浙商证券股份有限公司
关于诚邦智芯科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（浙江省杭州市上城区五星路 201 号）
二〇二六年九月
诚邦智芯科技股份有限公司 上市保荐书
声 明
作为诚邦智芯科技股份有限公司（以下简称“诚邦股份”“发行人”或“公
司”）以简易程序向特定对象发行股票项目的保荐机构，浙商证券股份有限公司
（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”）及其指定的保荐代表人已根据《中华人
民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称
“《证券法》”）
《上市公司证券发行注册管理办法》
（以下简称“《注册管理办法》
”）
《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意
见第 18 号》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）以及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，诚实守信，勤
勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保
荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《诚邦智芯科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。
诚邦智芯科技股份有限公司 上市保荐书
目 录
诚邦智芯科技股份有限公司 上市保荐书
一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息
中文名称 诚邦智芯科技股份有限公司
英文名称 ChengBang Syncore Technology Co., Ltd.
法定代表人 张兴桥
股票上市地 上海证券交易所
股票简称 诚邦股份
股票代码 603316.SH
成立日期 1996 年 4 月 8 日
上市时间 2017 年 6 月 19 日
注册资本 26,999.90 万元
注册地址 浙江省杭州市之江路 599 号
办公地址 浙江省杭州市之江路 599 号
董事会秘书 余书标
电话号码 0571-87832006
传真号码 0571-87832009
互联网地址 www.cbgfcn.com
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及
产品制造；软件开发；计算机系统服务；电子元器件制造；计算机软硬件及
外围设备制造；半导体分立器件制造；光电子器件制造；电子元器件批发；
光电子器件销售；电子真空器件制造；水污染治理；土壤污染治理与修复服
务；水环境污染防治服务；污水处理及其再生利用；地质灾害治理服务；固
经营范围
体废物治理；园林绿化工程施工；城市绿化管理；土石方工程施工；城乡市
容管理；花卉种植；树木种植经营；建筑材料销售；销售代理；报关业务；
以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）。许可项目：建设工程施工；文物保护工程施工（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
果为准）。
（二）主营业务
公司上市时主营业务为园林景观工程施工、园林景观设计和园林养护，为客
户提供从咨询策划、方案设计到投资建设、运营管理的生态环境系统化解决方案。
储领域。截至 2026 年 6 月 30 日，公司半导体存储业务规模已超过生态环境建设
业务规模。
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目前公司主营业务涵盖半导体存储业务和生态环境建设业务两大业务板块。
发行人半导体存储业务主要覆盖半导体存储器的研发设计、封装测试、生产
及销售，以“芯片封测+存储模组研发生产”一体化为核心经营模式，致力于打
造全场景覆盖的闪存存储产品体系。
发行人专注于闪存存储产品的技术攻关与市场应用，形成了丰富多元的产品
矩阵，核心产品包括移动存储、固态硬盘、嵌入式存储三大系列产品。凭借在存
储介质特性研究、存储芯片封测及测试研发等领域的持续投入，公司已建立起贯
穿研发、生产、测试全环节的综合技术竞争力，能够为下游客户提供高可靠性、
定制化的存储解决方案。
公司生态环境建设业务主要致力于生态环境项目的建设、养护及运维，重点
服务于市政园林景观、地产园林景观等园林景观相关领域，并在滨水生态环境建
设方向积累了相关技术和业务基础。公司拥有市政公用工程施工总承包壹级、古
建筑工程专业承包壹级、环保工程专业承包壹级、水利水电工程施工总承包贰级
等施工资质，业务扎根长三角地区，并涉足全国多个地区。公司已实施的工程项
目获得多项国家级和省、市级金奖。
近年来受到国内经济增速放缓、行业周期性波动及市场供需变化等诸多因素
影响，市场竞争日趋激烈，尤其是中小企业面临较大经营压力。未来生态环境建
设业务将适度收缩，加强存量项目运营管理，加强成本费用管控和现金流管理，
力求公司原主业在逐步收缩的同时稳定运营，公司发展重点将集中在半导体存储
业务领域。
（三）主要经营和财务数据及指标
单位：万元
项目
资产总计 266,401.32 256,815.20 272,896.52 286,834.78
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项目
负债合计 202,244.75 195,582.87 204,478.39 209,490.21
所有者权益合计 64,156.57 61,232.32 68,418.12 77,344.57
归属于母公司所有者权益合计 55,155.43 52,915.47 64,900.54 74,847.89
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
营业收入 34,162.52 50,356.55 34,789.38 44,835.94
营业利润 3,327.05 -8,472.91 -8,928.63 -12,232.45
利润总额 3,272.23 -8,292.96 -8,565.86 -12,100.02
归属于母公司股东的净
利润
扣除非经常性损益后的
归属于母公司股东的净 1,347.49 -11,495.23 -10,575.65 -11,046.13
利润
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
经营活动产生的现金流量净额 -3,351.71 13,886.61 6,722.52 8,323.63
投资活动产生的现金流量净额 589.29 -4,306.38 3,258.00 -677.10
筹资活动产生的现金流量净额 3,077.47 -5,660.94 -16,217.86 -8,062.79
现金及现金等价物净增加额 238.44 3,909.58 -6,237.35 -416.26
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
综合毛利率 9.22% 6.72% 4.01% 3.87%
加权平均净资产收益率 8.29% -20.30% -14.24% -13.47%
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 0.08 -0.45 -0.38 -0.41
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股） 0.08 -0.45 -0.38 -0.41
扣除非经常性损益后的稀释每
股收益（元/股）
流动比率（倍） 1.16 1.13 1.21 1.28
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项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
速动比率（倍） 0.93 1.00 1.17 1.28
资产负债率 75.92% 76.16% 74.93% 73.04%
应收账款周转率（次） 0.52 0.69 0.47 0.69
存货周转率（次） 1.52 5.02 15.33 218.55
（四）发行人存在的主要风险
（1）行业周期波动的风险
半导体存储行业具有显著周期性波动特征，行业景气度与产品价格受供需关
系、技术迭代、宏观环境及竞争格局等多重因素影响，存在较强周期波动风险。
当前行业虽受益于 AI 算力需求、智能终端普及等驱动处于上行周期，但行业周
期属性并未根本改变。晶圆厂产能建设周期较长、供给释放滞后，而下游需求仍
存在不确定性，若未来 AI 需求增速放缓、消费电子等传统终端需求疲软，可能
导致供需格局逆转，引发产品价格下跌与产能过剩。
此外，行业高度集中的竞争格局易放大周期波动，上行期头部厂商掌握定价
权加剧供给紧张，下行期价格战则进一步压低行业盈利水平。公司半导体存储业
务可能面临行业周期下行导致的产品售价下滑、库存减值、产能利用率不足等风
险，进而对公司经营业绩产生不利影响。
（2）市场竞争风险
公司半导体存储业务面临较为激烈的市场竞争风险。全球半导体存储行业头
部集中度较高，国际领先厂商凭借技术研发、产能规模、产业链整合及品牌优势
占据主导地位，并在高端产品领域形成较高壁垒。国内半导体存储产业在政策扶
持与市场需求驱动下加速发展，本土晶圆制造企业持续突破核心技术并扩大产能，
第三方独立存储器厂商也在不断升级封测工艺、丰富产品矩阵、深化客户合作，
行业竞争日趋激烈。公司现阶段在产能规模、核心技术储备、品牌影响力及供应
链议价能力等方面与行业头部企业存在一定差距，导致双方业务体量、增长速度
差异较大，经营数据不宜直接简单对标。若未来行业竞争进一步加剧，或竞争对
手通过技术迭代、优化成本等方式提升竞争力，公司可能面临市场份额被挤压、
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产品价格与毛利率承压的风险。若公司不能持续提升技术水平、优化产品结构与
服务能力，将对业务拓展和经营业绩产生不利影响。
（3）供应链及原材料依赖风险
公司半导体存储业务的核心原材料为存储晶圆，目前该原材料主要依赖进口，
市场由国外原厂主导，公司面临较强的原材料依赖风险：一是进口渠道易受国际
贸易环境、行业政策、地缘政治等外部因素影响，若出现进口限制、贸易壁垒等
情况，可能导致原材料供应中断或延迟，影响公司生产经营有序推进；二是国外
原厂对存储晶圆的定价具有较强的主导权，公司采购议价空间有限，若原材料价
格出现大幅上涨，将增加公司生产成本，压缩利润空间；三是半导体存储行业原
材料市场波动较大，若公司无法及时应对原材料价格变动、供应波动等情况，可
能出现原材料库存积压或缺货等问题，进一步影响公司生产计划及市场竞争力。
（4）宏观经济波动的风险
随着宏观经济形势的变化，存储产品下游应用领域的市场景气度可能存在波
动。公司产品销售包括内销和外销，外销客户主要集中在中国香港地区，并通过
中国香港地区的物流、贸易平台辐射、服务全球消费者。在国际贸易摩擦、经贸
对抗的宏观环境下，全球经济发展面临新的不确定性，宏观经济环境的恶化将会
使下游客户的需求下降，影响存储行业的市场空间，进而对公司的经营业绩带来
不利影响。
（5）业务转型相关风险
公司传统主业为生态环境建设，近年来通过收购、新设及参股等方式逐步向
半导体存储芯片生产制造、主控芯片设计等新兴领域转型，转型过程中存在一定
风险。一方面，传统业务适度收缩叠加地方政府资金压力，可能导致存量项目验
收、审计及回款周期拉长，影响资金回笼；同时人员与资源整合、新项目拓展存
在难度，短期内或对业绩构成冲击。另一方面，半导体存储行业技术迭代快、准
入门槛高、资金投入大，公司相关业务起步较晚，技术基础仍在完善，与头部企
业存在差距，若核心技术研发不及预期，可能影响转型进度。此外，生态建设与
半导体存储业务属性差异较大，对公司管理协同、资源统筹能力提出更高要求，
若管理体系未能及时适配，可能出现协同不足、运营效率降低等情况，进而影响
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整体经营效益。
（1）应收账款减值风险
报告期内，公司应收账款余额较高，2023 年末、2024 年末、2025 年末和 2026
年 6 月末，公司应收账款余额分别为 70,007.21 万元、77,372.69 万元、68,673.85
万元和 62,844.24 万元，主要来自于生态环境建设业务。受房地产行业下行、地
方政府债务管理趋严等因素影响，客户支付能力受到影响，应收账款回收周期较
长，报告期内公司信用减值损失分别为-4,969.21 万元、-7,163.92 万元、-8,187.79
万元和 1,580.16 万元，对公司利润造成较大侵蚀。若未来客户回款情况进一步恶
化，公司需计提更多的应收账款减值准备，将进一步影响公司盈利能力及资金周
转。
（2）持续亏损风险
报告期内，公司净利润持续为负，2023 年度、2024 年度、2025 年度归属于
母公司股东的净利润分别为-10,809.04 万元、-9,947.35 万元、-11,959.82 万元，
主要系应收账款减值损失较大、原主业业绩承压、半导体存储业务投入较高所致。
盈，主要系半导体存储业务收入利润规模同比增长和生态环境建设业务加强存量
项目运营管理和应收款项催收共同作用形成。若未来公司无法改善盈利能力、控
制减值损失，或半导体存储业务未能实现预期收益，可能面临持续亏损的风险，
影响公司持续经营能力。
（3）存货跌价风险
万元、15,940.27 万元和 28,908.94 万元，主要为半导体存储业务所需的原材料、
在产品、委托加工物资及库存商品。半导体存储行业产品更新换代快，若市场需
求发生变化、产品价格下跌，或原材料出现贬值，公司存货可能面临跌价风险，
需计提存货跌价准备，对公司财务状况及经营业绩产生不利影响。
（4）出口退税政策调整的风险
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公司半导体存储业务存在产品出口情形，出口产品可按国家相关政策享受出
口退税优惠，出口退税款项对公司资金周转及盈利能力具有一定影响。若未来国
家出口退税政策发生重大调整（如退税税率下调、退税范围缩小等），或公司出
口业务流程不合规、退税申报材料存在瑕疵，可能导致出口退税审批延迟、退税
款项无法足额收回，甚至无法享受出口退税优惠，进而增加公司税负、占用公司
资金，对公司财务状况、资金周转及经营业绩产生不利影响。
（5）流动性相关风险
公司目前无债务逾期，货币资金、银行授信及稳定的经营现金流可阶段性覆
盖短期偿债需求，但流动性仍面临多重压力：一方面，传统园林业务受政府项目
回款不及预期、供应商诉讼等因素影响，资金回笼放缓、周转压力加大；另一方
面，公司向半导体存储业务转型需持续资金投入，进一步加剧资金消耗。尽管公
司已通过优化融资结构、推进定增募资、加强应收账款催收、合理控制业务投入
节奏等措施积极应对，当前流动性风险总体可控，但若后续政府回款持续滞后、
融资渠道收紧或半导体业务资金投入超预期，仍可能导致公司资金调度紧张，进
而对债务偿付及正常生产经营产生不利影响。
（1）子公司管理与整合风险
截至报告期末，公司参控股公司较多，分布于不同地区，涉及生态环境建设、
半导体存储等多个领域，对公司子公司管理及整合能力提出较高要求。若公司对子
公司的管控体系不完善、管控力度不足，可能导致子公司出现经营决策失误、内部
控制失效、财务核算不规范等问题，影响公司整体经营效益；同时，公司通过收购
方式取得的子公司（如芯存诚邦）
，在企业文化、经营管理、团队协同等方面可能
与公司存在差异，若整合效果不及预期，可能出现业务协同不足、核心人员流失、
经营效率下降等问题，影响子公司业务发展及公司整体战略推进。
（2）控股股东和实际控制人不当控制的风险
目前公司的控股股东、实际控制人为方利强，虽然公司建立了关联交易决策
制度、独立董事制度等，但控股股东和实际控制人仍可能利用其控制地位，通过
行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制，从而损害公司
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及公司中小股东的利益。
（1）项目实施进度风险
基于当前经济形势、市场需求、生产技术、营销能力等因素，公司对本次募
集资金拟投资项目进行了审慎的可行性分析论证。但在未来募投项目实施过程中，
如宏观经济、产业政策、市场环境等发生重大不利变化，所处行业竞争加剧，及
其他不可抗力因素等情形出现，可能会对公司募投项目的实施造成不利影响，导
致募集资金投资项目实施进度存在不确定性。
（2）募集资金投资项目产能消化风险
尽管本次募投项目“嵌入式存储芯片扩产项目”在项目建设前期公司已开展
较为充分的市场需求调研和可行性论证，目前存储市场处于上行周期，项目具有
良好的市场前景和效益预期，新增产能可以得到较好的消化。但本次募集资金投
资项目规划扩产后，若未来半导体存储行业市场需求出现周期性波动、行业竞争
进一步加剧，或公司市场拓展能力不足、产品竞争力未能同步提升，可能导致新
增产能无法及时消化，出现产能闲置、产能利用率偏低的情况。同时，若募集资
金投资项目建设进度不及预期、投产时间延迟，或投产后产品质量、成本控制未
达预期，也将影响产能消化进度，进而导致项目投资回报率下降、投资回收周期
延长，占用公司资金资源，对公司财务状况及经营业绩产生不利影响。
（3）净资产收益率下降和募投项目效益不及预期的风险
公司已对本次募集资金投资项目进行了慎重、充分的可行性论证，预期项目
实施后能够产生良好的经济效益，有效提升公司产品竞争力。但受市场竞争加剧、
行业周期波动、下游需求变化、行业监管政策调整、市场拓展不及预期等多重因
素影响，募投项目仍存在无法达到预期收益的可能。若本次募投项目实施后，因
市场环境、行业竞争等发生重大不利变化而未能实现规划效益目标，将可能导致
公司整体盈利水平不及预期。同时，本次募投项目建成后，每年将新增一定金额
的固定资产及无形资产折旧、摊销费用，若未来项目效益实现情况不达预期，新
增折旧摊销将进一步对公司经营业绩形成拖累，进而可能导致公司净资产收益率
出现下滑。
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（1）审核风险
本次发行尚需由上海证券交易所审核并作出上市公司符合发行条件和信息
披露要求的审核意见；本次发行尚需由中国证监会作出予以注册的决定。能否取
得相关的批准，以及最终取得批准的时间均存在不确定性。
（2）发行风险
投资者的认购意向以及认购能力受到证券市场整体情况、二级市场公司股票
价格走势以及市场资金面情况等多种内外部因素的影响。若市场环境发生重大变
化导致原股份认购合同无法顺利履行，本次发行方案可能变更或终止。
（3）本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产均会增加。但本次募集资金从
资金投入到产生效益需要一定的时间，如果公司未来业务规模和净利润未能产生
相应幅度的增长，在一定时期内可能存在因本次发行后净资产增加而导致每股收
益、净资产收益率等指标下降的风险。特此提醒投资者关注本次向特定对象发行
股票可能摊薄即期回报的风险。
股票价格波动的影响因素复杂，股票价格不仅受公司经营环境、财务状况、
经营业绩以及所处行业的发展前景等因素的影响而上下波动，同时还将受到国际
国内政治、社会、经济、市场、投资者心理因素及其他不可预见因素的影响。因
此，公司股票价格可能出现较大幅度的波动。投资者在考虑投资公司股票时，应
预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。
二、本次发行的基本情况
（一）发行股票的种类和面值
本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A
股），每股面值为人民币 1.00 元。
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（二）发行方式和发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行的方式，公司将在中国证监会作出
予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
（三）发行对象和认购方式
本次发行的发行对象为吴化文、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限
公司、上海丹寅投资管理中心（有限合伙）——上海丹寅长宏一号私募证券投资
基金、北京金泰私募基金管理有限公司——金泰吉祥一号私募证券投资基金、东
海基金管理有限责任公司、张雪飞、薛小华。发行对象不超过 35 名特定投资者，
所有发行对象均以现金方式认购。
诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公
司以其管理的资产管理计划参与本次认购，上述资产管理计划均已按照相关法律
法规规定在中国证券投资基金业协会办理了资产管理计划备案。
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）——上海丹寅长宏一号私募证券投资基
金、北京金泰私募基金管理有限公司——金泰吉祥一号私募证券投资基金已根据
《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定在中国证券投资基金业协
会完成私募投资基金、私募基金管理人备案。
吴化文、张雪飞、薛小华以自有资金参与认购，已提交自有资金承诺函，不
属于《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规规定的私募投资基金，无需
履行相关的登记备案手续。
（四）定价基准日、定价原则及发行价格
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2026 年 8 月 11 日。根据投资
者申购报价情况，并严格按照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数
量的程序和规则，确定本次发行价格为 12.37 元/股，发行价格不低于定价基准日
前 20 个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的 80%（计算公式为：定
价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/
定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生分配现金股利、分配股
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票股利或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
调整方式如下：
派送现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/（1+N），两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利金额，N 为每股送股
或转增股本的数量，P1 为调整后发行底价。
（五）发行数量
根据本次发行竞价结果，本次拟发行的股票数量为 8,084,074 股，不超过本
次发行前公司总股本的 30%，对应募集资金总额不超过三亿元且不超过最近一年
末净资产百分之二十。在前述范围内，最终发行数量将在中国证监会同意注册后，
由董事会根据股东会的授权和发行时的具体情况，与本次发行的保荐人（主承销
商）协商确定。若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生送红股、资
本公积金转增股本或因其他原因导致发行前公司总股本发生变动及发行价格发
生调整的，则本次向特定对象发行股票的发行数量上限将作相应调整。
本次发行的具体获配情况如下：
序号 认购对象名称 获配股数（股） 获配金额（元）
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）-
上海丹寅长宏一号私募证券投资基金
北京金泰私募基金管理有限公司-金泰
吉祥一号私募证券投资基金
合计 8,084,074 99,999,995.38
（六）限售期
本次以简易程序向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转
让。
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发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本
公积转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、
规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
限售期届满后，发行对象减持亦需遵守《公司法》
《证券法》
《注册管理办法》
等法律法规及规范性文件，上海证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规
定。
（七）募集资金数量和用途
本次发行拟募集资金总额不超过 10,000.00 万元（含本数），符合以简易程序
向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资
产百分之二十的规定，在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项
目：
序号 项目名称 项目总投资（万元） 拟投入募集资金（万元）
合计 13,183.40 10,000.00
在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以
自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序
予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入
募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金
数额，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分
由公司以自有或自筹资金解决。
（八）本次发行前的滚存利润安排
公司本次发行前滚存的未分配利润，由本次发行后公司的新老股东按照发行
后的持股比例共享。
（九）上市地点
本次向特定对象发行的股票将申请在上交所主板上市交易。
（十）本次发行决议的有效期限
本项授权决议的有效期限自 2025 年年度股东会审议通过之日起，至公司
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若相关法律法规和规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票有新的规
定，公司将按新的规定进行相应调整。
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况
（一）项目保荐代表人
本保荐机构指定金晓芳、张建担任诚邦股份以简易程序向特定对象发行股票
的保荐代表人。
人资格。曾参与微导纳米（688147.SH）首次公开发行股票并上市项目；英特集
团（000411.SZ）、浙文互联（600986.SH）非公开项目；旺能环境（002034.SZ）、
永兴材料（002756.SZ）可转债项目以及多家拟上市公司的改制、辅导工作, 其
在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良
好。
和 保 荐 代 表 人 资 格 。 曾 主 持 或 参 与 过 微 导 纳 米 （ 688147.SH ）、 洋 河 股 份
（002304.SZ）、利德曼（300289.SZ）、昊志机电（300503.SZ）、园林股份（605303.SH）
首次公开发行股票并上市项目，以及国睿科技（600562.SH）、新开普（300248.SZ）、
英特集团（000411.SZ）、旺能环境（002034.SZ）等上市公司再融资项目，其在
保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
（二）项目协办人
本保荐机构指定汪淡远为本次发行的项目协办人。
汪淡远：2017 年开始从事投资银行业务，具有证券从业资格和注册会计师
资格。曾参与过微导纳米（688147.SH）、柯力传感（603662.SH）、宁波色母
（301019.SZ）首次公开发行股票并上市项目、旺能环境（002034.SZ）公开发行
可转换公司债券项目、锐格科技（874442.NQ）以及多家拟上市公司的改制辅导
工作, 其在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等相关规定，执
业记录良好。
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（三）项目组其他成员
本次发行项目组的其他成员：段鸿权、张雲华、周光灿、范路易、徐曹恺。
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明
截至 2026 年 6 月 30 日，浙商证券自营账户持有发行人 3,100 股股份，占发
行人总股本不足 0.01%。
除上述情形外，保荐机构及关联方与发行人及其关联方之间不存在以下可能
影响公正履行保荐职责的关联关系：
（一）本保荐机构或本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方存在
持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情形；
（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本保荐机
构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
（三）本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不
存在持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或
其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；
（四）本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方不存在与发行人控
股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
（五）本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。
五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会及上交所的规定，对发行人
及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解发行人经营状
况及其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十五条的规定，浙商证券作出
如下承诺：
（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会、上交所有关证券
发行上市的相关规定；
（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误
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导性陈述或重大遗漏；
（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意
见的依据充分合理；
（四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见
不存在实质性差异；
（五）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发
行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
（六）保证上市保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；
（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、
中国证监会的规定和行业规范；
（八）自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的
监管措施，自愿接受上交所的自律监管；
（九）遵守中国证监会及上交所规定的其他事项。
六、保荐机构对于本次证券发行履行决策程序的说明
经本保荐机构核查，发行人已就本次证券发行履行了《公司法》《证券法》
及中国证监会、上交所规定的决策程序，具体如下：
（一）本次证券发行的决策程序
授权董事会办理 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
；
权董事会办理 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》；
《关于公司与特定对
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象签署附生效条件的股份认购协议的议案》等议案。
经核查，本保荐机构认为，发行人本次发行已获得了必要的内部批准和授权，
发行人董事会、股东会的召集、召开程序、表决程序、表决结果及决议内容符合
《公司法》《证券法》的规定，符合《公司章程》的相关规定，决议合法有效。
发行人本次发行在获得上交所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，可
有效实施。
（二）浙商证券的内核意见
诚邦智芯科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票项目申请符合
《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的条件，
同意保荐诚邦智芯科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票并在上海
证券交易所上市项目。
七、保荐机构对本次证券上市是否符合上市条件的意见
根据《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》
《上海证券交易所股票上市规则》等的相关规定和要求，保荐人、律师事务所等
证券服务机构出具的募集说明书、发行保荐书、法律意见书等文件中，就本次证
券发行上市申请是否符合发行条件、上市条件逐项发表了明确意见。
经核查，保荐机构认为发行人本次发行符合《公司法》
《证券法》
《上海证券
交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所股票上市规则》等规
定的上市条件。
八、保荐机构对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
事项 工作安排
在本次以简易程序向特定对象发行结束当年的剩余时间及以
（一）持续督导事项
后 1 个完整会计年度内对发行人进行持续督导
息披露文件及其他相关文件，确信上市公司向交易所提交的文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2、对上市公司
司规范运作、信守承诺以及
的信息披露文件及向中国证监会、交易所提交的其他文件进行
信息披露等义务，审阅信息
事前审阅（或在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，
披露文件及向中国证监会、
完成对有关文件的审阅工作），对存在问题的信息披露文件应
上海证券交易所提交的其
及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充
他文件
的，及时向交易所报告；3、关注公共传媒关于上市公司的报
道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在
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事项 工作安排
应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，及时向交易所报告。
完善防止大股东、其他关联 加董事会和股东会重大事项的决策过程；3、建立重大财务活
方违规占用发行人资源的 动的通报制度；4、若有大股东、其他关联方违规占用发行人
制度 资源的行为，及时向中国证监会、交易所报告，并发表声明。
制订完善的分权管理和授权经营制度；2、督导发行人建立对
完善防止董事、监事、高级
高管人员的监管机制，完善高管人员的薪酬体系；3、对高管
管理人员利用职务之便损
人员的故意违法违规的行为，及时报告中国证监会、证券交易
害发行人利益的内控制度
所，并发表声明。
况对关联交易决策权力和程序做出相应的规定；2、督导发行
完善保障关联交易公允性
人遵守《公司章程》中有关关联股东和关联董事回避的规定；
和合规性的制度，并对关联
交易发表意见
项；4、督导发行人采取减少关联交易的措施。
人定期通报募集资金使用情况；3、因不可抗力致使募集资金
运用出现异常或未能履行承诺的，督导发行人及时进行公告；
金的专户存储、投资项目的
实施等承诺事项
督导发行人严格按照法定程序进行变更，关注发行人变更的比
例，并督导发行人及时公告。
决策程序；2、督导发行人严格履行信息披露制度，及时公告
提供担保等事项，并发表意
对外担保事项；3、对发行人违规提供对外担保的行为，及时
见
向中国证监会、证券交易所报告，并发表声明。
（二）保荐协议对保荐机
构的权利、履行持续督导
关规定，对发行人违法违规行为事项发表公开声明。
职责的其他主要约定
（三）发行人和其他中介 1、督促发行人和其他中介机构配合保荐机构履行保荐职责的
机构配合保荐机构履行 相关约定；2、对中介机构出具的专业意见存在疑义的，督促
保荐职责的相关约定 中介机构做出解释或出具依据。
在保荐期间与发行人及时有效沟通，督导发行人更好地遵守
（四）其他安排 《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》《证券发行
上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定。
九、保荐机构的联系地址、电话和其他通讯方式
保荐机构（主承销商）：浙商证券股份有限公司
法定代表人：钱文海
保荐代表人：金晓芳、张建
联系地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号
邮编：310020
电话：0571-87902082
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传真：0571-87903239
十、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论
保荐机构认为：诚邦股份本次以简易程序向特定对象发行股票符合《公司法》
《证券法》等法律法规有关规定，诚邦股份本次以简易程序向特定对象发行股票
具备在上海证券交易所上市条件。浙商证券同意保荐诚邦股份本次以简易程序向
特定对象发行股票并在上海证券交易所上市交易。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于诚邦智芯科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行股票之上市保荐书》之签章页）
项目协办人：________________
汪淡远
保荐代表人：________________ ________________
金晓芳 张 建
内核负责人：________________
邓宏光
浙商证券股份有限公司
年 月 日
诚邦智芯科技股份有限公司 上市保荐书
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于诚邦智芯科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行股票之上市保荐书》之签章页）
保荐业务负责人：________________
程景东
浙商证券股份有限公司
年 月 日
诚邦智芯科技股份有限公司 上市保荐书
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于诚邦智芯科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行股票之上市保荐书》之签章页）
保荐机构法定代表人、董事长：________________
钱文海
浙商证券股份有限公司
年 月 日
