国泰海通证券股份有限公司
关于上海安诺其集团股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：安诺其（300067）
保荐代表人姓名：董橹冰 联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021-38677941
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次（注）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
针对对外担保事项，存在未及时履行审议程
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
序和信息披露义务的情况，具体参见“二、
项目 工作内容
保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
施”
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 18 日
创业板规范运作相关法规、相关法律法规重
点修订解读，通过演示培训讲义、解读法规
（3）培训的主要内容 条文及案例分析、解答培训对象的问题等形
式，加深了培训对象对资本市场监管政策、
上市公司规范运作要求的理解与认识。
注：保荐人通过查阅银行对账单等方式对募集资金专户进行查询。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
针对对外担保事项，存在未及
务的情况
无 不适用
的建立和执行
未发生变动 不适用
际控制人变动
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
及使用
日，公司与浙江安诺其新材料
科技有限公司的关联交易未及
时履行必要的审议程序及披露
程序，公司已在 2024 年 12 月
补充审议和披露程序，相关事
项已在《国泰海通证券股份有
限公司关于上海安诺其集团股 已在《国泰海通证券股份有限公司关
份有限公司 2024 年度持续督 于上海安诺其集团股份有限公司
导跟踪报告》予以详细披露。 2024 年度持续督导跟踪报告》进行
督管理委员会上海监管局于出
具《关于对上海安诺其集团股
份有限公司、纪立军、徐曼采
取出具警示函措施的决定》，
就上述事项对公司、纪立军、
徐曼采取出具警示函的行政监
管措施。
上海尚乎智能科技有限公司 1、积极推进对外担保的解除工作。
（以下简称“尚乎智能”）原 发现相关对外担保后， 公司与被担保
系公司参股子公司，通过全资 人积极沟通担保解除事宜。 截至本跟
子公司上海尚乎数码科技有限 踪报告出具日，相关对外担保已经解
公司（以下简称“上海尚乎”） 除；
持有其 40%股份。2024 年 6 月 2、对相关对外担保进行补充审议并
了《股权转让协议》，上海尚 4 月 10 日召开第六届董事会第十六
乎受让施渝一持有的尚乎智能 次会议、 第六届监事会第十五次会议
公司。尚乎智能于 2024 年 7 月 司对外担保的议案》，根据安诺其 《公
的工商变更登记手续，尚乎智 定，上述议案在董事会审批范围内，
能纳入公司合并报表范围内。 该事项无需提交股东大会审议， 此议
尚乎智能于 2022 年 8 月与上海 案已经公司第六届董事会独立董事
浦东发展银行上海分行签订了 第三次专门会议审议通过。公司于
《最高额保证合同》，为施渝 2025 年 4 月 12 日针对追认上述对外
一的个人借款提供担保，担保 担保进行了披露（公告编号：
金额人民币 7,700,000 元，该笔 2025-008）。独立董事对该补充审议
担保于上海尚乎受让尚乎智能 事项发表了明确同意的独立意见；
外担保未履行必要的审议程序 进一步加强内控建设， 公司内部对该
及披露程序。 事项相关部门责任人落实责任， 加强
事项 存在的问题 采取的措施
内部教育；组织董事、监事、高级管
理人员和相关部门责任人认真学习
相关法律法规及业务规范， 提高相关
人员对法律法规的理解，切实提高公
司治理及内控管理能力；
上述事项在安诺其办公场所进行了
专项现场核查，并出具了专项现场核
查报告。
无 不适用
产
重要事项（包括对
外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财
务资助、套期保值
等）
聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的
情况
上年同期增长 3,225.51 万元，
同比增长 3.31%，净利润较上
年下降 6,171.22 万元，亏损金
额有所增加。公司业绩亏损主
要系公司在建项目陆续完工结
转，固定成本相应增加；公司 1、向公司了解业绩下降的原因，持
为确保染料产品市场份额及销 续跟踪公司业务发展和业绩变化情
营环境、业务发 主要合作客户根据市场行情变 经营情况，并及时履行相关信息披露
展、财务状况、管 化，将产品销售价格同步进行 义务；
理状况、核心技术 适当下调，亦为业绩变动的影 2、针对募投项目延期事项，根据相
等方面的重大变 响因素。 关法规要求发表核查意见，提示上市
化情况） 2、2025 年 7 月 28 日，公司召 公司加强对项目进度的监督，保证项
开第六届董事会第十九次会 目按计划进行建设，提高募集资金的
议，对烟台年产 30,000 吨染料 使用效益。
中间体生产项目的二期工程进
行延期，二期工程原规划于
延期至 2025 年 12 月 31 日完
成。
事项 存在的问题 采取的措施
召开第六届董事会第二十三次
会议，对 22,750 吨染料及中间
体项目、高档差别化分散染料
及配套建设项目（一期）进行
延期，原规划于 2025 年 12 月
年 12 月 31 日完成。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
票所作承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
更及其理由
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并
原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证
券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即
“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公
司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存
证监会和交易所
续公司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，因保荐项目受到
对保荐机构或其
中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：（1）2025 年 5 月 23
保荐的公司采取
日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在
监管措施的事项
创业板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025 年 7
及整改情况
月 14 日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；（3）2025 年
业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。
无
的重大事项
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海安诺其集团股份有限公
司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
董橹冰 朱哲磊
国泰海通证券股份有限公司
