开发行股票并在主板上市
             网上申购情况及中签率公告
    保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
          联席主承销商：中信证券股份有限公司
                    特别提示
  中国铀业股份有限公司（以下简称“中国铀业”或“发行人”或“公司”）
首次公开发行 24,818.1818 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
并在主板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员
会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2025]2151 号）。
  本次发行最终采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配
售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价
发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、
                           “保荐人（联席主
承销商）”或“保荐人”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信建投
证券和中信证券以下合称“联席主承销商”）。
  本次发行初始战略配售发行数量为 7,445.4545 万股，占本次发行数量的
本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向
网下发行进行回拨。
  网上网下回拨机制启动前（战略配售无需回拨），本次网下初始发行数量为
始发行数量为 5,211.8000 万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的
数量将根据回拨情况确定。
  发行人于 2025 年 11 月 21 日（T 日）通过深圳证券交易所交易系统网上定
价初始发行“中国铀业”股票 5,211.8000 万股。
  敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款等环节，并于 2025 年 11 月
上市网下发行初步配售结果公告》，于 2025 年 11 月 25 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
  认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情
形的，该配售对象获配新股全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资
金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多
只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
  网上投资者申购新股中签后，应根据《中国铀业股份有限公司首次公开发行
股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户
在 2025 年 11 月 25 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放
弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需
遵守投资者所在证券公司的相关规定。
  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购的股份由联
席主承销商包销。
公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
  网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，70%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；30%的股份锁定期为 6 个月，锁定期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。
  网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。
   战略配售方面，中国核工业集团资本控股有限公司获配的股票限售期为 36
个月，其他战略投资者获配股票限售期为 12 个月。限售期自本次公开发行的股
票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股
发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席
主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在
证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单
期间，不得参与证券交易所股票市场各板块首发证券网下询价和配售业务；网下
投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所股票市
场各板块首发证券网下询价和配售业务。
   网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
   一、网上申购情况
   联席主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的申购情况
进行了统计，本次网上发行有效申购户数为 14,612,532 户，有效申购股数为
截止号码为 000560493741。
   二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
   根据《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》公
布的回拨机制，本次发行最终战略配售数量为 7,445.4545 万股，占本次发行数量
的 30.00%。最终战略配售股数与初始战略配售股数一致，无需向网下回拨。
   由于网上初步有效申购倍数为 5,377.16088 倍，高于 100 倍，发行人和联席
主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次发行股份的 40.00%
（向上取整至 500 股的整数倍，即 6,949.1000 万股）由网下回拨至网上。
   回拨后，网下最终发行数量为 5,211.8273 万股，占扣除最终战略配售数量后
本次发行数量的 30.00%；网上最终发行数量为 12,160.9000 万股，占扣除最终战
略配售数量后本次发行数量的 70.00%。回拨后本次网上定价发行的最终中签率
为 0.0433935265%，申购倍数为 2,304.49120 倍。
   三、网上摇号抽签
   发行人与联席主承销商定于 2025 年 11 月 24 日（T+1 日）上午在深圳市罗
湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室进行摇号抽签，并将于 2025 年 11 月 25 日
（T+2 日）公布摇号中签结果。
                                   发行人：中国铀业股份有限公司
                  保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
                                联席主承销商：中信证券股份有限公司
（本页无正文，为《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网
上申购情况及中签率公告》之盖章页）
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（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《中国铀业股份有限公司首
次公开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）
          保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
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（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于《中国铀业股份有限公司首次公
开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）
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