佛燃能源: 关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002911       证券简称：佛燃能源         公告编号：2024-089
         佛燃能源集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第
  三个行权期采用自主行权模式的提示性公告
   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
   特别提示：
权条件的激励对象共 71 名，本次可行权的股票期权数量为 871.7882 万份，约占
公司当前总股本的 0.68%，行权价格为 5.52 元/股。
首次授予股票期权分三期行权，截至本公告披露之日，2019 年股权激励计划首
次授予股票期权第三个行权期等待期已届满，首次授予股票期权第三个行权期可
行权期限为 2024 年 12 月 7 日至 2025 年 12 月 6 日。根据业务办理的实际情况，
首次授予股票期权第三个行权期实际可行权期限为 2024 年 12 月 25 日至 2025
年 12 月 5 日。
   公司于 2024 年 12 月 10 日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会
第七次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首批授予股票期权第
三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，根据《上
市公司股权激励管理办法》《2019 年股票期权激励计划》等有关规定，以及公
司 2020 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2019 年股权激励计划首
次授予股票期权第三个行权期行权条件已成就，同意为首次授予的 71 名激励对
象办理行权事宜，本次首次授予可行权的股票期权数量为 871.7882 万份，采用
自主行权方式，行权价格为 5.52 元/股。具体详见公司于 2024 年 12 月 11 日刊
登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编
号：2024-080）。
  截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。现将
有关事项说明如下：
   一、公司2019年股权激励计划已履行的相关审批程序
<佛山市燃气集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<佛山市燃气集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立
意见。同日，公司第四届监事会第十四次会议审议通过《关于<佛山市燃气集团
股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
佛山市燃气集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于核实公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
《市国资委关于佛燃能源集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（佛
国资规划〔2020〕45 号），佛山市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意
公司按有关规定实施 2019 年股权激励计划。
<佛燃能源集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘
要的议案》、《关于<佛燃能源集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施
考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于召开 2020 年第四次临时股东大会的
议案》，同意对《2019 年股票期权激励计划（草案）》进行修订。公司独立董
事就本次激励计划发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第二十二次
会议审议通过《关于<佛燃能源集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草
案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<佛燃能源集团股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实公司 2019
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（调整后）的议案》。
布了《佛燃能源集团股份有限公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名
单（调整后）》。2020年11月14日至2020年11月23日，公司在内部公示了2019
年股票期权激励计划首次授予激励对象人员姓名及职务，在公示期限内，监事会
未收到任何异议或不良反映。监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并
于2020年11月25日出具了《监事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予激
励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
于<佛燃能源集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘
要的议案》、《关于<佛燃能源集团股份有限公司2019年股票期权激励计划实施
考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于2020年12月1日公告了《关
于公司2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自
查报告》。
次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及授
予数量的议案》、《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》以
及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格及授予数量的议案》和《关
于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单等相关事项发表了核查意
见。
了《佛燃能源集团股份有限公司2019年股票期权激励计划预留授予激励对象名
单》。2021年6月22日至2021年7月1日，公司在内部公示了2019年股票期权激励
计划预留授予激励对象人员姓名及职务。2021年7月2日，公司监事会发表了《监
事会关于股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
会第二十二次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》、《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2019
年股票期权激励计划首批授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。本
次注销部分激励对象股票期权后，首次授予激励对象总人数由79人调整为77人，
公司2019年股权激励计划中首次授予股票期权的总量由 2,420.8万份调整为
股调整为8.23元/股，预留授予股票期权的行权价格由9.09元/股调整为8.64元/
股。同时，董事会认为公司2019年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期
行权条件已成就，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对该事项发表
了核查意见。
会第三十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的
议案》、《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条
件成就的议案》。公司2019年股权激励计划首次授予股票期权的行权价格由8.23
元/股调整为7.78元/股，预留授予股票期权的行权价格由8.64元/股调整为8.19
元/股。同时，董事会认为公司2019年股权激励计划预留授予股票期权第一个行
权期行权条件已成就，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对该事项
发表了核查意见。
会第三十五次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》、《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行
权条件成就的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，首次授予激励对象总
人数由77人调整为76人，公司2019年股权激励计划中首次授予但尚未行权的股票
期权数量由1418.82万份调整为1410.66万份。同时，董事会认为公司2019年股权
激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，公司独立董事对该事
项发表了独立意见，监事会对该事项发表了核查意见。
四次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格及授予数量
的议案》。公司本次激励计划首次已授予但尚未行权股票期权的数量由730.83
万份调整为950.0168万份；预留已授予但尚未行权股票期权的数量由200.60万份
调整为260.7629万份；首次授予股票期权的行权价格由7.78元/股调整为5.52元/
股；预留授予股票期权的行权价格由8.19元/股调整为5.84元/股。
第七次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》、《关于2019年股票期权激励计划首批授予股票期权第三个行权期及预留授
予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。本次注销部分激励对象股票期
权后，公司2019年股权激励计划中首次授予激励对象总人数由76人调整为71人，
首次授予但尚未行权的股票期权数量由916.8690万份调整为871.7882万份；预留
授予的激励对象总人数由28人调整为27人，预留授予但尚未行权的股票期权数量
由260.7629万份调整为244.1890万份。同时，董事会认为公司2019年股权激励计
划首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期行权条件
已成就，监事会对该事项发表了核查意见。
  二、关于行权条件成就的说明
  根据公司《2019 年股票期权激励计划》，2019 年股权激励计划首次授予股
票期权的第三个行权期为自授予日起 48 个月（满四周年）后的首个交易日起至
授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为 30%。2019 年股权
激励计划首次授予日为 2020 年 12 月 7 日，因此本次首次授予股票期权第三个行
权期的等待期已于 2024 年 12 月 6 日届满。等待期届满后在公司和激励对象满足
相关业绩条件的情况下，可根据下述安排分期行权：
首次授予                                     可行权
                    行权时间
 行权期                                      比例
 第一个   自授予日起 24 个月（满两周年）后的首个交易日起至授予日起
 行权期           36 个月内的最后一个交易日当日止
 第二个   自授予日起 36 个月（满三周年）后的首个交易日起至授予日起
 行权期           48 个月内的最后一个交易日当日止
 第三个   自授予日起 48 个月（满四周年）后的首个交易日起至授予日起
 行权期           60 个月内的最后一个交易日当日止
    首次授予股票期权第三个行权期行权条件             成就情况说明
一、公司未发生以下任一情形：
                            公司未发生前述情形，
                            满足行权条件。
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或无法表示意见的审计报告；
开承诺进行利润分配的情形；
二、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述情
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；               形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
三、公司层面业绩考核：                       （1）以 2018 年为基数,
                                  公司 2022 年营业收入增
 业绩指标        首次授予第三批生效            长率为 271.46%，高于
             以 2018 年为基数，2022 年营业 65%，且不低于 A 股上市
             收入增长率不低于 65%，且不低     燃气生产和供应业企业
 营业收入增长率
             于 A 股上市燃气生产和供应业企     平均值 59.27%；
             业平均值                 （2）公司 2022 年扣除
 扣除非经常性损益
             于上市公司普通股股东的每股收       上市公司普通股股东的
 后归属于上市公司
             益不低于 0.71 元/股，且不低于   每股收益为 1.27 元/股，
 普通股股东的每股
             A 股上市燃气生产和供应业企业      不低于 0.71 元/股，且
 收益
             平均值                  不低于 A 股上市燃气生
 每股分红、现金分 且不低于 A 股上市燃气生产和供        0.49 元/股；
 红比例         应业企业平均值；现金分红比例       （3）公司 2022 年每股
             不低于 40%              分红为 0.77 元，不低于
注：（1）对标企业中主营业务发生变化或由于进行资产重组 上市燃气生产和供应业
等对业绩指标产生明显影响的，对标样本数据将不计入统计； 企业平均值 0.22 元；公
（2）业绩指标的具体核算口径由股东大会授权董事会确定； 司 现 金 分 红 比 例 为
（3）计算业绩指标平均值时，根据统计学惯例，对偏离幅度 60.67%，不低于 40%。
过大的样本极值将予以剔除；（4）每股收益=扣除非经常性 以上 A 股上市燃气生产
损益后归属于上市公司普通股股东的净利润/公司总股本；若 和供应业企业范围根据
公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、增发等 《 2019 年 股 权 激 励 计
影响公司股本总数的事宜，计算每股收益时，所涉及的公司 划》中的对标企业确定，
股本总数不作调整，以 2018 年底股本总数为计算依据；（5） 已 剔 除 其 中 的 退 市 企
若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、增发 业。综上所述，公司业
等影响公司股本总数的事宜，计算每股分红时，所涉及的公 绩符合行权条件。
司股本总数不作调整，以 2018 年底股本总数为计算依据。
四、个人业绩考核要求：                  本激励计划首次授予的激励对象
激励对象依照公司制定的相关薪酬绩效管理制度中       共计 76 人：5 人因退休、客观原
                             因离职等不再具备激励对象资格，
规定的考核指标进行考核。若激励对象绩效考核结       该部分激励对象已获授但尚未获
果为合格及以上，则其当期个人绩效达到生效条件，      准行权的期权作废，由公司注销；
                             其余 71 人均符合激励对象资格，
在满足其他生效条件的情况下，可以申请对当期全
                             且个人考核结果均为“合格”及以
部应生效股票期权的行权；若激励对象的年度绩效       上，满足行权条件，该部分激励对
考核结果为不合格，则其当期个人绩效未达到生效       象当期计划行权的股票期权可予
                             以全部行权。
条件，取消其当期应生效股票期权的行权资格。
  综上所述，公司 2019 年股权激励计划首次授予的股票期权的第三个行权期
行权条件已成就。公司 2020 年第四次临时股东大会已授权董事会办理公司 2019
年股权激励计划相关事宜，同意公司按照《2019 年股票期权激励计划》的相关
规定办理相关行权事宜。
  三、本次激励计划实施情况与股东大会审议通过的激励计划的差异说明
第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名
单及授予数量的议案》、《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的
议案》，由于激励计划中 1 名激励对象因个人原因放弃参与 2019 年股权激励计
划，会议同意根据《2019 年股票期权激励计划》的规定对激励对象名单进行调
整，并对所授予的股票期权数量也进行相应调整；结合公司 2019 年年度利润分
配方案，公司对行权价格进行相应调整。经调整，2019 年股权激励计划首次授
予的激励对象人数由 80 人调整为 79 人，股票期权授予数量由 1,668 万份调整为
预留授予的股票期权总数不变；首次授予股票期权的行权价格为 15.35 元/股。
会第八次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格及授予数量的
议案》，会议同意公司根据《2019 年股票期权激励计划》的规定对股票期权的
行权价格及授予数量进行调整。调整后，首次授予股票期权的行权价格为 8.68
元/股，股票期权授予数量为 2,822 万股，其中首次授予的股票期权数量为
事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划部
分股票期权的议案》和《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
因 2019 年股权激励计划首次授予的激励对象中有 2 人因个人原因已离职，其已
获授但尚未行权的股票期权共计 56.1 万份已由公司注销，首次授予激励对象总
人数由 79 人调整为 77 人，首次授予股票期权的总量由 2,420.8 万份调整为
行权价格统一由 8.68 元/股调整为 8.23 元/股，预留授予股票期权的行权价格由
事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价
格的议案》、《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的议案》。公司 2019 年股权激励计划首次授予股票期权的行权价
格由 8.23 元/股调整为 7.78 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 8.64 元/
股调整为 8.19 元/股。
会第三十五次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》、《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行
权条件成就的议案》。本次注销部分激励对象股票期权后，首次授予激励对象总
人数由77人调整为76人，公司2019年股权激励计划中首次授予但尚未行权的股票
期权数量由1418.82万份调整为1410.66万份。
四次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格及授予数量
的议案》。公司本次激励计划首次已授予但尚未行权股票期权的数量由730.83
万份调整为950.0168万份；预留已授予但尚未行权股票期权的数量由200.60万份
调整为260.7629万份；首次授予股票期权的行权价格由7.78元/股调整为5.52元/
股；预留授予股票期权的行权价格由8.19元/股调整为5.84元/股。
第七次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》、《关于2019年股票期权激励计划首批授予股票期权第三个行权期及预留授
予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。本次注销部分激励对象股票期
权后，公司2019年股权激励计划中首次授予激励对象总人数由76人调整为71人，
首次授予但尚未行权的股票期权数量由916.8690万份调整为871.7882万份；预留
授予的激励对象总人数由28人调整为27人，预留授予但尚未行权的股票期权数量
由260.7629万份调整为244.1890万份。
  除上述调整外，本次符合行权条件的股票期权数量及激励对象人数与名单与
已披露的 2019 年股权激励计划一致。
  四、本次股票期权行权安排
司当前总股本的 0.68%。
送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项的，股票期权的行权数量和行权价格
将进行相应调整。
月 6 日间的可行权日。
  （1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告
和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
权数量占授予行权数量的比例为 30%，本次可行权股票期权数量为 871.7882 万
份，具体分配情况如下：
                                         本期行权占股   本期行权
                    获授的股票期     本期行权
                                         权激励计划已   占当前公
序号     姓名    职务       权数量       数量
                                         授予权益总量   司股本总
                     （万份）      （万份）
                                           的比例    额的比例
            高级副总
              裁
            副总裁、董
            事会秘书
            副总裁、财
            务负责人
其他管理人员、核心骨干人员
      （62 人）
     合计（71 人）    2,905.9607 871.7882 30%           0.68%
   注 1：期权数量差异为公司 2023 年度权益分派向全体股东每 10 股转增         2.999149
股所致。
   注 2：以上百分比数据经四舍五入，保留两位小数。
   注 3：以上激励对象已剔除不符合激励条件的人员。
     五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
     本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期
权可行权激励对象所缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳
采用公司代扣代缴的方式。
     六、本次行权对公司的影响
     本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
     根据 2019 年股权激励计划，假设本期可行权的股票期权 871.7882 万份全部
行权，公司总股本将增加 871.7882 万股，本次股票期权行权事项对公司基本每
股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
  根据会计准则及《2019 年股票期权激励计划》的规定，公司在授予日采用
Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在
授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即选择自主行权模式不会对股票期
权的估值方法及会计核算造成实质影响。
     七、不符合条件的股票期权的处理方式
激励对象已生效但尚未行权的股票期权继续保留行权权利，并在 6 个月内完成行
权，其未获准行权的期权作废。截至本公告发出之日，前述激励对象已生效的股
票期权均行权完毕，其未获准行权的期权作废,公司将按规定注销相应的股票期
权。
必须在计划规定的行权期内行权，在本次行权期内未行权或未全部行权的股票期
权，不得递延至下一期行权，该部分股票期权由公司注销。
     八、参与公司 2019 年股权激励计划的董事、高级管理人员在行权前 6 个月
买卖公司股票情况
 姓名        职务      股份变动方式    数量（万股）      自主行权日期
         副总裁、董事
 卢志刚              股票期权自主行权    33.1478   2024 年 11 月 26 日
          会秘书
  除上述股票期权自主行权外，参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员
在公告前 6 个月未买卖公司股票。
  参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员将遵守《中华人民共和国证券
法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在行权期
内合法行权。
     九、其他相关说明
重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业
务操作及相关合规性要求。
卖出所持全部股份（含行权所得股份和其他股份），并严格遵守股票买卖相关法
律法规的规定。
  特此公告。
                   佛燃能源集团股份有限公司董事会