南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金调整业绩比较基准并
修订基金合同等法律文件的公告
根据《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》的相关规定，为更好地反
映基金投资风格，提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性，经与各基金托管
人协商一致，南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）决定自 2026
年 6 月 1 日起调整旗下部分基金的业绩比较基准并对基金合同等法律文件有关条
款进行修订。现将相关事宜公告如下：
一、业绩比较基准调整情况
本次调整业绩比较基准的基金及调整前后的业绩比较基准情况如下：
序号 基金全称 原基金合同业绩比较基准 调整后的新业绩比较基准
南方智慧精选灵活配置 沪深 300 指数收益率×60%+上证 沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
沪深 300 指数收益率×50%+中债
中证 800 指数收益率×75%+中证港股通
南方创新驱动混合型证 综合指数收益率×30%+中证港
券投资基金 股通综合指数（人民币）收益率
综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
×20%
南方品质优选灵活配置 沪深 300 指数收益率×60%+上证 沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
南方转型增长灵活配置 沪深 300 收益率×60%+上证国债 沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
南方新优享灵活配置混 沪深 300 指数收益率×60%+上证 中证 800 指数收益率×90%+中债-综合财
合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
中国梦灵活配置混合型 沪深 300 指数收益率×60%+上证 中证 800 指数收益率×90%+中债-综合财
证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
南方创新经济灵活配置 沪深 300 指数收益率×60%+上证 中证 800 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
南方优享分红灵活配置 沪深 300 指数收益率×60%+上证 沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
经人民币汇率调整的恒生综合
中证港股通综合指数（人民币）收益率×
南方沪港深核心优势混 指数收益率×60%+上证国债指
合型证券投资基金 数收益率×30%+中证 800 指数收
合财富（1-3 年）指数收益率×10%
益率×10%
中债-新综合财富（总值）指数收益率×
南方合顺多资产配置混 上证国债指数收益率×60%+沪
合型基金中基金(FOF) 深 300 指数收益率×40%
上海黄金交易所 AU99.99 现货实盘合约
价格收益率×10%
创业板指数收益率×60%+中证 创业板指数收益率×80%+中证港股通综
南方创业板 2 年定期开
放混合型证券投资基金
中债总指数收益率×30% 合财富（1-3 年）指数收益率×10%
南方转型驱动灵活配置 沪深 300 指数收益率×60%+上证 沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财
混合型证券投资基金 国债指数收益率×40% 富（1-3 年）指数收益率×10%
中证 500 成长指数收益率×60%+ 沪深 300 成长指数收益率×80%+中证港
南方成长先锋混合型证 上证国债指数收益率×30%+中 股通综合指数（人民币）收益率×10%+
券投资基金 证港股通综合指数（人民币）收 中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×
益率×10% 10%
沪深 300 指数收益率×60%+上证
中证 800 指数收益率×70%+中证港股通
南方领航优选混合型证 国债指数收益率×30%+中证港
券投资基金 股通综合指数（人民币）收益率
综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
×10%
南方金融主题灵活配置 沪深 300 指数收益率×60％＋上 中证全指金融指数收益率×90%+中债-综
混合型证券投资基金 证国债指数收益率×40% 合财富（1-3 年）指数收益率×10%
南方成安优选灵活配置 沪深 300 指数收益率×50%+中证 中证 800 指数收益率×70%+中证港股通
混合型证券投资基金 港股通综合指数（人民币）收益 综合指数（人民币）收益率×20%+中债-
率×20%+上证国债指数收益率 综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
×30%
中证 800 指数收益率×45%+中国
南方创新精选一年定期 战略新兴产业成份指数收益率 中证 800 指数收益率×75%+中证港股通
投资基金 民币）收益率×10%+中债总指数 综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
收益率×30%
中证 800 指数收益率×60%+中证
沪深 300 指数收益率×75%+中证港股通
南方竞争优势混合型证 港股通综合指数（人民币）收益
券投资基金 率×10%+中债总指数收益率×
综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
南方皓元短债债券型证
券投资基金
南方吉元短债债券型证
券投资基金
南方金利定期开放债券
型证券投资基金
中证可转换债券指数收益率×
南方希元可转债债券型 中证可转债及可交换债券指数收益率×
证券投资基金 90%+中证 800 指数收益率×10%
中证可转换债券指数收益率×
南方昌元可转债债券型 中证可转债及可交换债券指数收益率×
证券投资基金 85%+中证 800 指数收益率×15%
沪深 300 指数收益率×7.5%+中
中债-信用债总全价（总值）指数收益率
南方贤元一年持有期债 证港股通综合指数（人民币）收
券型证券投资基金 益率×2.5%+中债综合指数收益
港股通综合指数（人民币）收益率×7%
率×90%
上述基金调整业绩比较基准要素的原因、差异及影响详见附件《业绩比较
基准调整原因及合理性说明》。
二、基金合同等法律文件修订内容
（一）基金合同具体修订内容包括：在“基金的投资”章节中的“业绩比较
基准”部分列明基金调整后的业绩比较基准、设定原因（包括与基金产品投资目
标、投资范围、投资策略、投资比例限制的匹配情况）、基准要素相关信息（包
括发布机构、代码、查询途径等）、业绩比较基准的计算方法、管理投资偏离业
绩比较基准的定性或定量方法，以及未来可能变更业绩比较基准的情形和程序。
基金管理人将更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。
（二）本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，基金管理人已履
行规定的程序，符合相关法律法规规定和基金合同约定，修订后的基金合同、招
募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）将在基金管理人网站
（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）
发布。投资者办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募
说明书、基金产品资料概要、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
三、上述基金修订后的基金合同自2026年6月1日起生效。
四、其他事项
（一）投资者可通过以下途径咨询有关详情
客户服务电话：400－889－8899
网址：www.nffund.com
（二）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者
类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投
资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料
概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产
品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
附：业绩比较基准调整原因及合理性说明
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）由在上海证券交易所上市的固定利
率国债组成，指数采用市值加权计算，以反映沪市国债的整体表现。调整后的
新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在
境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、
短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），
反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业
绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准中 A 股股票部分权重至 90%，降低债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益
率×30%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×20%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率×75%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×15%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产精选创新驱
动主题中具有核心竞争优势的个股，力争实现基金资产的长期稳定增值。原业
绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码 000300）成份股由沪深市场中规模大、
流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，反映沪深市场大盘上市公司证券的
整体表现。调整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）由
沪深市场市值较大、流动性较好的 800 只股票构成，反映沪深市场大中盘上市
公司证券的整体表现，更适合作为本基金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。中债综合指数（指数代码 CBA00203）隶属于中债总指数族分类，该
指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行
的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数。调整后的
新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在
境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、
短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），
反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业
绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准中股票部分权重至 90%（其中 A 股股票部分和港股股票部分的权重分别
调整为 75%和 15%），降低债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）由在上海证券交易所上市的固定利
率国债组成，指数采用市值加权计算，以反映沪市国债的整体表现。调整后的
新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在
境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、
短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），
反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业
绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准中股票部分权重至 90%，降低债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 收益率×60%+上证国债收益率×40%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资
管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的固
定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指
数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商
业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待
偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比较
基准中股票部分权重至 90%，降低债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提
高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续
跟踪分析，挖掘 A 股优质公司。原业绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码
整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中证 500
指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的
整体表现，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率 ×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续
跟踪分析，挖掘 A 股优质公司。原业绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码
整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中证 500
指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的
整体表现，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率 ×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，在此基础上通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续
跟踪分析，挖掘 A 股优质公司。原业绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码
整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中证 500
指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的
整体表现，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率 ×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产主要投向新兴龙头
主题证券，从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。原业
绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动
性好的最具代表性的 300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中，中证 800
指数（指数代码 000906）成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同
构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现，与产品定位、投资风格
与主题库的匹配度更高，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资
管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的固
定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指
数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商
业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待
偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比较
基准中股票部分权重至 90%，降低债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提
高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：经人民币汇率调整的恒生综合指数收益率×60%+
上证国债指数收益率×30%+中证 800 指数收益率×10%
调整后新业绩比较基准：中证港股通综合指数（人民币）收益率×80%+沪
深 300 指数收益率×10%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产重点投资于
港股通标的股票，主要投向本基金界定的具有核心竞争优势的公司。
对于港股股票部分的业绩比较基准，原业绩比较基准中，恒生综合指数（指
数代码 HSCI）涵盖在香港联合交易所主板上市证券总市值最高的 95%，反映香
港市场上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中，中证港股通综
（指数代码 930933）选取符合港股通资格的上市公司证券作为
合指数（人民币）
样本，反映港股通范围内上市公司的整体表现，更适合作为本基金港股通标的
股票部分的业绩比较基准要素。
对于 A 股股票部分的业绩比较基准，原业绩比较基准中，中证 800 指数（指
数代码 000906）成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反
映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中，沪
深 300 指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性
的 300 只证券组成，反映沪深市场上市公司证券的整体表现，更适合作为本基
金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资
管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的固
定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指
数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商
业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待
偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合
作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%，
其中将股票资产中的 A 股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分别调
整为 10%与 80%。
调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高基
金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：上证国债指数收益率×60%+沪深 300 指数收益率
×40%
调整后新业绩比较基准：中债-新综合财富（总值）指数收益率×60%+中证
交易所 AU99.99 现货实盘合约价格收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
由于本基金投资范围包含 QDII 基金和商品基金，同时在实际资产配置中会
根据需要投资于 QDII 基金和商品基金，此外根据本基金资产配置策略和预期大
类资产配置情况，在符合投资比例限制的基础上将业绩比较基准中 QDII 基金和
商品基金部分权重分别设置为 15%和 10%。综合考虑基准指数与产品定位、投
资策略的匹配度，本基金选取标普 500 指数（S&P 500 Index）和上海黄金交易
所 AU99.99 现货实盘合约价格分别作为 QDII 基金和商品基金部分的业绩比较
基准要素。
同步调整境内权益类资产部分权重至 15%，并根据本基金的投资风格，将
境内权益类资产部分基准要素由沪深 300 指数调整为中证 800 指数。原业绩比
较基准中，沪深 300 指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好
的最具代表性的 300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数
（指数代码 000906）成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，
反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表现，更适合作为本基金境内权益类
资产部分的业绩比较基准要素。
基于本基金的投资目标、投资范围和投资策略，本基金将依托资产配置策
略，适度配置固定收益类基金，同时本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合
适的投资机会，在保持流动性的基础上，适度参与债券投资。上证国债指数（指
数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的固定利率国债组成。调整后
的新业绩比较基准中，中债-新综合财富（总值）指数成份券包含除资产支持证
券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的可流通债券，是一个反映境
内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数，更适合作为本基金固定收益类资
产部分的业绩比较基准要素。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：创业板指数收益率×60%+中证港股通综合指数
收益率×10%+中债总指数收益率×30%
调整后新业绩比较基准：创业板指数收益率×80%+中证港股通综合指数（人
民币）收益率×10%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金投资于创业板的股票资
产占非现金资产的比例不低于 80%，通过精选股票，从而在控制风险的基础上
追求超越业绩比较基准的投资回报。基于基金投资比例限制，以及预期的资产
配置比例中枢，调整创业板指数业绩比较基准要素的权重至 80%。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。中债总指数（指数代码 CBA00303）隶属于中债总指数族，该指数成
分券由在境内公开发行且上市流通的记账式国债、央行票据和政策性银行债组
成，是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数。调整后的新业
绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在境内
公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短
期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），
反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业
绩比较基准要素，同时调整债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率
×40%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90%+中债-综合财富（1-3
年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产主要投向转型
驱动主题相关公司,并在转型驱动主题相关领域中精选公司，从而在控制风险的
基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。基于基金投资比例限制，以及预期的
资产配置比例中枢，调整沪深 300 指数业绩比较基准要素的权重至 90%。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资
管理。上证国债指数（指数代码 000012）由在上海证券交易所上市的固定利率
国债组成，指数采用市值加权计算，以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业
绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在境内
公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期
融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反
映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩比
较基准要素，同时调整债券部分要素权重至 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提
高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中证 500 成长指数收益率×60%+上证国债指数收
益率×30%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×10%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 成长指数收益率×80%+中证港股通综合
指数（人民币）收益率×10%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股票资产主要投向“成
长先锋”主题相关公司，精选产业地位突出、经济效益较好、竞争优势显著、发
展潜力清晰、规模持续增长等高成长特征的优质成长类企业，从而在控制风险的
基础上力争实现基金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中，中证 500 成长指
数（指数代码 H30351）从中证 500 指数样本中，选取成长因子得分最高的 100
只证券作为指数样本，并采用成长因子得分调整后的自由流通市值加权，反映中
证 500 指数样本中具有成长特征的上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比
较基准中，沪深 300 成长指数（指数代码 000918）从沪深 300 指数样本中，选
取成长因子得分最高的 100 只证券作为沪深 300 成长指数样本，反映沪深 300
指数样本中具有成长特征的上市公司证券的整体表现，更适合作为本基金 A 股
股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资
管理。上证国债指数（指数代码 000012）由在上海证券交易所上市的固定利率
国债组成，指数采用市值加权计算，以反映沪市国债的整体表现。调整后的新业
绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在境内
公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期
融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反
映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩比
较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比例
限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和 10%，
其中将股票资产中的 A 股股票与港股通标的股票所对应的基准要素权重分别调
整为 80%与 10%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率
×30%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×10%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率×70%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×20%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，通过定性与定量相结合的方法，挖掘 A 股与港股通范围内的优质公司，在
控制风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。原业绩比较基准中，
沪深 300 指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表
性的 300 只证券组成。调整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码
市场大中盘上市公司证券的整体表现，更适合作为本基金 A 股股票部分的业绩
比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）由在上海证券交易所上市的固定利
率国债组成，指数采用市值加权计算，以反映沪市国债的整体表现。调整后的
新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在
境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、
短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），
反映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业
绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比
例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和
分别调整为 70%与 20%。
因此调整后的业绩比较基准能够更好匹配本基金的产品定位和投资风格，
提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益
率×40%
调整后新业绩比较基准：中证全指金融指数收益率×90%+中债-综合财富
（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产主要投向金融主题
相关公司，并在金融主题相关领域中精选具备长期价值、增长潜力的上市公司，
从而在控制风险的基础上力争投资组合的稳定增值。原业绩比较基准中，沪深
数样本，以反映金融行业内较具代表性与可投资性的上市公司证券的整体表现，
更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债
券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比
例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×20%+上证国债指数收益率×30%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率×70%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×20%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，
挖掘 A 股与港股通范围内的优质公司，从而在控制风险的基础上，力争实现基
金资产的长期稳健增值。原业绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码 000300）
由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成。调整后的新
业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中证 500 指数和
沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘上市公司证券的整体表
现，更适合作为本基金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。上证国债指数（指数代码 000012）样本券由在上海证券交易所上市的
固定利率国债组成。调整后的新业绩比较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指
数（指数代码 CBA00221）由在境内公开发行且上市流通的国债、政策性银行债
券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等成份券组成，
成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反映境内人民币中短久期债券市场整体表
现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比
例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和
分别调整为 70%与 20%。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中证 800 指数收益率×45%+中国战略新兴产业成
份指数收益率×15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×10%+中债总指数
收益率×30%
调整后新业绩比较基准：中证 800 指数收益率×75%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×15%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，
挖掘 A 股与港股通范围内的优质公司，从而在控制风险的基础上，力争实现基
金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中 A 股股票部分选取中证 800 指数和
中国战略新兴产业成份指数作为基准要素。其中中国战略新兴产业成份指数（指
数代码 000171），主要涵盖节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、
高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业、数字创意产
业、高技术服务业等行业。本次调整后，新业绩比较基准中 A 股股票部分仅采
用中证 800 指数作为基准要素。中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中
证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘上市公司
证券的整体表现，相比于中国战略新兴产业成份指数，行业覆盖更广，更匹配
本基金的投资策略。因此中证 800 指数更适合作为本基金 A 股股票部分的业绩
比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。中债总指数（指数代码 CBA00303）隶属于中债总指数族，该指数成分
券由在境内公开发行且上市流通的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，
是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数。调整后的新业绩比
较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在境内公开
发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融
资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反
映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩
比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比
例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和
分别调整为 75%与 15%。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中证 800 指数收益率×60%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×10%+中债总指数收益率×30%
调整后新业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×75%+中证港股通综合指数
（人民币）收益率×15%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率×10%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的股票资产采用全市场选股策
略，通过定性分析和定量分析相结合的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，
挖掘 A 股与港股通范围内的优质公司，从而在控制风险的基础上，力争实现基
金资产的长期稳定增值。原业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）
成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中
盘上市公司证券的整体表现。调整后的新业绩比较基准中，沪深 300 指数（指
数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组
成，反映沪深市场上市公司证券的整体表现。因此调整后的沪深 300 指数更适
合作为本基金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。
本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投
资管理。中债总指数（指数代码 CBA00303）隶属于中债总指数族，该指数成分
券由在境内公开发行且上市流通的记账式国债、央行票据和政策性银行债组成，
是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数。调整后的新业绩比
较基准中，中债-综合财富（1-3 年）指数（指数代码 CBA00221）由在境内公开
发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融
资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1-3 年（含 1 年），反
映境内人民币中短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩
比较基准要素。
此外，根据本基金资产配置策略和预期大类资产配置情况，在符合投资比
例限制的基础上将业绩比较基准中股票部分、债券部分权重分别调整为 90%和
分别调整为 75%与 15%。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中债短融总指数收益率
调整后新业绩比较基准：中债-综合财富（1 年以下）指数收益率
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投资于债券
资产，相应选取与之匹配的债券指数作为基准要素；基于基金投资于短期债券
比例不低于非现金资产的 80%等投资比例限制，相应选取中债-综合财富（1 年
以下）指数作为基准要素，同时将中债-综合财富（1 年以下）指数的基准要素
权重设置为 100%。
中债短融总指数隶属于中债总指数族分类。该指数成分券包含公开发行且
上市流通的短期融资券和超短期融资券，是一个反映境内短期融资券和超短期
融资券整体价格走势情况的总指数。
调整后的新业绩比较基准，中债-综合财富（1 年以下）指数由在境内公开
发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融
资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1 年以下，反映境内人
民币短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要
素。
因此调整后的中债-综合财富（1 年以下）指数能够更好匹配本基金的产品
定位和投资风格，提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中债短融总指数收益率
调整后新业绩比较基准：中债-综合财富（1 年以下）指数收益率
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
基于基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投资于债券
资产，相应选取与之匹配的债券指数作为基准要素；基于基金投资于短期债券
比例不低于非现金资产的 80%等投资比例限制，相应选取中债-综合财富（1 年
以下）指数作为基准要素，同时将中债-综合财富（1 年以下）指数的基准要素
权重设置为 100%。
中债短融总指数隶属于中债总指数族分类。该指数成分券包含公开发行且
上市流通的短期融资券和超短期融资券，是一个反映境内短期融资券和超短期
融资券整体价格走势情况的总指数。
调整后的新业绩比较基准，中债-综合财富（1 年以下）指数由在境内公开
发行且上市流通的国债、政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融
资券、企业债、公司债等成份券组成，成份券待偿期在 1 年以下，反映境内人
民币短久期债券市场整体表现，更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要
素。
因此调整后的中债-综合财富（1 年以下）指数能够更好匹配本基金的产品
定位和投资风格，提高基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：三年期定期存款税后收益率
调整后新业绩比较基准：中债-信用债总全价（总值）指数收益率
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
本基金主要采取积极管理的投资策略，在分析和判断宏观经济运行状况和
金融市场运行趋势的基础上，确定和动态调整信用债券、利率债券、银行存款
等资产类别的配置比例，本基金对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融
工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。通过债券久期配
置、类属配置、个券精选等策略，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。由
于三年期定期存款收益率是由中国人民银行在其网站公布的金融机构存款利率，
无法反映债券市场的表现，因此，本基金选择具备市场代表性的中债-信用债总
全价（总值）指数作为业绩比较基准。中债-信用债总全价（总值）指数（指数
代码 CBA02703）由中债金融估值中心有限公司编制发布，是一个反映境内信
用类债券市场价格走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广泛指数之一，更
适合作为本基金的业绩比较基准。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中证可转换债券指数收益率×60%+中债综合指
数收益率×30%+沪深 300 指数收益率×10%
调整后新业绩比较基准：中证可转债及可交换债券指数收益率×90%+中证
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的债券资产主要投向可转换债
券，从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期增值。原业绩比较基准
中，中证可转换债券指数（指数代码 000832）样本券由在沪深证券交易所上市
的可转换债券组成，以反映国内市场可转换债券的总体表现；中债综合指数（指
数代码 CBA00203）样本券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外的在
境内公开发行且上市流通的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情
况的宽基指数。调整后的新业绩比较基准中，中证可转债及可交换债券指数（指
数代码 931078）样本券由沪深交易所上市的可转换公司债券和可交换公司债券
组成。指数采用市值加权计算，以反映沪深交易所可转换公司债券和可交换公
司债券的整体表现。因此调整后的中证可转债及可交换债券指数更适合作为本
基金债券部分的业绩比较基准要素。
本基金的股票资产采用全市场选股策略，通过定性分析和定量分析相结合
的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，挖掘 A 股范围内的优质公司，从而在
控制风险的基础上力争实现基金资产的长期增值。原业绩比较基准中，沪深 300
指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只
证券组成。调整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成
份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘
上市公司证券的整体表现，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准要素的权重。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合指
数收益率×20%+沪深 300 指数收益率×10%
调整后新业绩比较基准：中证可转债及可交换债券指数收益率×85%+中证
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的债券资产主要投向可转换债券，
从而在控制风险的基础上力争实现基金资产的长期增值。原业绩比较基准中，中
证可转换债券指数（指数代码 000832）样本券由在沪深证券交易所上市的可转
换债券组成，以反映国内市场可转换债券的总体表现；中债综合指数（指数代码
CBA00203）样本券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外的在境内公开
发行且上市流通的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指
数。调整后的新业绩比较基准中，中证可转债及可交换债券指数（指数代码
数采用市值加权计算，以反映沪深交易所可转换公司债券和可交换公司债券的整
体表现。因此调整后的中证可转债及可交换债券指数更适合作为本基金债券部分
的业绩比较基准要素。
本基金的股票资产采用全市场选股策略，通过定性分析和定量分析相结合
的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，挖掘 A 股范围内的优质公司，从而在
控制风险的基础上力争实现基金资产的长期增值。原业绩比较基准中，沪深 300
指数（指数代码 000300）由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只
证券组成。调整后的新业绩比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成
份股由中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股共同构成，反映沪深市场大中盘
上市公司证券的整体表现，更适合作为本基金股票部分的业绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准要素的权重。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
（1）当前业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通综合指
数（人民币）收益率×2.5%+中债综合指数收益率×90%
调整后新业绩比较基准：中债-信用债总全价（总值）指数收益率×85%+
中证 800 指数收益率×8%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×7%
（2）新的业绩比较基准选择原因及合理性：
结合本基金的投资范围和投资策略，本基金的债券资产采用全市场策略，将
通过投资信用类债券，以提高组合收益能力。原业绩比较基准中，中债综合指数
（指数代码 CBA00203）样本券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外的
在境内公开发行且上市流通的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情
况的宽基指数。调整后的新业绩比较基准中，中债-信用债总全价（总值）指数
（指数代码 CBA02703）成份券由信用类债券组成，是一个反映境内信用类债券
市场价格走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广泛指数之一。因此调整后的
中债-信用债总全价（总值）指数更适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要
素。
本基金的股票资产采用全市场选股策略，通过定性分析和定量分析相结合
的方法对公司基本面进行持续跟踪分析，基于基金投资股票（含存托凭证）、
可转换债券、可交换债券合计不超过基金资产的 20%（其中港股通股票不超过
股票资产的 50%）等投资比例限制，从而在控制风险的基础上力求实现基金资
产持续稳定增值。原业绩比较基准中，沪深 300 指数（指数代码 000300）由沪
深市场中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成。调整后的新业绩
比较基准中，中证 800 指数（指数代码 000906）成份股由中证 500 指数和沪深
适合作为本基金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。
同时基于基金投资比例限制，以及预期的资产配置比例中枢，调整业绩比
较基准要素的权重。
因此调整后的业绩比较基准更好匹配本基金的产品定位和投资风格，提高
基金业绩表现与业绩比较基准的可比性。
