证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2026-032 号
中信建投证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026 年 6 月 26 日
（二）股东会召开的地点：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层会议室
（三） 出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
其中：A 股股东人数 721
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
其中：A 股股东持有股份总数 5,132,616,975
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 532,969,656
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 66.170155
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.871092
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况
等
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共
和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《中信建投证
券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东会由公司董事会召集，刘成董事长
主持会议。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
据履职需要，5 位独立董事均列席会议）。
此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表列席
本次股东会。
本次股东会由公司境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券
登记有限公司代表共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,298,775 99.993800 261,300 0.005091 56,900 0.001109
H股 532,864,156 99.980205 92,000 0.017262 13,500 0.002533
普通股合计： 5,665,162,931 99.992522 353,300 0.006235 70,400 0.001243
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,325,775 99.994326 266,600 0.005195 24,600 0.000479
H股 532,969,656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,665,295,431 99.994860 266,600 0.004706 24,600 0.000434
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,141,475 99.990736 260,900 0.005083 214,600 0.004181
H股 532,864,156 99.980205 92,000 0.017262 13,500 0.002533
普通股合计： 5,665,005,631 99.989745 352,900 0.006229 228,100 0.004026
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,150,675 99.990915 277,700 0.005410 188,600 0.003675
H股 532,864,156 99.980205 92,000 0.017262 13,500 0.002533
普通股合计： 5,665,014,831 99.989907 369,700 0.006526 202,100 0.003567
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,132,182,275 99.991531 390,000 0.007598 44,700 0.000871
H股 532,969,656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,665,151,931 99.992327 390,000 0.006884 44,700 0.000789
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,447,942,058 99.985055 319,100 0.013033 46,800 0.001912
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 2,971,499,322 99.672010 9,731,492 0.326420 46,800 0.001570
的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,256,575 99.992978 321,300 0.006260 39,100 0.000762
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 5,655,813,839 99.827506 9,733,692 0.171804 39,100 0.000690
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,447,950,258 99.985390 321,800 0.013144 35,900 0.001466
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 2,971,507,522 99.672285 9,734,192 0.326511 35,900 0.001204
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,447,950,358 99.985394 321,800 0.013144 35,800 0.001462
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 2,971,507,622 99.672288 9,734,192 0.326511 35,800 0.001201
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,746,205,316 99.986922 325,000 0.011833 34,200 0.001245
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 3,269,762,580 99.702043 9,737,392 0.296914 34,200 0.001043
联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,746,208,116 99.987024 322,500 0.011742 33,900 0.001234
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 3,269,765,380 99.702129 9,734,892 0.296837 33,900 0.001034
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,263,075 99.993105 320,000 0.006235 33,900 0.000660
H股 171,910,264 94.809037 9,412,392 5.190963 0 0.000000
普通股合计： 5,304,173,339 99.816214 9,732,392 0.183148 33,900 0.000638
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,263,075 99.993105 320,000 0.006235 33,900 0.000660
H股 171,910,264 94.809037 9,412,392 5.190963 0 0.000000
普通股合计： 5,304,173,339 99.816214 9,732,392 0.183148 33,900 0.000638
议的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,447,954,558 99.985566 319,900 0.013066 33,500 0.001368
H股 523,557,264 98.233972 9,412,392 1.766028 0 0.000000
普通股合计： 2,971,511,822 99.672429 9,732,292 0.326447 33,500 0.001124
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,102,175 99.989970 472,600 0.009208 42,200 0.000822
H股 532,969,656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,665,071,831 99.990914 472,600 0.008341 42,200 0.000745
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,132,073,075 99.989403 492,200 0.009590 51,700 0.001007
H股 532,877,656 99.982738 92,000 0.017262 0 0.000000
普通股合计： 5,664,950,731 99.988776 584,200 0.010311 51,700 0.000913
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事
和高级管理人员）
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于 2025 年度利
案
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
公司与北京 金融
控股集团有限公
司及其一致行动
预计发生的日常
关联交易/持续性
关连交易
公司与北京 市国
有资产经营有限
预计发生的日常
关联交易
公司与北京 金财
基金管理有限公
生的日常关联交
易
公司与北京 金控
资本有限公司
的日常关联交易
公司与中国 建银
投资有限责任公
生的日常关联交
易
公司与中建 投信
托股份有限公司
的日常关联交易
公司与中信 银行
股份有限公司
的日常关联交易
公司与中信 银行
（国际）有限公司
的日常关联交易
关于与北京 金控
金融产品交易及
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
服务框架协议的
议案
关于续聘 2026 年
议案
关于制定薪 酬管
理制度的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效
表决权股份总数的过半数通过。
本次股东会的第 6 项《关于预计 2026 年日常关联交易/持续性关连交易的议
案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第 6.01、6.03、6.04 项议案进行表决时，
北京金融控股集团有限公司已回避表决；在对第 6.05、6.06 项议案进行表决时，
中央汇金投资有限责任公司已回避表决；在对第 6.07、6.08 项议案进行表决时，
中国中信金融控股有限公司已回避表决。
在对本次股东会的第 7 项《关于与北京金控集团续签证券和金融产品交易及
服务框架协议的议案》表决时，关联/连股东北京金融控股集团有限公司已回避
表决。
三、律师见证情况
律师：陈竹莎律师和王文雅律师
本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《上市公司股东会规则》
和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
