翔鹭钨业: 关于翔鹭转债可能满足赎回条件的提示性公告

股票代码：002842           股票简称：翔鹭钨业              公告编号：2025-009
债券代码：128072           债券简称：翔鹭转债
              广东翔鹭钨业股份有限公司
 关于“翔鹭转债”可能满足赎回条件的提示性公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
     特别提示：
中已有十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（即人民币 5.73 元/股）的
赎回条款，即“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票在连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%
（含 130%）”，根据《广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，届时公司有权按照
债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
   敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并及时关注公司后续
公告，注意投资风险。
   一、可转债上市发行基本情况
   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 7 月
批复》（证监许可20191374 号）文件，公司于 2019 年 8 月 20 日公开发行了
年。
   经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上2019548 号”文同意，
股票代码：002842           股票简称：翔鹭钨业               公告编号：2025-009
债券代码：128072           债券简称：翔鹭转债
公司 30,192.23 万元可转债自 2019 年 9 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称
“翔鹭转债”，债券代码“128072”。
   根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期限自
发行结束之日（2019 年 8 月 26 日）起满六个月后的第一个交易日（2020 年 2 月
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
年第二次临时会议和 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 2019 年度利润分
配预案的议案》。根据中国证监会关于可转债发行的有关规定及《募集说明书》
的规定，“翔鹭转债”的转股价格由 15.36 元调整为 15.31 元/股。具体内容详见
公司 2020 年 6 月 13 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广东
                           （公告编号：2020-
翔鹭钨业股份有限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》
八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的议案》，同意公司按照《2018 年限制性股票激励计划》《上市公司股
权激励管理办法》的有关规定，回购并注销因个人原因离职和因公司业绩考核未
达到解锁条件的已获授尚未解锁的限制性股票共计 846,960 股。公司已完成了前
述限制性股票的回购注销手续，公司总股本由 274,486,638 股减少至 273,639,678
股。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价
格进行调整。经计算，本次转股价格由 15.31 元/股调整为 15.34 元/股。具体内容
详见公司 2020 年 10 月 9 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广
东翔鹭钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》《广东翔鹭
钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2020-
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
股票代码：002842          股票简称：翔鹭钨业             公告编号：2025-009
债券代码：128072          债券简称：翔鹭转债
未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司按照《2018 年限制性股票激励计
划》《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，回购并注销因个人原因离职和
因公司业绩考核未达到解锁条件的已获授尚未解锁的限制性股票共计 643,440 股。
公司已完成了前述限制性股票的回购注销手续，公司总股本由 273,639,678 股减
少至 272,996,238 股。根据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔
鹭转债”的转股价格进行调整。经计算，本次转股价格由 15.34 元/股调整为 15.36
元/股。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限
公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》《广东翔鹭钨业股份有限公司关
于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-054、2021-055）。
届监事会第七次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相
关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票相关事项的议案》等议案，确定以 2021 年 11 月 3 日作为激励计划的
授予日，向符合条件的激励对象授予 467 万股限制性股票。具体详见公司于 2021
年 11 月 4 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于向激励对象首次授予限制
性股票的公告》（公告编号：2021-090）。公司已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司完成了上述 467 万股限制性股票的授予登记工作，上市日为 2021
年 11 月 19 日。根据相关规定及授予限制性股票完成情况，公司应对“翔鹭转
债”的转股价格进行调整。经计算，转股价格由 15.36 元/股调整为 15.19 元/股。
具体内容详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关
于调整“翔鹭转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-092）。
第一次临时会议和 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度利润分配
预案的议案》。根据中国证监会关于可转债发行的有关规定及《募集说明书》的
规定，“翔鹭转债”的转股价格调整为 15.09 元/股。具体内容详见公司 2022 年
限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-028）。
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
股票代码：002842          股票简称：翔鹭钨业              公告编号：2025-009
债券代码：128072          债券简称：翔鹭转债
解除限售的限制性股票的议案》，公司已于 2023 年 7 月 27 日完成了上述限制性
股票的回购注销手续，公司总股本由 277,642,573 股减少至 276,238,573 股。根
据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行
调整。经计算，转股价格由 15.09 元/股调整为 15.14 元/股。具体内容详见公司于
注销完成的公告》《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格
的公告》（公告编号：2023-036、2023-037）。
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票的议案》，公司已于 2024 年 7 月 29 日完成了上述限制性
股票的回购注销手续，公司总股本由 276,241,219 股减少至 274,867,219 股。根
据相关规定及限制性股票回购注销情况，公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行
调整。经计算，转股价格由 15.14 元/股调整为 15.19 元/股。具体内容详见公司
于 2024 年 7 月 30 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于部分限制性股票回
购注销完成的公告》《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价
格的公告》（公告编号：2024-055、2024-056）。
一次临时会议和 2024 年第三次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下
修正“翔鹭转债”转股价格的议案》。2024 年 8 月 5 日，公司召开第五届董事会
案》。“翔鹭转债”的转股价格由 15.19 元/股向下修正为 9.66 元/股，修正后
的转股价格自 2024 年 8 月 6 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 6 日
披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于关于向下修正“翔鹭转债”转股价格的
公告》（公告编号：2024-059）。
第五次临时会议和 2024 年第五次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向
下修正“翔鹭转债”转股价格的议案》。2024 年 10 月 14 日，公司召开第五届董
事会 2024 年第六次临时会议，审议通过了《关于向下修正“翔鹭转债”转股价
格的议案》。“翔鹭转债”的转股价格由 9.66 元/股向下修正为 5.73 元/股，修
股票代码：002842         股票简称：翔鹭钨业            公告编号：2025-009
债券代码：128072         债券简称：翔鹭转债
正后的转股价格自 2024 年 10 月 15 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 10
月 15 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于向下修正“翔鹭转债”转股价
格的公告》（公告编号：2024-088）。
   二、可转换公司债券有条件赎回条款
   在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），
或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按
照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
   当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
   IA：指当期应计利息；
   B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
   i：指可转换公司债券当年票面利率；
   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价计算。
   三、本次可能触发可转换公司债券有条件赎回条款的情况
   自 2025 年 2 月 21 日至 2025 年 3 月 12 日，公司股票连续三十个交易日中
已有十个交易日的收盘价不低于当期转股价格 5.73 元/股的 130%，即 7.45 元/股
的情形，可能触发有条件赎回条款。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 15 号——可转换公司债券》及《募集说明书》等相关规定，若触发有条件
赎回条款，公司拟于触发有条件赎回条款当日召开董事会审议决定是否行使赎回
权，并在次一交易日开市前披露赎回或者不赎回的公告，同时按照《募集说明书》
的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务；若公司未在触发有条件赎回条款
当日召开董事会履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不行使赎回权。敬请
广大投资者注意投资风险。
   四、其他事项
   投资者如需了解翔鹭转债的其他相关内容，可查阅公司于 2019 年 8 月 16 日
在巨潮资讯网披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
股票代码：002842   股票简称：翔鹭钨业          公告编号：2025-009
债券代码：128072   债券简称：翔鹭转债
说明书》全文。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
   特此公告。
                     广东翔鹭钨业股份有限公司董事会