国泰君安: 国泰海通证券股份有限公司第七届董事会第一次会议决议公告内容摘要

国泰海通证券股份有限公司第七届董事会第一次会议于2025年4月3日召开，会议由朱健董事主持，应到董事17人，实到17人。会议审议通过了多项议案：

1. 选举朱健为第七届董事会董事长，周杰为副董事长。
2. 设立战略及ESG委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会四个专门委员会，并确定各委员会组成人员。
3. 聘任李俊杰为公司总裁，毛宇星、谢乐斌、罗东原、聂小刚、潘光韬、张信军、陈忠义、韩志达为副总裁，张信军兼任首席财务官，俞枫为首席信息官，聂小刚兼任董事会秘书、首席风险官，赵慧文为合规总监（待监管认可），赵宏为总审计师。
4. 优化公司组织架构，设立七个实体化运作的委员会及41个总部部门，并设立44家分公司。
5. 聘任梁静为公司证券事务代表。
6. 修订公司《内部审计管理办法》《合规管理办法》及《洗钱和恐怖融资风险管理办法》。

会议还公布了新聘任的高级管理人员简历。上述人员任职资格符合相关规定，不存在违规情形。