东吴证券股份有限公司
关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司
持续督导定期现场核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为浙江
艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称“艾能聚”或“公司”）的保荐机构，
负责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券
交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保
荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场
核查并出具定期现场核查报告。
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：艾能聚
保荐代表人姓名：施进
联系电话：0512-62938567
保荐代表人姓名：何亚东
现场检查人员姓名：施进、何亚东
现场检查对应期间：2026 年 1-6 月
现场检查时间：2026 年 8 月 12 日-2026 年 8 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会
是 否 不适用
运作情况
现场检查手段：
决议等；
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
计部门（如适用）
√
（如适用）
√
用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段：
√
立
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
方资金往来情况
（五）信息披露
现场检查手段：
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段：
资金使用审批单、付款凭证；
√
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
√
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
投资效益是否与招股说明书等相符 [注]
（七）大额资金往来情况
现场检查手段：查阅大额资金往来的凭证、合同等资料。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段：
√
披露义务（如适用）
√
露义务（如适用）
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
√
信息披露义务（如适用）
（九）业绩大幅波动的合理性
现场检查手段：
√
异常
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：
（十二）其他重要事项
现场检查手段：
√
已按相关要求予以整改
√
变化或者风险
二、现场检查发现的问题及说明
现场核查涵盖期间未发现重大问题。
注：“50MW 屋顶光伏发电建设项目”于 2025 年 10 月达到预定可使用状态，节余募集
资金经审议用于永久补充流动资金，该项目已结项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于浙江艾能聚光伏科技股份有限
公司持续督导定期现场核查报告》之签章页）
保荐代表人：
施进 何亚东
东吴证券股份有限公司
