国泰海通证券股份有限公司
关于浙江精工集成科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：精工科技
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：成晓辉 联系电话：010-83939182
保荐代表人姓名：郭晓萌 联系电话：010-83939225
现场检查人员姓名：成晓辉
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 8 日-2026 年 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得
上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅公司
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生产经营
场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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易所相关业务规则履行职责
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序和信息披露义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套
期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计
部门和审计委员会的工作计划或工作报告，对高级管理人员进行访谈。
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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评价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动
易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信
息披露材料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联
方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人关于控股股东、实
际控制人是否存在违规占用发行人资金的说明，对高级管理人员进行了访谈。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和
募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披
露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及资金使用进度，访谈公司高级管理人员。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报
告及其他信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
公司高级管理人员进行访谈。
原因。
投资或重大合同之交易对手方的工商信息，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收
款项的情况。
查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于 2025 年 12 月 18 日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更部分
募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司增资的议案》。为提高
募集资金使用效率，公司拟变更向特定对象发行股票的部分募集资金用途，从募集资金
投资项目“碳纤维及复材装备智能制造建设项目”中调剂出募集资金 25,000.00 万元人民
币，用于实施公司新增募投项目“精工复材智能制造基地项目”。
保荐人建议公司继续严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等法律法规的要求，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募
投项目完成并实现预期收益，并及时履行信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江精工集成科技股份有限
公司2025年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
成晓辉 郭晓萌
国泰海通证券股份有限公司
