青岛海泰新光科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议文件
青岛海泰新光科技股份有限公司
我作为青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
海证券交易所科创板股票上市规则》
《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、
独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司
和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董
事及各专门委员会的作用。
现将 2025 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李勇，男，1989 年出生，中国国籍，硕士研究生学历。2014 年 9 月至 2017
年 3 月担任北京市通商律师事务所律师助理、律师；2017 年 4 月至 2021 年 4 月，
担任北京观韬中茂律师事务所专职律师、合伙人；2021 年 5 月至今，担任北京
德恒律师事务所专职律师、合伙人。目前兼任第十二届北京市律师协会证券法律
专业委员会副秘书长。2024 年 9 月至今，担任本公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股
份 5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附
属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往
来。我不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务。我符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要
求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
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（一）出席会议情况
四届董事会第九次会议，2025 年度公司共计召开 4 次股东大会，即 2024 年年度
股东大会、2025 年第一次临时股东大会、2025 年第二次临时股东会和 2025 年第
三次临时股东会。
（二）独立董事出席董事会、股东（大）会会议情况如下：
参加股大
参加董事会情况
会情况
姓名 本年应参 出席股东
亲自出 其中：以通讯方 委托出 缺席
加董事会 大会的次
席次数 式出席次数 席次数 次数
次数 数
李勇 7 7 7 0 0 4
专门委员会 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
审计委员会 4 0 0
薪酬与考核委员会 0 0 0
李勇
提名委员会 0 0 0
战略决策委员会 0 0 0
本年度内公司召开的董事会审计委员会、董事会提名委员会本人均亲自参加
会议，没有缺席会议的情况。
作为公司独立董事严格按照董事会会议通知参加会议，在董事会召开之前主
动了解并获取作出决策所需的资料，在会议上认真审议各项议案，并对相关事项
发表独立意见，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。我们认为公司董事会和
股东大会的召集与召开程序符合法定要求，重大经营事项均履行了相关审批程
序。站在独立、客观及维护全体股东利益的角度，我们对所参加的 2025 年度公
司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行充分沟通，围绕
公司内部控制、财务状况、业务开展及重点审计事项等进行充分交流与核查，持
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续跟踪公司财务状况与经营成果，严格审核财务信息及披露文件，切实发挥独立
董事监督职能，推动董事会及经营管理层规范、高效运作，维护公司及全体股东
的合法权益。
（四）与中小股东的沟通交流情况
作为公司的独立董事，我非常重视与中小股东之间的沟通交流。在 2025 年
度，本人通过公司上证 e 互动平台、其他信息披露媒体等渠道了解中小股东的关
注点、诉求和意见。我还与其他董事会成员一起致力于建立透明和高效的公司治
理机制，以保护中小股东的权益。通过积极参与董事会的讨论和决策，确保公司
的利益与中小股东的利益始终保持一致。
（五）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，我通过电话、邮件、微信、腾讯会议等多种方式与公司董事、监
事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，
同时利用参加董事会、股东（大）会及其他工作时间定期到公司进行现场办公和
考察，时刻关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，积极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况、募集资
金项目的进展情况以及内部控制体系的建设情况。公司管理层高度重视和独立董
事的沟通，积极配合并支持我的工作，公司董事会秘书及董事会办公室为保证我
独立董事有效行使职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进行补充
或解释，为我履行职责提供了较好的协助，确保我履行相应职责时能够获得足够
的资源和必要的专业意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
在本人2025年任职期间，针对公司2025年度日常经营性关联交易的预计及执
行情况，我重点在交易价格的公允性、必要性等方面进行了审核，认为公司在报
告期内发生的关联交易是因公司正常生产经营需要而发生，交易条件公平、合理，
交易价格以市场价格为基础，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东（尤
其是非关联股东）利益的情形。公司与关联方在业务、资产、机构、人员、财务
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等方面保持相互独立。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在本人2025年任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司
及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在本人2025年任期期间，公司不存在被收购的情况。
（四）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没
有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策
程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
会计师事务所（特殊普通合伙）为符合《证券法》要求的审计机构，并具备为上
市公司提供审计服务的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、
客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况
及经营成果，较好地完成了相关审计工作。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
在本人2025年任期期间，公司财务负责人未发生变动。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
在本人2025年任期期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政
策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
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（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
在本人2025年任职期间，公司完成一名职工董事的补选工作，期间未发生高
级管理人员聘任或解聘事项。本次董事补选严格遵循相关法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，程序合法合规。
（九）董事、高级管理人员的薪酬情况
在本人2025年任职期间，公司董事、高级管理人员的薪酬严格按照公司股东
大会审议通过的薪酬方案执行发放，符合公司的实际情况，报酬按规定如期支付，
不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的相关
情况
废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
度规定，我对公司股权激励计划进行了持续的监督和关注，我认为公司在实施限
制性股票激励计划过程中履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》
的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
司独立董事管理办法》等相关规定。本着对公司及股东利益高度负责的精神，不
断加强学习，提高专业水平，主动深入了解公司经营和运作情况，认真审阅公司
提交的各项会议议案，对相关议案进行了认真研究和审议，并以审慎负责的态度
行使了表决权；在公司治理和重大经营决策方面提出了指导性建议。
特此报告。
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青岛海泰新光科技股份有限公司
独立董事：李勇
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（本页无正文，为《青岛海泰新光科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报
告》之签署页）
李勇
