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五家违规私募遭协会注销 负责人被取消从业并入黑名单

来源:蓝鲸财经

2018-04-20 13:35:03

(原标题:五家违规私募遭协会注销,相关负责人被取消从业并拉入黑名单)

  4月18日晚间,中国证券投资基金业协会又连续发布多则纪律处分公告,上海国渭资产管理有限公司、福建东方银商投资管理有限公司、 郑州百盛投资管理有限公司均被注销,相关责任人被作出处罚并拉黑。

  值得注意的是,算上这三家,近一周内协会已经五家私募进行了注销处理。17日协会发布公告,华夏恒业和德赋资产因涉及虚构项目募集资产,1.6亿元资金无法兑付,以及涉嫌非法吸收公众存款等原因,被基金业协会注销私募基金管理人登记资格,相关责任人也被取消基金从业资格,并加入黑名单。

  公告显示,上海国渭资产高级管理人员吴韻堃和马栋已经离职,公司董事长谢彦华无法联系上。公司法定代表人周娟反映,公司目前已无员工办公,公司公章等相关资料由谢彦华保管,但周娟也无法联系上谢彦华。公司备案的“国渭1期证券投资基金”目前由该产品投资者运作管理。

  而对于个人而言,法定代表人周娟被加入黑名单,期限一年;取消谢彦华、吴韻堃、马栋的基金从业资格,并加入黑名单,期限为1年。

  郑州百盛投资出现的问题与国渭资产很相像。根据公告, 2016年河南证监局对存在违规问题的郑州百盛投资采取了行政监管措施,要求公司限期对存在问题进行整改。郑州百盛投资未进行整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。

  公司在在协会备案有“喜之颉股权投资基金”1只产品。根据公司填报的备案信息:“喜之颉股权投资基金”实缴出资额615万元,主要联合银行对中小微企业进行股权、债权及夹层资本投资,投资者人数未填报。

  而福建东方银商投资管理有限公司(简称东方银商)的情况则更加严重一些,东方银商实际控制人曾国强投资的某公司因涉嫌违法违规被公安部门调查。后经东方银商法定代表人确认,曾国强已被公安机关逮捕。目前,公司已经停止经营活动。

证券之星资讯

2024-03-28

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