六张监管单指向上海证券，发生了什么？

上海证券和下属一营业部近日被采取出具警示函的监管措施，因该营业部存在多名员工违反廉洁从业规定的情况

投资时间网、标点财经研究员 田文会

上海证券有限责任公司（下称上海证券）虽然持续加强廉洁从业管理，但监管部门近日发出的警示函表明，该公司在廉洁从业管理方面需要始终保持高度的警醒，避免再次发生违规事件。

据中国证监会官网近日发布的信息，11月5日，浙江证监局决定对上海证券和该公司下属一营业部采取出具警示函的行政监管措施，原因是该营业部2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。11月6日，浙江证监局又对四名该公司时任员工分别开出了监管单。

业绩方面，虽然今年上半年上海证券净利润同比增长70.12%，但投资银行业务手续费净收入和资产管理业务手续费净收入皆同比下降。投资银行业务手续费净收入已连降三年。

投资时间网、标点财经研究员就上述被监管警示、资银行业务手续费净收入下降等问题向上海证券发送了沟通提纲，截至发稿未收到回复。

连领六张监管单

近日监管部门接连给上海证券开出了六张监管措施单。

11月14日晚，中国证监会官网发布监管信息，11月5日，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施。原因为：上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了相关规定。

同时，因上述违规，浙江证监局决定对上海证券瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

除此之外，浙江证监局还在11月6日开出了四张监管单，决定分别对颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微采取监管谈话措施。原因是这四人在上海证券瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况。

中国证券业协会官网11月20日的信息显示，上海证券名为“颜伶俐”和“朱伶俐”的登记类别为一般证券业务，登记日期都是2011年12月。上海证券名为“陈金微”的登记类别为证券投资咨询(投资顾问)，登记日期为2023年5月；在上海证券首次登记日期为2007年12月，登记类别为一般证券业务。

上海证券2024年年报显示，该公司秉持“风控决定取舍，合规决定未来”的合规理念，通过线上线下相结合开展合规培训宣导等方式，对员工持续开展守法合规、廉洁从业等教育。

据上海市证券同业公会官网信息，上海证券在今年6月发布的文章中称，该公司纵深推进廉洁从业管理，着力构建廉洁文化长效机制。上海证券在2025年度中期工作会议上还称，今年下半年将守牢底线，压实合规风控主体责任，保障公司健康平稳运行。 

投行手续费净收入持续下滑

业绩方面，上海证券今年上半年净利润同比增长较快，但投资银行业务手续费净收入和资产管理业务手续费净收入同比下降，且投资银行业务手续费净收入已持续数年下滑。

据“上海证券”微信公号发布的信息，上海证券是国内最早从事债券承销业务的证券公司之一。今年5月，上海浦东科创集团有限公司2025年科技创新公司债券（第一期）发行，规模8亿元。上海证券为联席主承销商。

不过，上海证券半年报显示，今年上半年，该公司投资银行业务手续费净收入为1501.85万元，同比降25.51%。

上海证券在上述微信公号信息中称，多年来，该公司投资银行业务坚持可持续发展的经营原则，不以谋求高风险状态下的短期高额利润为目标。

据上海证券过往年报，近几年，该公司投资银行业务手续费净收入持续下滑。

2022年—2024年，该公司投资银行业务手续费净收入分别为7618.44万元、7220.4万元、3453.46万元，同比增速分别为-27.97%、-5.22%、-52.17%。

该公司投资银行业务手续费收入中，2024年证券承销业务收入同比降42.2%，2022年和2023年证券承销业务收入同比分别下降28.5%和5.59%。

上海证券近几年投资银行业务手续费净收入同比增速

数据来源：上海证券财报

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