*ST普利: 2025-032关于可转债交易异常波动的公告

证券代码：300630        证券简称：*ST 普利        公告编号：2025-032
债券代码：123099        债券简称：普利转债
              海南普利制药股份有限公司
            关于可转债交易异常波动的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
年 3 月 7 日、2025 年 3 月 10 日、2025 年 3 月 11 日连续三个交易日收盘价格涨
幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》
的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
（以下简称“《告知书》”）。根据《告知书》认定的事项，公司 2021 年、2022 年
年度报告存在虚假记载，同时，2021、2022 年虚假记载的营业收入金额合计达
记载的利润总额金额合计达 695,435,693.01 元，且占该 2 年披露的年度利润总额
合计金额的 76.72%。根据前述《告知书》认定的事项，公司可能触及《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》第 10.5.1 条第（一）项、第 10.5.2
条第（七）项规定的“公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载
的利润总额金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金
额的 50%”的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。
结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市公
司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。
正式处罚决定为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
息年度）。在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转
股价格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
   一、 可转债发行上市概况
   （一）可转换公司债券发行情况
   经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）同意，公司
向不特定对象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发
行的募集资金总额为 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不
含税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于
级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,138,650.95 元
（不含税）后，实际募集资金净额为 837,861,349.05 元。上述募集资金到位情况
已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70 号
《验证报告》。
   （二）可转换公司债券上市情况
   经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 85,000.00 万元可转
换公司债券于 2021 年 3 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，
债券代码“123099”。
   （三）可转换公司债券转股价格调整情况
   根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021 年 2 月 22 日，即募集资
金划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止
（即 2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日止），初始转股价格为 46.22 元/股。
   （四）可转债转股价格调整情况
以总股本 437,029,279 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.87 元（含
税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
该利润分配方案已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，
                            “普利转债”的转股价格由 46.22
元/股调整为 46.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 9 日起生效。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。
案：以公司现有总股本 436,957,952 股剔除已回购股份 1,806,023 股后的股本
不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利
润分配方案已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价格由 46.03
元/股调整为 45.84 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日起生效。具体
内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司
债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。
第七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划调整回购价格
及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授
予的 11 位激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格；同时，因公司
业绩未达到解除限售条件，公司对 147 名激励对象已获授但未解除限售限制性股
票进行回购注销。公司董事会同意对上述持有的共计限制性股票 611,800 股进行
回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限
制性股票回购注销事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。“普利转债”的转股价
格由 45.84 元/股调整为 45.87 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 12 月 1 日起
生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-156）。
《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价格自 2022 年 12 月 27 日起生效。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及
公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价
格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 6 月 5 日起生效。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。
定，因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由 19.85 元/
股调整为 19.77 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 18 日开始生效。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。
事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划调整回购价
格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达
到第三个解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销 147 名激励对象持
有的已获授但未解除限售的限制性股票 688,800 股。上述限制性股票回购注销手
续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成。
   根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由 19.77 元/股调整为 19.76 元/股，调整后的转股价格自
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-130）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 11 月 20 日起生效。
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正普利转债转股价格的公告》（公告编号：2024-140）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价格向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 1 月 23 日起生效。具
体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的
公告》（公告编号：2025-013）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价格向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 3 月 11 日起生效。具
体内容详见公司于 2025 年 3 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的
公告》（公告编号：2025-030）。
   二、 可转债交易异常波动的情况介绍
   “普利转债”交易价格连续 3 个交易日内（2025 年 3 月 7 日、2025 年 3 月
交易所可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动的
情况。
   三、 公司关注并核实情况说明
   （一）风险事项提示
   公司于 2025 年 1 月 4 日收到中国证监会下发的《告知书》，具体内容详见公
司于 2025 年 1 月 5 日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚事
                    （公告编号：2025-002）。根据《告
先告知书>及重大违法强制退市风险提示公告》
知书》认定的事实，公司 2021 年、2022 年年度报告存在虚假记载，同时，2021、
年 度 营 业 收 入 合 计 金 额 的 31.08% ； 虚 假 记 载 的 利 润 总 额 金 额 合 计 达
述《告知书》认定的事实，公司可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2024 年修订）》第 10.5.1 条第（一）项、第 10.5.2 条第（七）项规定的“公司
披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到 5
亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的 50%”的重大违法强制
退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。
   公司股票已于 2025 年 1 月 7 日起被实施退市风险警示，如根据正式的处罚
决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上
市公司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。敬请广大投资者关注
后续公告并注意投资风险。
   （二）除上述事项外，经公司自查，并与公司控股股东、实际控制人核实：
公司股票及可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重
大事项。
为-32.34%；
实际控制人、控股股东及其一致行动人不存在买卖公司可转债的情况。
信息不存在需要更正、补充之处。
   四、 不存在应披露而未披露信息的说明
   公司董事会确认，除前述“二、公司关注并核实情况说明”外，本公司目前
没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而
未披露的事项或与事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公
司存在根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露
的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
  五、 其他风险提示
正式处罚决定为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市
公司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。
息年度）。在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转
股价格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
  公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以在上述网站
及报刊披露的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告，理性投资、注意投
资风险。
  特此公告。
                         海南普利制药股份有限公司董事会
                            二〇二五年三月十一日