江苏展芯半导体技术股份有限公司
保荐人（主承销商）
：华泰联合证券有限责任公司
特别提示
江苏展芯半导体技术股份有限公司（以下简称“展芯股份”、“发行人”或
“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简
称“《管理办法》”）、 （证监会令〔第 205 号〕）、
《首次公开发行股票注册管理办法》
《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026 年修订）》
（深证上〔2026〕552 号）
（以下简称“《业务实施细则》”）、
《深圳市场首次公开
发行股票网上发行实施细则》
（深证上〔2018〕279 号）
（以下简称“《网上发行实
施细则》”）及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025 年修订）》
（深证上〔2025〕224 号）
（以下简称“《网下发行实施细则》”）、
《首次公开发行
证券承销业务规则》
（中证协发〔2023〕18 号）、
《首次公开发行证券网下投资者
管理规则》
（中证协发〔2025〕57 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则等
文件，以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关股票发行上市规则和最
新操作指引等有关规定，组织实施首次公开发行股票并在创业板上市。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、
“保荐人（主承销
商）
”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行的战略配售在保荐人（主承销商）处进行；初步询价和网下发行均
通过深交所网下发行电子平台（以下简称“网下发行电子平台”）及中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算
平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》等相关规定。
本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所
发布的《网上发行实施细则》等相关规定。
本次发行价格 23.45 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低
归属于母公司股东净利润对应的摊薄后市盈率为 44.23 倍，低于中证指数有限公
司 2026 年 7 月 21 日（T-4 日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造
业”最近一个月平均静态市盈率 73.63 倍；低于同行业可比上市公司 2025 年扣
除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润对应的平均静态市盈率
荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性
做出投资决策。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等
方面，具体内容如下：
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以
下简称“《初步询价及推介公告》”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求投资者
报价的初步询价结果后，协商一致将拟申购价格高于 23.96 元/股（不含 23.96 元
/股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 23.96 元/股的配售对象中，申购数
量低于 1,100 万股（不含 1,100 万股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 23.96
元/股、拟申购数量为 1,100 万股、系统提交时间晚于 2026 年 7 月 21 日 14:33:01:917
（不含 2026 年 7 月 21 日 14:33:01:917）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为
顺序从后到前剔除 3 个配售对象。以上过程共剔除 355 个配售对象，剔除的拟申
购总量为 357,250 万股，约占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和
请见附表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
拟申购数量、有效认购倍数、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值
水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 23.45 元/股，
网下发行不再进行累计投标询价。
投资者请按此价格在 2026 年 7 月 27 日（T 日）进行网上和网下申购，申购
时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2026 年 7 月 27 日
（T 日），其中网下申购时间为 09:30-15:00，网上申购时间为 09:15-11:30，13:00-
不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报
价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会
保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、
企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管
理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外投资者资金报
价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司华泰创新投资有限公司无
需参与本次战略配售。
根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者最终由发行人的高级管理
人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，即华泰江苏展芯家
园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划（以下简称“江苏展芯员工资管计划”）
和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企
业组成。
本次发行初始战略配售数量为 12,336,000 股，占本次发行数量的 30.00%。
最终战略配售数量为 12,336,000 股，占本次发行数量的 30.00%。最终战略配售
数量与初始战略配售数量一致，无需向网下回拨。
安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
战略配售方面，江苏展芯员工资管计划及其他参与战略配售的投资者获配
股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始
计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会
和深交所关于股份减持的有关规定。
股申购。
情况于 2026 年 7 月 27 日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的
规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。
票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》
（以下简称“《网下发行初步配售
”），于 2026 年 7 月 29 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
结果公告》
与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳
认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形
的，该配售对象当日获配新股全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购
资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配
多只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
网上投资者申购新股中签后，应根据《江苏展芯半导体技术股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》
（以下简称“《网上摇号
中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2026 年 7 月 29 日（T+2
日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相
关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相
关规定。
网下、网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承
销商将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券
交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，
该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目网下询价和配售业务；网下
投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场
板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，
并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
投资，请认真阅读 2026 年 7 月 24 日（T-1 日）公告的《江苏展芯半导体技术股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（以下简称
“《投资风险特别公告》”），充分了解市场风险，审慎参与本次新股发行。
估值及投资风险提示
的合理性。
（1）根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》
（2023 年），公
司主营业务所处行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。截至 2026
年 7 月 21 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的“C39 计算机、通信和其他电
子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率为 73.63 倍。
截至 2026 年 7 月 21 日（T-4 日），主营业务与发行人相近的上市公司的市
盈率水平情况如下：
T-4 日股票 2025 年扣 2025 年扣 对应的静态市 对应的静态市
证券代码 证券简称 收盘价 非前 EPS 非后 EPS 盈率-扣非前 盈率-扣非后
（元/股） （元/股） （元/股） （2025 年） （2025 年）
平均值（剔除极值） 46.24 52.56
资料来源：Wind 资讯，数据截至 2026 年 7 月 21 日（T-4 日）
注 1：2025 年扣非前/后 EPS 计算口径：2025 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利
润/T-4 日总股本；
注 2：计算静态市盈率算术平均值时，市盈率>100 视为极值，均予以剔除；
注 3：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成。
本次发行价格 23.45 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低
归属于母公司股东净利润对应的摊薄后市盈率为 44.23 倍，低于中证指数有限公
司 2026 年 7 月 21 日（T-4 日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造
业”最近一个月平均静态市盈率 73.63 倍，低于同行业可比上市公司 2025 年扣除
非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润对应的平均静态市盈率 52.56
倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商
提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
本次发行定价合理性说明如下：
①国家长远发展战略规划中，信息化建设是重中之重，公司所处行业发展前
景较为广阔
年确保实现建军一百年奋斗目标；到 2035 年基本实现国防和军队现代化；本世
纪中叶把人民军队全面建成世界一流军队。
当前，我国国防建设已基本实现机械化，信息化建设取得重大进展，这意味
着在当前以及未来的一段时间内，武器装备的信息化，尤其是电子化和计算机化
为武器装备发展的重点。我国现阶段信息化建设，以平台和武器装备的计算机化
为核心，军工芯片至关重要。
在国防信息化建设如火如荼的阶段，具有技术实力的军工半导体企业能够凭
借技术优势实现自身快速发展。
根据弗若斯特沙利文数据，模拟芯片在军工装备采购中的占比约 2-3%；根
据《新时代的中国国防》白皮书，2017 年装备费占比已超 40%，是国防费用支
出中占比最高的部分，以此结合 2025 年军费支出 17,846.65 亿元估算，其中约
片占比约为 60%，以此推算 2025 年国内军规级电源管理芯片市场规模约为 80-
②公司坚持基于自定义产品理念的研发，以非定制化货架型产品进行广泛的
客户切入，广泛的客户覆盖为实现持续业务增长打下良好基础
公司通过自定义产品，对进口电子元器件实现等效替代。相较于原位替代，
自定义产品研发难度更高，且一般所需时间周期较原位替代更长，且具有产品可
拓展性强、支持后续配合客户需求进行改版升级等优点。公司深耕高可靠集成电
路和微模块产品，坚持基于自定义产品的正向设计理念进行产品研发，在芯片设
计、封装设计、测试筛选等环节以满足高可靠性应用为基本出发点，已形成数百
款产品，并形成了一系列技术成果。
基于电源管理芯片作为基础型的电子元器件适用范围广的特性，公司绝大多
数产品为非定制化的货架类产品，相较于对重点项目、重点型号或重点客户的重
点营销，公司更加侧重与下游客户工程师的对接。为此公司建立了以 FAE 为核
心的销售团队，FAE 团队系以技术立足的销售团队，团队中 60%以上为硕士学
历。公司 FAE 团队的核心任务是对接客户工程师的需求，一方面持续接触科研
一线人员的技术方案和要求，为公司自身的产品优化迭代提供一手信息，另一方
面深入参与客户的方案改进，增加客户对公司产品的使用黏性。公司按客户所处
区域划定对应的 FAE 负责人，形成了畅通的信息反馈机制。随着公司与一千多
家客户建立业务关系，庞大的客户群体以及对应的军工行业内数万名工程师的需
求则成为公司销售端的基本盘。为了彻底贯彻对于客户工程师以及科研项目的支
持，公司将芯片的最低起购量确定为 1 颗，并提供相应的售前售后对接工作。
报告期内公司累计实现近 15 亿元营业收入，该 15 亿元收入来源于超过
计贡献了 7.86 亿元的收入，占比 51.77%，尤其在军工市场剧烈动荡下行的 2024
年，军工市场诸多项目延期或停滞，2024 年公司单个型号小于 500 只的订单累
计贡献了约 2.5 亿元收入，占比 60%，且较 2023 年度的 2.26 亿元增长 9.39%，
有效对冲了市场波动的影响。
③底层技术方面，公司具备深厚的封装设计经验和封装工艺调试能力，构建
了差异化的竞争优势
对于行业内多数 Fabless 模式的模拟芯片设计公司而言，尤其是面向消费电
子领域的芯片设计企业，其客户需求特点是追求高性价比，其市场需求决定其更
多会采用封装厂的通用封装结构，而无需专门进行复杂的封装设计。公司所在的
军工电子领域的需求则完全不同，客户高度追求产品高可靠性、小型化、高性能，
因此需要通过先进封装工艺不断提升产品集成度，这对芯片设计公司的封装设计
能力提出了更高的要求。
公司拥有专业封装设计团队，对封装工艺具有深刻理解，构建了公司与其他
芯片设计企业的差异化竞争壁垒。公司通过研究复杂封装设计来实现产品高集成
度和小型化，从架构规划、材料选型到热仿真、电磁兼容优化全流程自主把控，
公司还具备对合作封装厂商封装工艺进行调试的能力，可实现与封装厂的深度协
同，公司与合作封装厂在标准面板级扇出型封装工艺的基础上，调试开发出三维
堆叠封装工艺，成功研发并量产了微模块产品，以强大的封装设计能力建立了一
定先发竞争优势，这构成了公司的重要核心竞争力。
（2）本次发行价格确定后，本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为
数的 96.16%；对应的有效拟申购数量总和为 11,483,130 万股，约占剔除无效报
价后拟申购总量的 96.19%，为战略配售回拨后、网上网下回拨前网下初始发行
规模的 4,986.70 倍。
（3）提请投资者关注本次发行价格与网下投资者报价之间存在的差异，网
下投资者报价情况详见本公告附表“初步询价报价情况”。
（4）
《江苏展芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的募集资金需求金额为
发行费用约 7,191.71 万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为 89,234.69
万元（如存在尾数差异，为四舍五入造成），高于前述募集资金需求金额。
（5）本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基
于真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综
合考虑剩余报价及拟申购数量、有效认购倍数、发行人所处行业、市场情况、同
行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价
格。
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均
数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合
格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值。任何投资者如参与申购，均
视为其已接受该发行价格，如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参
与本次发行。
（6）投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可
能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。监管机
构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场
的风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎
参与本次新股发行。
计募集资金总额为 96,426.40 万元，扣除发行费用约 7,191.71 万元（不含增值税）
后，预计募集资金净额约为 89,234.69 万元，如存在尾数差异，为四舍五入造成。
本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营
模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要
影响的风险。
行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的
风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌、从而给投资者带来投资损失的
风险。
重要提示
称“本次发行”）的申请已经深交所上市审核委员会审议通过，并已经中国证监
会同意注册（证监许可〔2026〕1264 号）。发行人股票简称为“展芯股份”，股票
代码为“301707”，该简称和代码同时用于本次发行的网上发行及网下发行。按
照《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》
（2023 年），公司所处行业为
“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。
转让。本次公开发行后公司总股本为 41,118.9930 万股，本次公开发行股份数量
占公司本次公开发行后总股本的 10.00%。
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资
金与合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司
无需参与本次战略配售。
根据最终确定的发行价格，参与本次发行的战略配售投资者由江苏展芯员工
资管计划和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或
其下属企业组成。根据最终确定的发行价格，江苏展芯员工资管计划最终战略配
售股份数量为 4,112,000 股，约占本次发行数量的 10.00%，其他参与战略配售的
投资者最终战略配售股份数量为 8,224,000 股，约占本次发行数量的 20.00%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量一致，无需向网下回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为
发行数量为 5,756,500 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量 20.00%。
战略配售回拨后的最终网下、网上发行合计数量为 28,784,000 股，网上及网下最
终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、有
效认购倍数、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金
需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 23.45 元/股，网下不再进行累
计投标。此价格对应的市盈率为：
（1）38.04 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）39.81 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）42.27 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）44.23 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
其中，网下申购时间为09:30-15:00，网上申购时间为09:15-11:30，13:00-15:00，
任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。参与本次初步询价的配
售对象，无论是否为有效报价，均不得参与网上申购。参与战略配售的投资者不
得参与本次发行的网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战
略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外。
（1）网下申购
本次网下申购时间为：2026年7月27日（T日）9:30-15:00。
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须
参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售
对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在《发行公告》中规
定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格23.45元/股。申购数量应等于初步
询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无
需缴付申购资金，获配后在T+2日缴纳认购款。
凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”，均不得再参与
本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会、深交所和
中国证券业协会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配
售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深
圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信
息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。
保荐人（主承销商）将对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性
情形进一步进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限
于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主
要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足
以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，主承销商将拒绝
向其进行配售。
（2）网上申购
本次网上申购的时间为2026年7月27日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。2026
年7月27日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2026年7月23日
（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份或非限售
存托凭证市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管
要求所禁止者除外）可通过交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根
据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》等规定
已开通创业板市场交易权限（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自
主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申购。
投资者按照其持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值（以下
简称“市值”）确定其网上可申购额度。网上可申购额度根据投资者在2026年7
月23日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算，投资者相关证
券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值，持有市值
购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数
量应当为500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千
分之一，即不得超过5,500股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。对
于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分
作无效处理。对于申购量超过网上申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将
视为无效委托予以自动撤销。
申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。
一经申报，不得撤单。
投资者参与网上发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用
多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同
一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，
其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并
计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账
户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日
终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证
券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
配售的全部网下有效配售对象，需在2026年7月29日（T+2日）08:30-16:00足额缴
纳认购资金，认购资金应当于2026年7月29日（T+2日）16:00前到账。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情
形的，该配售对象获配新股全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资
金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多
只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
保荐人（主承销商）将在2026年7月31日（T+4日）刊登的《江苏展芯半导体
技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称
“《发行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐人（主
承销商）的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投
资者。
提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未
及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）
将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交
易所股票市场各板块的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配
售对象不得参与证券交易所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售业务。
网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所
各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
投资者申购新股摇号中签后，应依据2026年7月29日（T+2日）公告的《网上
摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券
公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购
资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行
承担。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃
认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换
公司债券的次数合并计算。
购结束后，发行人和主承销商将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制，对网
下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“一、
（六）回拨机制”。
次发行的详细情况，请仔细阅读 2026 年 7 月 17 日（T-6 日）披露于中国证监会
指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中国金融新闻网，网址
www.financialnews.com.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国日报网，网址
www.chinadaily.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 证 券 日 报 网 ， 网 址
www.zqrb.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.stcn.com）的《招股意向书》。发行人和主承销商在此提请投资者特别关注
《招股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风
险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受政治、
经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的
投资风险由投资者自行承担。
巨潮资讯网（网址 www.cninfo.com.cn）上及时公告，敬请投资者留意。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
展芯股份/发行人/公司 指江苏展芯半导体技术股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐人（主承销商）/主承销商 指华泰联合证券有限责任公司
/华泰联合证券
指本次江苏展芯半导体技术股份有限公司首次公
本次发行 开发行 4,112.0000 万股人民币普通股（A 股）并拟
在创业板上市的行为
指根据战略配售相关规定，已与发行人签署战略
参与战略配售的投资者
配售协议的投资者
指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配
售对象根据确定价格发行人民币普通股（A 股）之
网下发行
行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的
网下实际发行数量）
指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值 1 万
网上发行 元以上的社会公众投资者定价发行人民币普通股
（A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量
为回拨后的网上实际发行数量）
指符合《初步询价及推介公告》要求的可以参与本
网下投资者
次网下询价的投资者
指除参与本次发行网下询价、申购、缴款、配售的
投资者以外的日均持有深圳市场非限售 A 股股份
网上投资者
和非限售存托凭证市值符合《网上发行实施细则》
所规定的投资者
指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确
定的发行价格且未被剔除的报价部分，同时符合
有效报价
主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的
报价
指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照
有效申购 规定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量
符合有关规定等
T日 指2026年7月27日，为本次发行网上申购日和网
下申购日
元 指人民币元
一、本次发行的基本情况
（一）股票种类
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
（二）发行数量和发行结构
本次公开发行股票 4,112.0000 万股，全部为公开发行新股，不安排老股转让。
本次公开发行后公司总股本为 41,118.9930 万股，本次公开发行股份数量占公司
本次公开发行后总股本的 10.00%。
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均
数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合
格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司无需
参与跟投。
根据最终确定的发行价格，参与本次发行的战略配售投资者由江苏展芯员工
资管计划和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或
其下属企业组成。根据最终确定的发行价格，江苏展芯员工资管计划最终战略配
售股份数量为 4,112,000 股，约占本次发行数量的 10.00%，其他参与战略配售的
投资者最终战略配售股份数量为 8,224,000 股，约占本次发行数量的 20.00%。最
终战略配售数量与初始战略配售数量一致，无需向网下回拨。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为
发行数量为 5,756,500 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 20.00%。
最终网下、网上发行合计数量 28,784,000 股，网上及网下最终发行数量将根据网
上、网下回拨情况确定。
（三）发行价格及对应的市盈率
发行人和主承销商根据初步询价结果，综合考虑剩余报价及拟申购数量、有
效认购倍数、发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金
需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 23.45 元/股。此价格对应的市
盈率为：
（1）38.04 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）39.81 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）42.27 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）44.23 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
（四）募集资金
发行人本次募投项目预计使用募集资金为 88,950.09 万元。按本次发行价格
尾数差异，为四舍五入造成。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅
度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水
平及股东长远利益产生重要影响的风险。
（五）本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
披露《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公告》和《招股意向
T-6 日
书》等相关公告与文件
网下投资者提交核查文件
（周五）
网下路演
T-5 日 网下投资者提交核查文件（当日中午 12:00 前）
（周一） 网下路演
T-4 日
初步询价日（网下申购电子平台），初步询价期间为 9:30-15:00
参与战略配售的投资者缴纳认购资金截止日
（周二）
T-3 日
（周三）
T-2 日 披露《网上路演公告》
（周四） 略配售的投资者最终获配数量和比例
T-1 日
披露《发行公告》《投资风险特别公告》
网上路演
（周五）
网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止）
T日
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
（周一）
网上申购配号
T+1 日 披露《网上申购情况及中签率公告》
（周二） 确定网下初步配售结果
披露《网下发行初步配售结果公告》
《网上摇号中签结果公告》
T+2 日
网下获配缴款日（认购资金到账截止时间 16:00）
网上中签缴款日（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的新股
（周三）
认购资金）
T+3 日
保荐人（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和
包销金额
（周四）
T+4 日
披露《发行结果公告》《招股说明书》等相关文件
募集资金划付至发行人账户
（周五）
注 1：T 日为网上网下发行申购日；
注 2：上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公
告，修改本次发行日程；
注 3：如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其
网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）
联系。
（六）回拨机制
本次发行网上网下申购于 2026 年 7 月 27 日（T 日）15:00 同时截止。申购
结束后，发行人及保荐人（主承销商）将根据总体申购情况于 2026 年 7 月 27 日
（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行数量进行调节。回拨机制的
启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
投资者初步有效申购倍数未超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有
效申购倍数超过 50 倍且不超过 100 倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比
例为本次公开发行股票数量的 10%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍
的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%；回拨后无限售期的网下发行数量
原则上不超过本次公开发行股票数量的 70%。前述所指公开发行股票数量应当
按照扣除最终战略配售数量计算。
参与网下申购的投资者认购，保荐人（主承销商）按照已公告的网下配售原则进
行配售；网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和
主承销商将协商采取中止发行措施。
发行。
在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，
具体情况将在 2026 年 7 月 28 日（T+1 日）在《江苏展芯半导体技术股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称
“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。
（七）限售期安排
本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开
发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写
限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
战略配售方面，江苏展芯员工资管计划及其他参与战略配售的投资者获配股
票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计
算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
深交所关于股份减持的有关规定。
（八）拟上市地点
深圳证券交易所创业板。
二、初步询价结果及定价
（一）初步询价情况
日（T-4 日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台共收到 355
家网下投资者管理的 11,647 个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为 18.55
元/股-24.56 元/股，拟申购数量总和为 11,960,610 万股。全部投资者报价明细表
详见附表“初步询价报价情况”。
（二）投资者资格核查
经北京市天元律师事务所律师及保荐人（主承销商）核查，有 4 家网下投资
者管理的 16 个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交相关资格核查
文件；有 7 家网下投资者管理的 8 个配售对象属于禁止配售范围。上述 11 家网
下投资者管理的 24 个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除，具体请见
本公告附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效报价”的部分。
剔除以上无效报价后，共有 354 家网下投资者管理的 11,623 个配售对象符
合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者条件，报价区间为 18.55 元/股-24.56
元/股，拟申购数量总和为 11,938,320 万股。
（三）剔除最高报价有关情况
发行人和保荐人（主承销商）根据剔除无效报价后的初步询价结果，按照拟
申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一
拟申购价格同一拟申购数量上按申购时间（申购时间以深交所网下发行电子平台
记录为准）从后到前，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不超
过符合条件的所有网下投资者拟申购总量的3%，本次发行执行3%的最高报价剔
除比例。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，
对该价格上的申报不再剔除。
经发行人和保荐人（主承销商）协商一致，将拟申购价格高于 23.96 元/股
（不含 23.96 元/股）的配售对象全部剔除；将拟申购价格为 23.96 元/股的配售对
象中，申购数量低于 1,100 万股（不含 1,100 万股）的配售对象全部剔除；将拟
申购价格为 23.96 元/股、拟申购数量为 1,100 万股、系统提交时间晚于 2026 年
剔除；将拟申购价格为 23.96 元/股、拟申购数量为 1,100 万股、系统提交时间同
为 2026 年 7 月 21 日 14:33:01:917 的配售对象中，按照深交所网下发行电子平台
自动生成的配售对象顺序从后到前剔除 3 个配售对象。以上过程共剔除 355 个配
售对象，剔除的拟申购总量为 357,250 万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟
申购数量总和 11,938,320 万股的 2.9925%。剔除部分不得参与网下及网上申购。
具体剔除情况请见附表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。
剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 328 家，配售对象为
次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为 11,581,070 万股，整体申
购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前网下发行规模的 5,029.23 倍。
剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名
称、证券账户、配售对象名称、申购价格及对应的拟申购数量等资料请见附表“初
步询价报价情况”。
剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下：
报价加权平均数 报价中位数
类型
（元/股） （元/股）
网下全部投资者 23.8542 23.8800
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保
险资金和合格境外投资者资金
公募基金、社保基金、养老金 23.8656 23.8900
公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保
险资金
除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、
保险资金、合格境外投资者资金以外的其他配 23.8472 23.8700
售对象
基金管理公司 23.8546 23.8900
保险公司 23.8401 23.9000
证券公司 23.8951 23.9300
理财公司 23.8679 23.8700
期货公司 23.5700 23.5700
财务公司 - -
信托公司 23.8975 23.9050
合格境外投资者 23.7823 23.9100
私募基金管理人 23.8591 23.8700
（四）发行价格的确定
发行人和主承销商根据初步询价情况，在剔除拟申购总量中报价最高的部分
后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、有效认购倍数、发行人所处行业、市场情
况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，确定本次发行
价格为 23.45 元/股。本次发行价格对应的市盈率为：
（1）38.04 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（2）39.81 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（3）42.27 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（4）44.23 倍（每股收益按照 2025 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
发行人 2024 年度及 2025 年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常
性损益前后较低者为计算依据）分别为 8,742.98 万元和 21,801.52 万元，最近两
个会计年度净利润均为正数且累计净利润为 30,544.50 万元，满足上述上市标准
中“最近两年净利润均为正，累计净利润不低于 1 亿元，且最近一年净利润不低
于 6000 万元”的要求，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修
订）》第 2.1.2 条中第（一）项的标准。
（五）有效报价投资者的确定
本次初步询价中，有 9 家投资者管理的 91 个配售对象申报价格低于本次发
行价格 23.45 元/股，对应的拟申购数量为 97,940 万股，详见附表中备注为“低
价未入围”部分。
在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于发行价格 23.45 元
/股的 319 家网下投资者管理的 11,177 个配售对象为本次发行的有效报价配售对
象，有效拟申购数量合计 11,483,130 万股，对应的有效申购倍数为战略配售回拨
后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行规模的 4,986.70 倍。具体报价信息
详见附表中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本
次发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购资金。
保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存
在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应
的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如
实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合
核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配
售资格的，保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。
（六）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》
（2023 年），发行人属
于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。截至 2026 年 7 月 21 日（T-4
日）
，中证指数有限公司发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最
近一个月平均静态市盈率为 73.63 倍。
截至 2026 年 7 月 21 日（T-4 日），主营业务与发行人相近的上市公司的市
盈率水平情况如下：
T-4 日股票 2025 年扣 2025 年扣 对应的静态市 对应的静态市
证券代码 证券简称 收盘价 非前 EPS 非后 EPS 盈率-扣非前 盈率-扣非后
（元/股） （元/股） （元/股） （2025 年） （2025 年）
平均值（剔除极值） 46.24 52.56
资料来源：Wind 资讯，数据截至 2026 年 7 月 21 日（T-4 日）
注 1：2025 年扣非前/后 EPS 计算口径：2025 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利
润/T-4 日总股本；
注 2：计算静态市盈率算术平均值时，市盈率>100 视为极值，均予以剔除；
注 3：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成。
本次发行价格 23.45 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低
的归属于母公司股东净利润对应的摊薄后市盈率为 44.23 倍，低于中证指数有限
公司 2026 年 7 月 21 日（T-4 日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制
造业”最近一个月平均静态市盈率 73.63 倍；低于同行业可比上市公司 2025 年
扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润对应的平均静态市盈率
承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决
策。
三、战略配售
（一）本次战略配售的总体安排
根据最终确定的发行价格，参与本次发行的战略配售投资者由江苏展芯员
工资管计划和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业
或其下属企业组成。本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中
位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基
金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐
人相关子公司无需参与跟投。
江苏展芯员工资管计划和其他参与战略配售的投资者已分别与发行人签署
战略配售协议。
（二）战略配售获配结果
根据最终确定的发行价格，江苏展芯员工资管计划最终战略配售股份数量为
略配售股份数量为 8,224,000 股，约占本次发行数量的 20.00%。
截至2026年7月21日（T-4日），参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售
认购资金。保荐人（主承销商）将在2026年7月31日（T+4日）之前将超额缴款部
分依据原路径退回。
综上，本次发行战略配售结果如下：
参与战略配售的投资者名 获配股数 获配金额
类型 限售期
称 （股） （元）
发行人的高级管理人员与
核心员工参与本次战略配
江苏展芯员工资管计划 4,112,000 96,426,400.00 12个月
售设立的专项资产管理计
划
中国船舶集团投资有限公
司
与发行人经营业务具有战
中电科投资控股有限公司 2,050,931 48,094,331.95 12个月
略合作关系或长期合作愿
中兵投资管理有限责任公 景的大型企业或其下属企 2,046,829 47,998,140.05 12个月
司
业
深圳市高新投创业投资有
限公司
参与战略配售的投资者名 获配股数 获配金额
类型 限售期
称 （股） （元）
青岛城金新兴产业投资基
金合伙企业（有限合伙）
合计 12,336,000 289,279,200.00 -
（三）战略配售股份回拨
本次发行初始战略配售数量为 12,336,000 股，占本次发行数量的 30.00%。
根据最终确定的发行价格，最终战略配售数量为 12,336,000 股，占本次发行数量
的 30.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量一致，无需向网下回拨。
四、网下发行
（一）参与对象
经发行人和保荐人（主承销商）确认，可参与本次网下申购有效报价投资者
为319家，其管理的配售对象为11,177个，对应的有效报价总量为11,483,130万股。
参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有
效报价及有效拟申购数量。
（二）网下申购
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下
申购。
行的有效报价投资者应当通过深交所网下发行电子平台为其管理的配售对象录
入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息及主承销商在发行公告中规定的
其他信息。申购记录中申购价格为本次发行价格 23.45 元/股，申购数量为其有效
报价对应的有效拟申购数量。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记
录后，应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一
旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。
付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户
号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视
为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由
有效报价配售对象自负。
者未按时足额缴付认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任。主承销商将公
告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。
证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
（三）网下初步配售股份
发行人和主承销商将根据《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网
下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在
配售情况。
（四）公布初步配售结果
网（网址 www.cninfo.com.cn）上披露《网下发行初步配售结果公告》，内容包括
本次发行获得初步配售的网下投资者及配售对象名称、报价、申购数量、初步获
配数量，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于
报价时拟申购数量的网下投资者信息。
《网下发行初步配售结果公告》一经刊出，
即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
（五）认购资金的缴付
应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协
会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购
资金应当于2026年7月29日（T+2日）16:00前到账。认购资金不足或未能及时到
账的认购均视为无效认购，请投资者注意资金在途时间。
每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对
象获配新股无效。
（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会
登记备案的银行账户一致。
（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部
无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
（3）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏中注明认购
所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX301707”，若没有注明或
备注信息错误将导致划款失败。
（4）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，
并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全
部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
（5）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划
付的认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银
行系统之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象备案的银行账户
所属开户行不在下述银行系统之列的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专
户。
网下发行银行专户信息表如下：
序号 开户行 开 户 名 称 银 行 账 号
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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序号 开户行 开 户 名 称 银 行 账 号
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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上海浦东发展银行深圳 中国证券登记结算有限责任公司深
分行 圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
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中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
中国邮政储蓄银行 中国证券登记结算有限责任公司深
深圳分行 圳分公司网下发行专户
中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司网下发行专户
注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公告信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服
务支持-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。
（6）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的
配售对象的获配新股全部无效。
对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳
分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销
商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量
后本次公开发行数量的 70%时，将中止发行。
配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时
足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《发行结果公告》中
予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
购款金额，中国结算深圳分公司于 2026 年 7 月 30 日（T+3 日）向配售对象退还
应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—
配售对象应缴纳认购款金额。
者保护基金所有。
（六）其他重要事项
出具专项法律意见书。
发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配
售对象参与网上申购的行为进行监控。
得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约
责任，保荐人（主承销商）将该违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或
其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售
对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目
的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象
均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
五、网上发行
（一）申购时间
本次网上申购时间为 2026 年 7 月 27 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00。网
上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申购。如
遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。
（二）网上发行数量和价格
本次发行的发行价格为23.45元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进
行申购。
本次网上发行通过深交所交易系统进行，战略配售回拨后，网上网下回拨前，
网上初始发行数量为5,756,500股。保荐人（主承销商）将在指定时间内（2026年
入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。
（三）申购简称和代码
申购简称为“展芯股份”；申购代码为“301707”。
（四）网上投资者申购资格
网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户，且在2026年7月23日
（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托
凭证市值1万元（含）以上的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵
守的其他监管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的
股票，其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法
（2020年修订）》等规定已开通创业板市场交易权限（国家法律、法规禁止者除
外）。
投资者相关证券账户市值按2026年7月23日（T-2日）前20个交易日（含T-2
日）的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相
关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资
者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同
一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证
明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户
持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计
算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万
元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000
元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其
整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过5,500
股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券
公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户
持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值
并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份或非限
售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、高级管理人员持
股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
（五）申购规则
进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。
若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 5,500 股。
对于申购量超过主承销商确定的申购上限 5,500 股的新股申购，深交所交易
系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可
申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。
同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以
该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股
申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为
无效申购。
述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。
（六）网上申购程序
参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分公司开立证券账户，且已
开通创业板市场交易权限。
参与本次网上发行的投资者需于2026年7月23日（T-2日）前20个交易日（含
T-2日）持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值日均值1万元以上
（含1万元）。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日
计算日均持有市值。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。
参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2026年7月27日（T日）前在
与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其
持有的市值数据在申购时间内（2026年7月27日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00）
通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。
（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、
股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到
申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验
投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。
（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要
求办理委托手续。
（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资
者概括委托代其进行新股申购。
（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。
（七）投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为：
号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购
中签号码，每一中签号码认购500股。
中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。
（八）配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签
号码的方式进行配售。
按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，
直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。
的交易网点处确认申购配号。
http://www.cninfo.com.cn）上披露的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上
发行中签率。
持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券
交易网点。发行人和主承销商2026年7月29日（T+2日）将在巨潮资讯网（网址
http://www.cninfo.com.cn）上披露的《网上摇号中签结果公告》中公告中签结果。
申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
（九）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应依据2026年7月29日（T+2日）公告的《网上
摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券
公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资
金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承
担。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
（十）放弃认购股票的处理方式
T+2日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足的
部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，
结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2026年7月30日（T+3
日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至2026年7月30日（T+3日）16:00
结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公
司进行无效处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。
（十一）发行地点
全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
六、投资者放弃认购部分股份处理
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售
数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新
股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳
申购款而放弃认购的股票由主承销商包销。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见
七、中止发行情况
当出现以下情况时，本次发行将中止：
的；
购的；
后本次公开发行数量的 70%；
行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停
或中止发行，对相关事项进行调查处理。
如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因、
恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人（主承销商）、
深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行
后，在中国证监会同意注册的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经
向深交所备案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重启发行。
八、余股包销
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次发
行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）将中止发行，并就中止发行的原
因和后续安排进行信息披露。
当出现网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后
本次发行数量的70%（含70%），但未达到本次发行数量时，缴款不足部分由主
承销商负责包销。
发生余股包销情况时，2026年7月31日（T+4日），保荐人（主承销商）依据
保荐承销协议将余股包销资金、参与战略配售的投资者缴款认购资金和网下、网
上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公
司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
九、发行费用
本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者
网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
十、发行人和保荐人（主承销商）
发行人：江苏展芯半导体技术股份有限公司
法定代表人：温振霖
联系地址：江苏省南京市雨花台区宁双路19号云密城1号楼1501-1504室
联系人：朱达威
电话：025-52271830
保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：江禹
联系地址：北京市西城区金融大街乙9号金融街中心C座21层
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-56839453
发行人：江苏展芯半导体技术股份有限公司
保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《江苏展芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市发行公告》之盖章页）
江苏展芯半导体技术股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《江苏展芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市发行公告》之盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
海南进化论私募基金管理有限公司-进化论多棱镜春晓对冲一号私募证券投资
基金
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
建信保险资管－招商银行－建信保险资管安享稳健增值3号集合资产管理计
划
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金计划—中国农业银行股份有限公
司
受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金计划—中国工商银行股份有限
公司
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定进取8号私募证券投资基
金
北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定进取10号私募证券投资基
金
北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定进取9号私募证券投资基
金
北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定进取CTA3号私募证券投
资基金
北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定进取13号私募证券投资基
金
北京正定私募基金管理合伙企业（有限合伙）-正定中证A500指数增强2号私
募证券投资基金
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宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-九章幻方量化定制9号私募证
券投资基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－九章幻方沪深300量化多策
略1号私募基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方量化定制16号私募证券投
资基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-九章幻方量化定制13号私募证
券投资基金
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华夏中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
建信基金-工商银行-建信人寿保险-建信人寿保险有限公司对外委托资金资产
管理计划
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
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附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票红利型产品（寿自
营）委托投资（长江养老）
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（保额分红）
委托投资管理专户
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（寿自营）委
托投资管理专户
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申报价格 拟申购数量
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
（LOF）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
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北京微观博易私募基金管理有限公司-微观博易-宝途指增一号私募证券投资
基金
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（元/股） （万股）
北京微观博易私募基金管理有限公司－微观博易－黎夏十五号私募证券投资
基金
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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中国人寿保险(集团)公司委托中信证券股份有限公司多策略绝对收益组合资
产管理合同
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（元/股） （万股）
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼信淮中证A500指数增强1号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼信选A500指数增强多策略1号私募证券投资
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼光耀中证A500指数增强1号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼优选中证A500指数增强12号私募证券投资
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼优选中证A500指数增强1号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼优选中证A500指数增强8号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼优选中证A500指数增强9号私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼光耀中证A500指数增强优选多策略1号私募
证券投资基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼安享中证A500指数增强1号私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼广胜中证A500指数增强1号私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼广胜中证A500指数增强2号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼中证A500指数增强5号1期私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼优选中证A500指数增强15号私募证券投资
基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼信选A500指数增强多策略2号私募证券投资
基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼信选A500指数增强多策略3号私募证券投资
基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼兴享优选中证A500多策略1号私募证券投资
基金
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼兴享优选中证A500多策略2号私募证券投资
基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼申选中证1000指数增强1号私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼金选多策略量化选股加2号私募证券投资基
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上海黑翼资产管理有限公司-黑翼兴享优选中证A500多策略3号私募证券投资
基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼尊享中证A500指数增强7号私募证券投资基
金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼融享优选中证A500指数增强1号私募证券投
资基金
上海黑翼资产管理有限公司-黑翼民睿中证A500指数增强1号私募证券投资基
金
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（策略配置组
合）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
中国太平洋人寿股票相对收益型产品(寿自营)2366委托投资定向资产管理合
同
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 备注
（元/股） （万股）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
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致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
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致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
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致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
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伙）
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致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
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致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合
伙）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
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伙）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
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（元/股） （万股）
附表：初步询价报价情况
申报价格 拟申购数量
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（元/股） （万股）
限合伙）
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（元/股） （万股）
