北京市天元律师事务所
关于昇辉智能科技股份有限公司
京天股字（2026）第 349 号
致：昇辉智能科技股份有限公司
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年度股东会（以下简
称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中现场会议于 2026
年 5 月 21 日在广东省佛山市顺德区陈村镇环镇路 17 号昇辉控股有限公司召开。北
京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次
股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）
以及《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规
定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会
议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《昇辉智能科技股份有限公司第五届董事
会第十三次会议决议公告》《昇辉智能科技股份有限公司关于召开 2025 年度股东
会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文
件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开
并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责
任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司于 2026 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十三次会议作出决议同意召开本
次股东会，并于 2026 年 4 月 27 日通过指定信息披露媒体发出了
《召开股东会通知》。
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方
式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2026 年 5 月 21 日下午 14:30 在广东省佛山市顺德区陈村镇环镇路 17 号昇辉控
股有限公司召开。会议由董事长李昭强先生主持，完成了全部会议议程。本次股东
会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行网络投
票的时间为：2026 年 5 月 21 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2026 年 5 月 21 日上午 9:15 至 2026
年 5 月 21 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会
规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东会的召集人资格、出席人员资格
（一）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
（二）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 148 人，共
计持有公司有表决权股份 217,784,682 股，占公司有表决权股份总数的 43.7748%，
其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及
股东代表（含股东代理人）共计 5 人，代表公司有表决权股份共计 213,324,668 股，
占公司有表决权股份总数的 42.8784%。
票的股东共计 143 人，代表公司有表决权股份共计 4,460,014 股，占公司有表决权
股份总数的 0.8965%。
代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）共计 144
人，代表公司有表决权股份共计 4,463,814 股，占公司有表决权股份总数的 0.8972%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、高级管理人员以及本
所律师以现场或视频方式出席或列席了本次股东会。
经核查，本所律师认为，本次股东会召集人的资格、出席会议人员的资格均合
法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、
监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统
计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《2025年度董事会工作报告》
表决情况：同意 216,962,782 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6226%；反对 814,400 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,641,914 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 81.5875%；反对 814,400 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 18.2445%；弃权 7,500 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数 0.1680%。
表决结果：通过。
（二）《关于公司2025年度利润分配的议案》
表决情况：同意 216,605,952 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.4588%；反对 1,170,630 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,285,084 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 73.5937%；反对 1,170,630 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 26.2249%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（三）《关于修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 217,003,052 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6411%；反对 773,530 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,682,184 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 82.4896%；反对 773,530 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 17.3289%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（四）《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 217,003,052 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6411%；反对 773,530 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,682,184 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 82.4896%；反对 773,530 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 17.3289%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 217,003,052 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6411%；反对 773,530 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,682,184 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 82.4896%；反对 773,530 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 17.3289%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 216,953,152 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6182%；反对 823,430 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,632,284 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 81.3718%；反对 823,430 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 18.4468%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（五）《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》
表决情况：同意 216,942,582 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6133%；反对 834,000 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,621,714 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 81.1350%；反对 834,000 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 18.6836%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（六）《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议案》
表决情况：同意 216,688,152 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.4965%；反对 1,085,430 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,367,284 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 75.4351%；反对 1,085,430 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 24.3162%；弃权 11,100 股，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数 0.2487%。
表决结果：通过。
（七）《关于确认董事 2025 年度薪酬及拟定 2026 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意 3,233,984 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股份
总数的 72.4489%；反对 1,218,730 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股
份总数的 27.3024%；弃权 11,100 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股
份总数的 0.2487%。
其中，中小投资者表决情况：同意 3,233,984 股，占出席会议的非关联中小投
资者所持有效表决权股份总数的 72.4489%；反对 1,218,730 股，占出席会议的非关
联中小投资者所持有效表决权股份总数的 27.3024%；弃权 11,100 股，占出席会议
的非关联中小投资者所持有效表决权股份总数 0.2487%。
关联股东李昭强、纪法清、柳云鹏、崔静回避本议案的表决。
表决结果：通过。
（八）《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 217,009,082 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6439%；反对 767,500 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,688,214 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 82.6247%；反对 767,500 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 17.1938%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（九）《关于公司 2026 年度申请综合授信及融资相关事项的议案》
表决情况：同意 217,074,852 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6741%；反对 701,730 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,753,984 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 84.0981%；反对 701,730 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 15.7204%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
（十）《关于公司 2026 年度担保额度预计的议案》
表决情况：同意 216,964,752 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6235%；反对 808,830 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,643,884 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 81.6316%；反对 808,830 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 18.1197%；弃权 11,100 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数 0.2487%。
表决结果：通过。
（十一）《关于公司 2026 年度关联担保额度预计的议案》
表决情况：同意 101,877,803 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股
份总数的 99.3059%；反对 703,930 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股
份总数的 0.6862%；弃权 8,100 股，占出席会议的非关联股东所持有效表决权股份
总数的 0.0079%。
其中，中小投资者表决情况：同意 3,751,784 股，占出席会议的非关联中小投
资者所持有效表决权股份总数的 84.0488%；反对 703,930 股，占出席会议的非关联
中小投资者所持有效表决权股份总数的 15.7697%；弃权 8,100 股，占出席会议的非
关联中小投资者所持有效表决权股份总数 0.1815%。
关联股东李昭强回避本议案的表决。
表决结果：通过。
（十二）《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会股东（包括股东代理人）所
持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 217,097,752 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.6846%；反对 678,830 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 3,776,884 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 84.6111%；反对 678,830 股，占出席会议的中小投资者所
持有效表决权股份总数的 15.2074%；弃权 8,100 股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份总数 0.1815%。
表决结果：通过。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于昇辉智能科技股份有限公司 2025
年度股东会的法律意见》签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：朱小辉
经办律师（签字）：郑晓欣
储丽丽
本所地址：北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 A 座 509 单元，邮编：100033
