汉得信息: 关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告

证券代码：300170     证券简称：汉得信息      公告编号：2024-029
          上海汉得信息技术股份有限公司
     关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期
      行权条件未成就及注销部分股票期权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于
议案》，根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年
激励计划》”）、
       “本次激励计划” 或“本激励计划”）和《2021 年股票期权激励计
划实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）的相关规定，公司本次激励计
划中 6 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司将对该 6 名激励
对象已获授但尚未行权的股票期权 6.60 万份进行注销。同时公司 2023 年度归
属于上市公司股东的净利润未达到公司层面的业绩考核条件，因此本次激励计
划第三个行权期行权条件未成就，公司将对第三个行权期所涉及的激励对象（不
含已离职人员）已获授的股票期权的 20%共计 651.60 万份进行注销。本次拟合
计注销 658.20 万份股票期权。
  根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审
议。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
了《上海汉得信息技术股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》及摘要、
《上海汉得信息技术股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核办法》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议
案》（以下简称“《授权议案》”），同日独立董事就本次激励计划发表了明确
同意的独立意见。
了《2021年激励计划》及摘要、《考核办法》以及《关于上海汉得信息技术股份
有限公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何组织
或个人对本激励计划的激励对象名单提出的任何异议。2021年1月27日，公司披
露了《监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》。
年激励计划》及摘要、《考核办法》以及《授权议案》。董事会被授权确定授予
日，在激励对象符合授予条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需
的全部事宜等。
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。经核查，在本次激励计划草案
公开披露前6个月内，不存在激励计划内幕信息知情人及激励对象利用公司2021
年股票期权激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为。
过了《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意以
万份。同日独立董事发表了明确同意的独立意见。
通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并
对本次激励计划确定的 912 名激励对象名单进行核实，认为其作为本次股票期
权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
对象 5,120 万份股票期权的授予登记工作，期权简称：汉得 JLC1，期权代码：
《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、
                                《关于 2021 年
股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同意的独立意见。
《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、
                                《关于 2021 年
股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对 2021 年股票期权激励计划第一个
行权期可行权激励对象名单发表了核查意见。
对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,174 万份的注销工作，同日公司披露了
《关于部分股票期权注销完成的公告》。
结算有限责任公司深圳分公司完成了自主行权相关登记申报工作，符合行权条件
的激励对象可于 2022 年 5 月 17 日至 2023 年 2 月 8 日期间进行自主行权。同日
公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提示
性公告》。
届监事会第七次（临时）会议，审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同意的独立意见。
期到期未行权的，以及因离职已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权
的共计 262.2017 万份股票期权的注销工作，同日公司披露了《关于部分股票期
权注销完成的公告》。
于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021 年股票
期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
                     《关于注销 2021 年股票期权激
励计划部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同意的独立意见。
于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021 年股票
期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
                     《关于注销 2021 年股票期权激
励计划部分股票期权的议案》。监事会对 2021 年股票期权激励计划第二个行权期
可行权激励对象名单发表了核查意见。
对象已获授但尚未行权的股票期权共计 24.00 万份的注销工作，同日公司披露了
《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。
算有限责任公司深圳分公司完成了自主行权相关登记申报工作，符合行权条件的
激励对象可于 2023 年 6 月 7 日至 2024 年 2 月 8 日期间进行自主行权。同日公
司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权的提示性
公告》。
届监事会第十五次（临时）会议，审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计
划部分股票期权的议案》。
期到期未行权的，以及因离职已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权
的共计 368.3538 万份股票期权的注销工作，同日公司披露了《关于 2021 年股票
期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。
会第十七次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权
条件未成就及注销部分股票期权的议案》。
二、本次激励计划第三个行权期行权条件未成就的说明
 （一）等待期已届满，进入第三个行权期
 根据《2021 年激励计划》相关规定，本计划授予的股票期权自授予登记完成
之日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。第三个行权期
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个
月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 20%。
 本次激励计划授予日为 2021 年 2 月 1 日，授予登记完成日为 2021 年 2 月 9
日，截至目前该部分股票期权已进入第三个行权期。
 （二）第三个行权期行权条件未成就情况说明
          行权条件                     是否成就的说明
① 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报        公司未发生前述情形。
告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
                             激励对象未发生前述情形。
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
根据《上海汉得信息技术股份有限公司 2021 年股    2023 年度，
                                    《2021 年激励计划》中 576
票期权激励计划实施考核办法》    ，激励对象行权的
                             名激励对象绩效考核结果均达到“满
前一年度绩效考核合格。
考评等级达到“优秀”  、“好”、
                “满意”，视为绩效    意”或以上。
考核合格，考评等级为“平均水准”或“差”，视
为绩效考核不合格。
第三个行权期业绩考核指标为：以 2019 年度净利    公司 2019 年度归属于上市公司股东的
润为基准，2023 年度净利润增长率不低于 35%；   净利润为 86,114,201.71 元，2023 年
注：上述净利润指的是归属于上市公司股东的净        度归属于上市公司股东的净利润为-
利润。                          25,380,322.74 元，未达到《2021 年激
  如公司业绩考核达不到上述条件，所有激励        励计划》设定的 35%的净利润增长率。
对象对应考核当期可行权的股票期权均不得行         公司业绩考核未达标，不满足行权条
权，对应的股票期权由公司注销。              件。
  综上所述，本次激励计划设定的第三个行权期行权条件未成就。根据 2021
年第一次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定对第三个行权期
所涉及的激励对象（不含已离职人员）已获授的股票期权的 20%共计 651.60 万
份进行注销。
三、本次注销部分股票期权的原因、数量
  （一）激励对象离职
  根据《2021 年激励计划》相关规定，当发生以下情况时，在情况发生之日，
激励对象已获授但尚未行使的股票期权终止行权，由公司注销：
等）；
或者采取市场禁入措施；
  鉴于本次激励计划中 6 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公
司将对该 6 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 6.60 万份进行注销。
  （二）公司层面行权业绩考核指标未成就
  根据《2021年激励计划》相关规定：如公司业绩考核达不到条件，所有激励
对象对应考核当期可行权的股票期权均不得行权，对应的股票期权由公司注销。
  鉴于公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为-25,380,322.74元，未达
到《2021年激励计划》设定的35%的净利润增长率，不满足行权条件，公司将对
第三个行权期所涉及的激励对象（不含已离职人员）已获授的股票期权的20%共
计651.60万份进行注销。
  以上拟注销的股票期权共计658.20万份。本次注销后，公司2021年股票期权
激励计划的激励对象为0名，未行权的期权数量为0.00万份。
四、本次注销部分股票期权对公司的影响
  本次注销部分股票期权符合本次激励计划的相关规定，不涉及公司股本结构
的变化，不会对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影响，也不会影响公司
管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造
价值。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
  根据《上市公司股权激励管理办法》、
                  《上海汉得信息技术股份有限公司2021
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励
对象的核实，确认本次激励计划中6名激励对象因个人原因离职，已不符合激励
条件，同意对该6名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计6.60万份进行注
销。同时本次激励计划第三个行权期行权条件未成就，同意公司对第三个行权期
所涉及的激励对象（不含已离职人员）已获授的股票期权的20%共计651.60万份
进行注销。
六、董事会意见
  根据《上海汉得信息技术股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定以及2021年第一次临时股东大会的授权，董事会决定注销因离职已不
符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权，以及因第三个行权期
公司层面业绩考核指标未成就所涉及的激励对象（不含已离职人员）已获授的股
票期权的20%。
七、监事会意见
  经核查，监事会认为本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权符合
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和《上海汉得信息技术股份有
限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的程序，未
损害公司及中小股东的利益，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利
影响。我们同意公司注销2021年股票期权激励计划部分股票期权。
八、律师出具的法律意见
  截至本法律意见书出具之日，公司本次注销相关事项已经取得现阶段必要
的批准和授权；公司本次注销相关事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件
及《上海汉得信息技术股份有限公司章程》《2021 年激励计划》的相关规定；
公司尚需办理注销登记手续并根据注销登记的进展依法履行信息披露义务。
九、备查文件
票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权相关事宜之
法律意见书。
 特此公告。
                      上海汉得信息技术股份有限公司
                                  董事会
                         二〇二四年四月二十三日