中泰证券股份有限公司
关于成都西菱动力科技股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：西菱动力
保荐代表人姓名：刘霆 联系电话：0531-68889230
保荐代表人姓名：关峰 联系电话：0531-68889765
现场检查人员姓名：关峰
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 13 日至 2026 年 4 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅并复印了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（4）检查公司的主要生产工厂、主要经营办公地以及募投项目实施情况；
（5）对公司治理层、管理层有关人员进行访谈交流。
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
本所相关业务规则履行职责
√
（注 1）
息披露义务 （注 2）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；
（2）查阅审计委员会工作报告及会议文件；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
√
（如适用）
√
工作计划和报告等（如适用）
√
量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件。
√
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；
（2）查阅公司章程、三会规则等文件；
（3）对相关人员进行访谈；
（4）查阅公司审计报告、定期报告等；
（5）查阅关联交易明细、关联交易相关内部审议文件。
√
上市公司资金或者其他资源的制度
√
公司资金或者其他资源的情形
√
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专户对账单；
（4）查阅会计师出具的募集资金使用鉴证报告；
（5）对相关人员进行访谈。
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 √
司是否未在承诺期间进行风险投资
股说明书等相符 （注 3）
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告资料。
√
（注 4）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司采购及销售记录、主要客户和供应商的合同；
（3）查阅公司信息披露文件。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查时，检查人员关注到：
注 1：经公司第四届董事会第二十三次会议和 2025 年第三次临时股东大会审议通过，公司于 2025 年 8
月 13 日取消监事会，并由董事会审计委员会承接监事会职权。
注 2：2025 年度，公司控股股东及实际控制人均未发生变化。
注 3：2025 年 1 月 1 日，公司披露《关于部分募集资金投资项目子项目金额调整、新增募投项目暨项
目延期的公告》，基于公司业务及战略发展需要，更合理、有效地使用募集资金，提升经济效益，公
司对部分募投项目子项目投资金额进行了调整，新增部分募投项目，并对相关项目进行延期处理。
注 4：公司已于 2026 年 01 月 23 日发布业绩预告公告，业绩预告表明，公司 2025 年度归属于上市公司
股东的净利润较 2024 年度增长 77.82%-117.33%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较
注 5：公司子公司成都鑫三合机电新技术开发有限公司未能完成 2021-2023 年度经营业绩承诺，根据有
关协议约定，业绩补偿义务人需向公司履行业绩补偿承诺。公司与业绩承诺人李绍斌、裴娟未能就业
绩补偿事项达成一致，为维护公司及股东的合法权益，公司于 2025 年 12 月向成都市郫都区人民法院
提起诉讼，案件于 2026 年 1 月 5 日获受理立案，案号为（2026）川 0117 民初 492 号，案件已于 2026
年 2 月开庭审理，截止本报告出具日，该案件尚未判决。保荐机构已督促上市公司采取相关措施要求
补偿义务人严格履行业绩补偿承诺，保护上市公司及中小投资者利益，并将持续关注相关承诺履行及
诉讼进展情况。
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限公司
保荐代表人：______________ ______________
刘 霆 关 峰
中泰证券股份有限公司
