中信证券股份有限公司
关于浙江海森药业股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：海森药业
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-85783757
保荐代表人姓名：董超 联系电话：0571-85783715
现场检查人员姓名：徐峰、郭阳
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 3 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得上市公司
董事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公
司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履 √
行职责
应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025 年度内部控制评价报
告、2025 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材
料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方
的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、
实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2025 年
度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项审核意见，对财务总监、年
审会计师进行了访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金存放与使用情况的专项报告和年审会
计师出具的募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告，访谈公司高级管理人
员。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
资金往来明细，了解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执
行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况。
营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
基于 2025 年度持续督导定期现场检查，本保荐人提请公司关注以下事项：
《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法律法规的要
求，不断完善上市公司治理结构，不断提高公司规范运作水平，强化风险防范
意识，及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整，做好避免上
市公司利益受损的管理工作。
目”结项后的节余募集资金投入新项目（详情见公司《关于变更部分募投项
目、调整投资总额及使用超募资金及自有资金追加投资的公告》《关于部分募投
项目结项并将节余募集资金投入新项目的公告》），建议公司结合实际情况切实
研究，妥善有序安排募投项目的建设和实施，持续、合规、合理安排募集资金
使用，并按照募集资金管理和使用的相关规定严格履行相应决策程序和信息披
露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江海森药业股份有限公司
保荐代表人：
徐 峰 董 超
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
年 月 日
