AI投资与软件股空头仓位双双失利 传对冲基金Situational Awareness清仓全部上市股票并寻求新融资

智通财经APP获悉，据知情人士透露，由前OpenAI研究员Leopold Aschenbrenner创立、管理规模约240亿美元的对冲基金Situational Awareness，在人工智能(AI)相关投资遭遇大幅亏损后，已清仓全部上市股票持仓，并正寻求新的资金支持。

据报道，该基金已通过一笔交易将全部上市股票投资组合出售给另一家大型对冲基金。此外，Situational Awareness还出售了所持人工智能初创公司Anthropic的大额股权，不过买方身份尚未披露。

知情人士表示，近期AI板块大幅回调令基金表现遭受重创。其重仓布局的AI基础设施相关资产持续下跌，而软件股空头仓位又出现亏损，导致基金遭遇双重打击。其中，SK海力士(SKHY.US)等AI硬件相关投资承压，Adobe(ADBE.US)等软件股空头头寸也拖累整体业绩。

媒体援引知情人士报道称，Situational Awareness目前正与现有投资者及贷款机构洽谈融资事宜，希望募集新的资金。同时，基金还向部分投资者提供机会，出售其投资组合中的部分资产，以增强流动性。

此外，该基金还正向潜在买家推介包括Anthropic在内的多家未上市公司股权，但此次拟出售的Anthropic股份规模目前尚未公开。

知情人士透露，包括美国银行、高盛及摩根大通在内的多家主要经纪商此前一直协助该基金满足保证金要求，并帮助其有序降低仓位。这些机构最初曾向市场推介该基金多空组合资产，最终促成其全部上市股票组合整体出售。

尽管已退出所有上市股票投资，Situational Awareness并未停止运营，目前仍持有未上市企业投资组合。

值得注意的是，此前Situational Awareness曾是今年表现最出色的对冲基金之一。根据媒体查阅的一封7月24日致投资者信函，截至今年6月底，该基金净回报率高达439%。

不过，Aschenbrenner在信中也承认，基金“并未能幸免于近期市场波动”，尤其是亚洲市场调整对投资组合造成冲击。但他同时表示，本轮回调创造了自2025年初以来最具吸引力的投资机会，并认为Anthropic未来IPO有望成为AI板块的重要催化剂，邀请投资者于8月1日继续追加资金。

多位知情人士表示，Situational Awareness此前大量使用杠杆放大AI投资押注。这一策略在AI行情上涨阶段显著提升了基金收益，但在近期AI板块快速回调过程中，也同步放大了亏损。

监管文件显示，截至今年第一季度末，Situational Awareness披露的主要持仓包括NEBIUS(NBIS.US)、闪迪(SNDK.US)、美光科技(MU.US)及CoreWeave(CRWV.US)，这些股票本月累计跌幅均已超过35%。更早前的持仓文件还显示，该基金曾持有甲骨文(ORCL.US)及AMD(AMD.US)，两家公司股价也在近期AI板块调整中明显回落。

Aschenbrenner于2024年离开OpenAI后创立Situational Awareness，并围绕其核心投资逻辑构建基金，即人工智能快速发展将持续推动芯片、存储、数据中心及电力基础设施需求大幅增长。不过，随着AI相关资产近期集体回调，这一高度集中的投资策略正面临严峻考验。