股票简称：长鑫科技 股票代码：688825
长鑫科技集团股份有限公司
CXMT Corporation
（住所：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道 388 号）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街 1 号
北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联席主承销商
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 安徽省合肥市梅山路 18 号
深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
（以上排名不分先后）
二〇二六年七月二十四日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
特别提示
长鑫科技集团股份有限公司（以下简称“长鑫科技”、“发行人”、“公司”、“本
公司”）股票将于 2026 年 7 月 27 日在上海证券交易所科创板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市
初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎
决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本
公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书中的相同。
本上市公告书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数
点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。
二、风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投
资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险
包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则（2026 年修订）》，科创板股票交易实行价格涨
跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前 5 个交易日不
设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。
（二）流通股数量较少
上市初期，原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐人相关子公司跟投
股份锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月，公司高级管理人员与核心员工参与本次
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战略配售设立的专项资产管理计划限售期为 36 个月，其他参与战略配售的投资者获配
股票限售期为 12 个月至 36 个月不等，网下投资者最终获配股份数量的 70%限售期为 6
个月。本次发行后总股本为 6,688,088.6077 万股（超额配售选择权行使前），其中本次
新股上市初期的无限售流通股数量为 450,303.8971 万股，占本次发行后总股本的比例为
初期流通股数量相对较少，存在流动性不足的风险。
（三）与行业可比公司估值水平比较
根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“计算机、通信
和其他电子设备制造业（C39）”。截至 2026 年 7 月 13 日（T-3 日），中证指数有限
公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为 76.32 倍。
主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率和市净率水平具体情况如下：
T-3 日股 2025 年扣 2025 年扣
T-3 日总市 月 31 日归 态市盈率 态市盈率 2025 年市
证券代码 证券简称 票收盘价 非前 EPS 非后 EPS
值（亿元） 母净资产 （扣非前）（扣非后）净率（倍）
（元/股） （元/股） （元/股）
（亿元） （倍） （倍）
MU.O 美光科技 6,368.98 71,930.78 4,306.50 102.28 102.28 62.27 62.27 16.70
算术平均值 116.84 134.62 9.30
数据来源：iFind，Bloomberg，数据截至 2026 年 7 月 13 日（T-3 日）；
注 1：市盈率及市净率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2025 年扣非前/后 EPS=2025 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润/T-3 日总股本；
注 3：汇率采用 2026 年 7 月 13 日中国人民银行汇率中间价、中国银行公布外汇牌价：1 新台币=0.211 人民币，1 美
元=6.7972 人民币，1 人民币=221.25 韩元；
注 4：美光的财务披露为财年口径，已拆分拟合至自然年做对齐处理。
本次发行价格为 8.66 元/股，此价格对应的市盈率为：
除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）；
除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（超额配售选择权
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行使前）计算）；
除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（假设超额配售选
择权全额行使后）计算）；
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）；
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（超额配售选择权
行使前）计算）；
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本（假设超额配售选
择权全额行使后）计算）。
结合发行人经营模式以及可比公司估值情况等维度，本次发行同时披露可以反映发
行人行业特点的市净率。
本次发行价格对应的市净率为：
属于母公司股东的净资产除以本次发行前总股数计算）；
属于母公司股东的净资产与本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本（超额配售选
择权行使前）计算）；
属于母公司股东的净资产与本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本（假设超额配
售选择权全额行使后）计算）。
本次发行价格 8.66 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低的未行使
超额配售选择权的摊薄后市盈率为 308.92 倍，假设全额行使超额配售选择权后本次发
行后市盈率为 313.56 倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平
均静态市盈率 76.32 倍，高于同行业可比公司 2025 年扣除非经常性损益后的平均静态
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市盈率 134.62 倍。本次发行价格 8.66 元/股对应的发行人未行使超额配售选择权的摊薄
后市净率为 5.06 倍，假设全额行使超额配售选择权后本次发行后市净率为 4.78 倍，低
于同行业可比公司 2025 年归属于母公司股东的净资产的平均静态市净率 9.30 倍，但仍
存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和联席主承销商提请投资者
关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、
市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股
票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担
原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相
应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以
保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价
格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性
风险。
三、特别事项提示
本公司提醒投资者认真阅读招股说明书“第二节 概览”之“一、重大事项提示”
和“第三节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资
决定，并特别关注其中的以下事项：
（一）特别风险提示
公司提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读招股说明书“第三
节 风险因素”中的全部内容。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计亏损为-3,665,042.11 万元，最近一年末存在累
计未弥补亏损的主要原因系：（1）DRAM 行业具有规模导向属性。为增强产品的市场
占有率和竞争力，公司需要持续提升产能规模，而厂房及产线建设等需要高额的固定资
产投入，对应固定资产折旧金额较大。报告期内，公司处于产能快速爬坡阶段，产线持
续建设并不断升级，相关资产转固后产生的折旧等固定成本较高且金额持续增加。虽然
公司于 2024 年息税折旧摊销前利润转正，但新增产能带来的规模效应尚未完全显现；
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（2）DRAM 行业具有极高的技术门槛，公司持续进行产品和工艺技术的研发迭代，以
尽快实现对国际先进水平的追赶、提升产品竞争力并满足市场需求，报告期内研发投入
持续增加。
公司未来几年内持续扩产及投入研发带来的折旧及摊销、研发支出等在短期内仍将
给公司利润带来压力，如果未来公司出现产品研发及市场化不及预期、规模效应释放不
及预期等情况，将可能导致公司持续处于存在未弥补亏损的状态，对公司的盈利能力带
来一定不利影响，并导致短期内无法向股东进行现金分红。
市场需求存在不确定性
DRAM 是人工智能算力系统的核心枢纽，随着人工智能快速发展，相关基础设施
投资高速增长。2025 年下半年以来，受人工智能发展带来的 DRAM 需求增长、全球主
要厂商产能调配等因素影响，全球 DRAM 产品供不应求，带动 DRAM 产品价格上涨，
是 2025 年下半年以来公司业绩增长的主要原因之一。
当前人工智能产业正处于基础设施集中投资建设期，但其商业化应用仍处于持续拓
展过程中，公司报告期内相关领域内的收入占比相对较低。倘若未来人工智能规模化应
用落地不及预期或头部云厂商资本开支节奏放缓，可能会对 DRAM 市场未来需求增长
带来不利影响。对公司而言，如果客户在人工智能领域业务落地不及预期或业务布局发
生调整，可能导致其减少对公司产品的采购，同时，若后续公司在人工智能领域产品导
入及持续应用过程中，相关产品无法持续满足客户需求变化，也可能导致客户采购需求
减少，从而对公司在人工智能领域的收入增长产生不利影响。
同时，行业持续迭代优化人工智能模型算法，存算一体、片上缓存等新型硬件架构
与技术方案也在持续探索中。前述技术路线若实现大规模产业化应用，可能改变现有以
云端 GPU/AI 加速卡集群搭配 DRAM 的主流算力部署方式，削弱人工智能对 DRAM 市
场的驱动作用。当前全球主要 DRAM 厂商均在积极进行技术升级和扩充产能，后续若
人工智能对 DRAM 需求不及预期，叠加新产能的释放，或将导致供过于求，进而致使
公司业绩下行。
DRAM 行业受市场供需波动的影响较大，具有周期性特征，同时，宏观经济波动、
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高行业集中度下主要厂商的产能调控策略等因素进一步加剧了行业周期性波动。2015
年-2025 年间，DRAM 产品价格最高达到 7.89 美元/GB，2023 年上半年的最低点为 1.78
美元/GB，DRAM 市场价格呈现大幅波动。
数据来源：Omdia
报告期各期，公司归属于母公司股东的净利润分别为-1,633,977.72 万元、-714,488.72
万元和 187,485.94 万元，经营业绩的波动一方面得益于规模效应逐步释放及精益生产管
理，另一方面受行业周期影响较大。2022 年至 2023 年上半年，受上游 DRAM 产品库
存水平较高、下游市场需求低迷的影响，DRAM 行业处于深度下行周期，DRAM 产品
的销售价格大幅下滑，价格低点较 2022 年上半年高点下降 50%左右，该轮行业周期内，
行业内企业出现普遍性亏损情况。下行周期会对公司产品价格和经营业绩产生不利影响。
报告期内，公司主要的 DRAM 产品销售单价在行业周期的影响下波动较大，2024
年和 2025 年，公司主要 DRAM 产品销售单价的同比变动幅度分别为 55.08%和 33.69%。
等因素影响，全球 DRAM 产品供不应求，成为公司产品单价和毛利率提升以及业绩增
长的重要原因之一，但未来人工智能发展对 DRAM 市场需求存在不确定性。
从长期行业历史规律来看，DRAM 行业具备强周期、高波动的特点，当前 DRAM
产品价格处于高位，支撑产品价格上涨的需求端及供给端因素仍在动态变化中，价格的
持续大幅上涨不具备可持续性。需求端层面，DRAM 产品主要应用于服务器、移动设
备、个人电脑和智能汽车等领域，本轮 DRAM 行情主要受人工智能发展带动，但其带
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来的下游 DRAM 需求存在不确定性；此外，DRAM 持续上涨的产品价格或将对移动设
备、个人电脑等领域 DRAM 需求的增长带来不利影响；供给端层面，三星电子、SK 海
力士、美光科技等国际 DRAM 厂商受益于现阶段行业盈利改善，同步上调资本开支规
模，规划新增产能规模可观，相关产线将在未来数年分阶段完成设备导入、工艺调试与
产能爬坡并逐步实现量产，行业中长期可释放供给规模持续增长。在前述因素影响下，
若需求端增长不及供给端产能投放速度，行业供需格局发生反转的潜在风险可能将持续
提升。
未来，如果宏观经济发生不利变化、人工智能下游需求不及预期，叠加全球 DRAM
厂商新增产能集中放量，行业当前供不应求的局面可能发生转变，进而导致 DRAM 行
业再次进入下行周期，公司产品价格出现大幅下跌，业绩出现大幅下滑乃至亏损，2026
年上半年的业绩大幅增长的情况存在不可持续的风险。
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 8,445,207.29 万元、15,313,201.60 万
元和 18,302,398.79 万元，占期末资产总额的比例分别为 43.81%、56.38%和 54.34%，
占比较高且金额持续增加。报告期内各期计提固定资产折旧额分别为 1,055,525.26 万元、
定资产账面价值预计将进一步增加，其产生的大额折旧将在折旧期限内对公司业绩带来
一定影响。同时，公司固定资产可能由于发生毁损、技术升级迭代或路线变化等原因，
出现固定资产减值的风险，并对公司的经营业绩产生不利影响。
报告期内，随着销售规模的稳步增长，公司各期末原材料、在产品及产成品的存货
余额亦呈增长趋势，各期末存货余额分别为 1,418,047.50 万元、2,121,450.87 万元和
元和 82,220.84 万元。集成电路行业存在周期特征，宏观经济、行业景气度以及产能周
期等因素均会对行业产生重要影响，报告期各期，公司存货跌价损失分别为-1,150,021.06
万元、-182,688.41 万元和-47,314.97 万元，受 DRAM 行业周期的影响较大，尤其是 2023
年，DRAM 行业周期下行带来存货跌价损失计提大幅增加。未来，如果行业周期、市
场需求或公司产品的市场价格发生变化，使得部分存货的售价不能覆盖成本，公司将面
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临存货跌价增加的风险，进而对公司资产价值及盈利能力产生不利影响。
经过多年发展，半导体产业链已形成高度专业化和高效协同的全球分工体系，但当
前地缘政治冲突正加速产业链重构。美国当地时间 2026 年 6 月 8 日，依据《2021 财年
国防授权法》第 1260H 条的规定，美国国防部发布了新一轮“中国军事企业清单”，公司
子公司长鑫存储被列入上述清单，但上述事项不会对公司日常生产经营活动和持续经营
能力造成重大不利影响。此外，尽管公司自成立以来始终坚持市场化运营，自觉遵守国
际间有关进出口相关规则和规定，但如短期内相关国家进一步加强限制政策，可能导致
公司面临产业链不稳定的风险，进而对公司的生产和经营活动造成一定不利影响。
DRAM 行业属技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，产品终端应用场景丰富，
产品升级和迭代速度较快。DRAM 行业的技术含量较高，需要经历前期的技术论证及
后期的不断研发实践，研发周期较长。多年来，公司坚持自主研发的道路，通过研发与
创新形成了现有核心技术平台。若公司研发方向与市场需求出现偏差、新产品技术性能
落后于竞争对手或技术研发和产品升级不及预期，导致公司未来不能紧跟行业前沿和市
场需求，则可能对公司未来的经营带来不利影响。
根据公司股权结构，直接持有公司 5%以上股份的股东为清辉集电、长鑫集成、大
基金二期、合肥集鑫及安徽省投，分别持有长鑫科技 21.67%、11.71%、8.73%、8.37%
及 7.91%的股权，不存在单一持股比例超过 50%的股东，公司的股权结构较为分散。其
中，公司第一大股东清辉集电系无实际控制人结构。根据公司董事会构成，公司董事会
由 11 名成员构成，其中独立董事 4 名。7 名非独立董事中，无任何一名股东通过实际
支配表决权能够决定长鑫科技董事会半数以上成员的选任。因此，公司无控股股东和实
际控制人。
由于公司无控股股东和实际控制人，可能会出现股东或董事意见不一致导致决策效
率较低从而错失发展机遇的风险。同时，公司的股权结构相对分散，存在上市后控制权
发生变动的可能性，从而给公司经营和发展稳定带来潜在的风险。
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根据募集资金使用计划，本次募集资金投资项目建设期间，公司新增相关费用投入；
本次募集资金投资项目建成后，公司新增固定资产的投入将导致相应的折旧、摊销费用
增加，对发行人各年度经营业绩有直接影响。由于募投项目的建设、完工及产生效益需
要一定的时间周期并且可能存在各种不确定性，若未来发行人所处市场环境等因素发生
重大不利变化，导致募集资金投资项目无法实现预计效益，则前述新增的折旧摊销、期
间费用等可能影响公司利润，从而导致未来经营业绩存在下降的风险。
截至本上市公告书签署日，长鑫新桥、长鑫集电为发行人重要子公司。发行人及子
企业直接持有长鑫新桥 30.68%的股权，并通过与鑫益合升、合肥产投一致行动协议控
制长鑫新桥 42.33%的表决权，合计控制长鑫新桥 73.01%的表决权，可以控制长鑫新桥。
发行人直接持有长鑫集电 31.72%的股权，并通过与屹唐科技、亦庄科技、亦庄国投一
致行动协议控制长鑫集电 43.60%的表决权，合计控制长鑫集电 75.32%的表决权，可以
控制长鑫集电。上述长鑫新桥、长鑫集电少数股东与发行人及子企业签署的一致行动协
议长期有效。若一致行动协议的有效履行情况在未来发生不利变化，导致发行人实际控
制长鑫新桥、长鑫集电的表决权比例下降，发行人对长鑫新桥、长鑫集电控制的稳定性
可能存在一定风险，会对公司业务开展及经营管理造成不利影响。
（二）本次发行相关主体作出的重要承诺
发行人第一大股东清辉集电已作出关于业绩下滑情形的相关承诺，主要内容如下：
发行人上市当年较上市前一年净利润（以扣除非经常性损益后归母净利润为准，下同）
下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月；发行人上市第二年较上
市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限 12
个月；发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本
企业届时所持股份锁定期限 12 个月。前述“届时所持股份”分别指本企业在发行人上市
前取得，上市当年及之后第二年、第三年发行人年报披露时仍持有的股份。
本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、高级管理人员、核心技术人员以
及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺（包括股份流通限制、稳定股价、
欺诈发行上市的股份购回、填补被摊薄即期回报、利润分配政策等）、未能履行承诺的
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约束措施。具体承诺事项参见招股说明书之“第十二节 附件”之“五、与投资者保护相关
的承诺”及“六、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事
项”，以及本上市公告书“第八节 重要承诺事项”。
（三）利润分配政策的安排
经公司上市相关股东会决议通过：公司本次发行上市前可根据股东会决议进行利润
分配，留存的滚存未分配利润（累计未弥补亏损）全部由公司本次发行上市后的新老股
东按上市后的持股比例共同享有（承担）。公司发行上市后的股利分配政策、上市后三
年分红回报规划，参见招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、发行人股利分配政
策”。
（四）公司董事长关于未来员工激励事项的安排
朱一明通过持有合肥集鑫上层合伙人合肥集鑫肆拾壹号企业管理合伙企业（有限合
伙）的份额，获授予 1,535,841,835 股长鑫科技的激励股份。作为公司创始人和董事长，
朱一明秉持长期主义原则，为进一步激发公司员工的科技创新和创业热情，推动长鑫科
技高质量发展，自愿将其持有的合肥集鑫肆拾壹号企业管理合伙企业（有限合伙）之合
伙份额中的 50%（对应公司当前股本的 767,920,918 股长鑫科技股份，以下简称“目标激
励股份”）未来分配给长鑫科技及其并表子企业员工用于激励（激励对象不包含朱一明
本人），并计划自公司首次公开发行并上市满 36 个月后的 5 个自然年度内完成 50%目
标激励股份的授予或减持收益分配，自公司首次公开发行并上市满 36 个月后的 10 个自
然年度内完成剩余目标激励股份的授予或减持收益分配。
该目标激励股份未来分配安排的实施过程不会新增发行公司股份及稀释上市后新
老股东权益。未来激励对象（即员工）所支付行权价款在扣除认购目标激励股份的出资
成本、税务成本及资金成本后将全部无偿交付给公司；目标激励股份未来减持收益在扣
除出资成本、税务成本及资金成本后将专项用于公司员工激励。
未来，公司将根据目标激励股份授予或减持收益分配时股票公允价值、员工授予价
格及约定服务期限等确认相关期间股份支付费用，可能会对公司未来期间经营业绩产生
影响。
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第二节 股票上市情况
一、股票注册与上市审核情况
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见均不表明对本
公司的任何保证。
（一）编制上市公告书的法律依据
本公司上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证券交易所
证券发行与承销规则适用指引第 1 号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在
向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1344 号），同意公司首次
公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销
方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报
告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所《关于长鑫科技集团股份有限公司人民币普通股股票科创板上市
交易的通知》（自律监管决定书〔2026〕165 号）同意，本公司 A 股股票在上海证券交
易所科创板上市，证券简称“长鑫科技”，证券代码“688825”；境内发行股票总数为
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
二、公司股票上市基本信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2026 年 7 月 27 日
（三）股票简称：长鑫科技，扩位简称为“长鑫科技”
（四）股票代码：688825
（五）本次公开发行后的总股本：6,688,088.6077 万股（超额配售选择权行使前）；
若超额配售选择权全额行使，则为 6,788,409.9077 万股
（六）本次公开发行的股票数量：668,808.8608 万股（超额配售选择权行使前）；
若超额配售选择权全额行使，则为 769,130.1608 万股，均为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：450,303.8971 万股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：6,237,784.7106 万股（超额
配售选择权行使前）、6,338,106.0106 万股（超额配售选择权全额行使后）
（九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：166,706.4720
万股，具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“七、
本次战略配售情况”
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要
承诺事项”之“一、本次发行前股东关于发行人股票锁定期的承诺”、“二、关于持股
意向及减持意向的承诺”相关内容
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重
要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于发行人股票锁定期的承诺”、“二、关于持
股意向及减持意向的承诺”相关内容
（十二）本次上市股份的其他限售安排
发行并上市之日起 24 个月。发行人的高级管理人员及核心员工作为建投共赢 66 号、67
号、68 号、69 号员工资管计划的份额持有人，均承诺其获配份额限售期限为自发行人
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
股票首次公开发行并上市之日起 36 个月。参与本次战略配售的全国社会保障基金、基
本养老保险基金相关投资组合本次获配股票限售期限为 12 个月，中国国有企业结构调
整基金二期股份有限公司为 30 个月，杭州阿里云飞天信息技术有限公司为 36 个月；除
上述战略配售投资者外，其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期限为自发行人
股票首次公开发行并上市之日起 18 个月。
（向上取整计算）限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个
配售对象获配的股票中，30%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日
起即可流通；70%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之
日起开始计算。网下有限售期部分最终发行股票数量为 152,119.7917 万股。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐人：中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达
到所选定的上市标准情况及其说明
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人选择的具体上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条
的第四套标准“预计市值不低于人民币 30 亿元，且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿
元”。
（二）公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
公司本次公开发行 668,808.8608 万股人民币普通股（A 股）（超额配售选择权行使
前），发行价格为 8.66 元/股，发行后公司总股本为 6,688,088.6077 万股（超额配售选
择权行使前），发行完成后的总市值为 5,791.88 亿元，大于人民币 30 亿元。根据德勤
华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2025 年度，发行人营业收入为
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、实际控制人及股东情况
一、发行人基本情况
中文名称 长鑫科技集团股份有限公司
英文名称 CXMT Corporation
注册资本 6,019,279.7469 万元
已发行股份总数（本次发行
前）
每股面值 人民币 1.00 元
朱一明、曹堪宇、郑锐、方炜、韦俊、侯华伟、谢树民、陈武朝、李华、
公司董事
蔡一茂、郭薇
公司成立日期 2016 年 6 月 13 日
整体变更设立股份公司日
期
住所 安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道 388 号
法定代表人 赵纶
集成电路设计、制造、加工；电子产品销售并提供相关售后服务及技术
服务；研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬
件及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元
器件、通讯设备的销售；集成电路的技术开发、技术转让、技术咨询、
经营范围
技术服务、技术培训及技术检测；设备、房屋租赁；自营和代理各类商
品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技
术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
主营业务 DRAM 产品的研发、设计、生产及销售
所属行业 C39 计算机、通信和其他电子设备制造业
邮政编码 230088
联系电话 0551-67189988
传真号码 0551-67189889
互联网网址 https://www.cxmt.com/
电子信箱 ir@cxmt.com
信息披露和投资者关系负
董事会办公室
责部门
信息披露和投资者关系负
袁园（董事会秘书）
责部门负责人
信息披露和投资者关系负
责部门联系电话
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
二、控股股东、实际控制人基本情况
公司为无控股股东、无实际控制人结构，最近两年实际控制人未发生变更。
根据公司股权结构，直接持有公司 5%以上股份的股东为清辉集电、长鑫集成、大
基金二期、合肥集鑫及安徽省投，截至本上市公告书签署日，分别持有长鑫科技 21.67%、
的股权结构较为分散。
根据公司董事会构成，公司董事会由 11 名成员构成，其中独立董事 4 名。7 名非
独立董事中，清辉集电提名 2 名，大基金二期提名 2 名，合肥集鑫提名 1 名，安徽省投
提名 1 名，职工董事 1 名。根据长鑫科技的公司章程以及清辉集电的合伙协议，最近两
年，清辉集电向长鑫科技提名的公司董事人数均为 2 人，分别由执行事务合伙人清辉长
鑫及有限合伙人长鑫集成提名推荐。长鑫科技董事会 7 名非独立董事实际提名方为：清
辉长鑫 1 席，长鑫集成 1 席，大基金二期 2 席，合肥集鑫 1 席，安徽省投 1 席，职工董
事 1 席，因此，无任何一名股东通过实际支配表决权能够决定长鑫科技董事会半数以上
成员的选任。
综上，根据公司股权架构及董事会成员构成，报告期内，公司为无控股股东、无实
际控制人结构。
三、董事、高级管理人员和核心技术人员情况
（一）董事、高级管理人员
截至本上市公告书签署日，公司董事、高级管理人员发行前直接及间接合计持有公
司股份的情况如下：
占发行
直接持 持有
任职起止 合计持股数 前总股
序号 姓名 职务 股数量 间接持股数量（万股） 债券 限售期限
日期 量（万股） 本持股
（万股） 情况
比例（%）
通过清辉集电间接持 详见本上
月 16 日至 股；通过合肥集鑫肆 “第八节
月 15 日 企业（有限合伙）间 事项”之
接 持 有 发 行 人 “一、本
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
占发行
直接持 持有
任职起止 合计持股数 前总股
序号 姓名 职务 股数量 间接持股数量（万股） 债券 限售期限
日期 量（万股） 本持股
（万股） 情况
比例（%）
通过兆易创新间接持 股东关于
有发行人 5,360.3087 发行人股
万股 票锁定期
通过清辉集电间接持 的承诺”、
有发行人 9.3315 万 “二、关
股；通过合肥集鑫壹 于持股意
号企业管理合伙企业 向及减持
董事、总 2026 年 6
（有限合伙）间接持 意向的承
裁、核心 月 16 日至
技术人 2029 年 6
万股，通过合肥集鑫
员 月 15 日
肆拾壹号企业管理合
伙企业（有限合伙）
间接持有发行人
月 16 日至
月 15 日
月 16 日至
月 15 日
月 16 日至
月 15 日
月 16 日至
月 15 日
通过合肥集鑫拾壹号
企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持
有 发 行 人 59.8005
董事（职 月 16 日至
工董事） 2029 年 6
肆拾壹号企业管理合
月 15 日
伙企业（有限合伙）
间接持有发行人
独立董 月 16 日至
事 2029 年 6
月 15 日
独立董 2026 年 6
事 月 16 日至
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
占发行
直接持 持有
任职起止 合计持股数 前总股
序号 姓名 职务 股数量 间接持股数量（万股） 债券 限售期限
日期 量（万股） 本持股
（万股） 情况
比例（%）
月 15 日
独立董 月 16 日至
事 2029 年 6
月 15 日
独立董 月 16 日至
事 2029 年 6
月 15 日
通过合肥集鑫壹号企
业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有发
行 人 238.7269 万
月 16 日至
拾壹号企业管理合伙
月 15 日
企业（有限合伙）间
接 持 有 发 行 人
通过合肥集鑫叁拾玖
号企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持
有 发 行 人 59.8146
联席总 月 16 日至
裁 2029 年 6
玖拾伍号企业管理合
月 15 日
伙企业（有限合伙）
间接持有发行人
通过合肥集鑫壹号企
业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有发
行 人 253.8021 万
执行副 月 16 日至
总裁 2029 年 6
拾贰号企业管理合伙
月 15 日
企业（有限合伙）间
接 持 有 发 行 人
通过合肥集鑫壹号企
业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有发
高级副 2026 年 6
行 人 409.2896 万
总裁、财 月 16 日至
务负责 2029 年 6
拾壹号企业管理合伙
人 月 15 日
企业（有限合伙）间
接 持 有 发 行 人
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
占发行
直接持 持有
任职起止 合计持股数 前总股
序号 姓名 职务 股数量 间接持股数量（万股） 债券 限售期限
日期 量（万股） 本持股
（万股） 情况
比例（%）
通过合肥集鑫叁拾玖
号企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持
高级副 2026 年 6
有 发 行 人 50.7913
总裁、战 月 16 日至
略投资 2029 年 6
玖拾伍号企业管理合
负责人 月 15 日
伙企业（有限合伙）
间接持有发行人
通过合肥集鑫拾玖号
企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持
有 发 行 人 135.5411
万股，通过合肥集鑫
叁拾玖号企业管理合
伙企业（有限合伙）
副总裁、
月 16 日至 19.0142 万股，通过
秘书
月 15 日 业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有发
行 人 1,421.0115 万
股，通过合肥集鑫玖
拾玖号企业管理合伙
企业（有限合伙）间
接 持 有 发 行 人
通过合肥集鑫拾陆号
企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持
高级副 2026 年 6
有 发 行 人 258.6014
总裁、核 月 16 日至
心技术 2029 年 6
肆拾壹号企业管理合
人员 月 15 日
伙企业（有限合伙）
间接持有发行人
注 1：朱一明通过兆易创新间接持有发行人的股份数量，以公开查询的截至 2026 年 6 月 12 日变动
后朱一明持有兆易创新的股份数量以及兆易创新的总股本为基础计算。
注 2：根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事的连任时间不得超过六年。由于陈武朝自 2021
年 9 月 13 日起任公司独立董事，故陈武朝本届任期将于 2027 年 9 月 12 日届满。
（二）核心技术人员
截至本上市公告书签署日，公司除董事、高级管理人员之外的核心技术人员在本次
发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下（曹堪宇、李红文既为董事/高级管理
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人员亦为核心技术人员，已列入上表）：
直接
占发行
持股 合计持
前总股 持有债
序号 姓名 职务 数量 间接持股数量（万股） 股数量 限售期限
本持股 券情况
（万 （万股）
比例（%）
股）
通过合肥集鑫捌拾号企业
TAN 管理合伙企业（有限合伙）
核心技术
TECK 间 接 持 有 公 司 900.0073
人员、工
（陈德 厂运营副
伍号企业管理合伙企业
鸿） 总裁
（有限合伙）间接持有公
司 89.1007 万股
通过合肥集鑫贰号企业管
理合伙企业（有限合伙）
持有 32.2923 万股，通过
合肥集鑫叁拾玖号企业管
理合伙企业（有限合伙）
核心技术 详见本上市公
持有 6.9925 万股，通过
合肥集鑫伍拾壹号企业管
发总监 重要承诺事项”
理合伙企业（有限合伙）
之“一、本次发
持有 240.0019 万股，通
行前股东关于
过合肥集鑫玖拾玖号企业
发行人股票锁
管理合伙企业（有限合伙）
定期的承诺”、
持有 168.8937 万股
“二、关于持股
通过合肥集鑫拾陆号企业
意向及减持意
管理合伙企业（有限合伙）
向的承诺”
间 接 持 有 公 司 84.0007
万股，通过合肥集鑫叁拾
玖号企业管理合伙企业
（有限合伙）间接持有公
核心技术
司 3.7104 万股，通过合
肥集鑫陆拾玖号企业管理
监
合伙企业（有限合伙）间
接持有公司 412.5033 万
股，通过合肥集鑫玖拾玖
号企业管理合伙企业（有
限合伙）间接持有公司
四、发行人在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及员工
持股计划
发行人的直接员工持股平台为合肥集鑫，截至本上市公告书签署日，合肥集鑫直接
持有发行人 503,736.38 万股股份，占本次发行前总股本的 8.37%。发行人不存在首发申
报前制定、上市后实施的员工期权计划。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（一）第一期员工持股计划
公司于 2021 年 9 月起实施第一期员工持股计划并完成首次授予，授予价格为 1.05
元/注册资本，截至本上市公告书签署日累计完成 9 次授予、覆盖 3,596 人次，激励对象
通过合肥集鑫零号及香港集鑫体系等 41 个间接持股平台间接持有公司股份。
（二）第二期员工持股计划
第二期员工持股计划的股份来源为 2023 年 3 月公司以资本公积向合肥集鑫转增所
获的 4,561,277,525.81 元注册资本，2023 年 6 月起首次授予，授予价格为 0.108 元/注册
资本，截至本上市公告书签署日累计完成 7 次授予、覆盖 3,164 人次，激励对象通过 70
个间接持股平台间接持有公司股份。第二期员工持股计划项下激励股份自授予日起锁定
合肥集鑫已承诺其所持发行人股份自发行人股票上市之日起锁定 36 个月。2023 年
度、2024 年度及 2025 年度，公司确认的股份支付金额分别为 208,250.33 万元、232,251.62
万元、599,439.02 万元。
公司报告期内实施的员工持股计划的具体情况详见招股说明书“第四节 发行人基
本情况”之“十二、发行人的股权激励和其他制度安排和执行情况”，限售安排详见本上
市公告书“第八节 重要承诺事项”。
五、本次发行前后公司股本情况
本次发行前后公司的股本结构如下：
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
一、限售流通股
自上市之日
清辉集电 1,304,375.4927 21.67 1,304,375.4927 19.50 1,304,375.4927 19.21
起 36 个月
自上市之日
长鑫集成 704,783.5098 11.71 704,783.5098 10.54 704,783.5098 10.38
起 36 个月
自上市之日
大基金二期 525,607.3841 8.73 525,607.3841 7.86 525,607.3841 7.74
起 36 个月
自上市之日
合肥集鑫 503,736.3842 8.37 503,736.3842 7.53 503,736.3842 7.42
起 36 个月
自上市之日
安徽省投 476,049.4499 7.91 476,049.4499 7.12 476,049.4499 7.01
起 36 个月
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本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
自上市之日
起 12 个月及
阿里云计算 231,920.2025 3.85 231,920.2025 3.47 231,920.2025 3.42 自取得新增
股份之日起
自上市之日
产投壹号 111,111.4120 1.85 111,111.4120 1.66 111,111.4120 1.64
起 36 个月
自上市之日
兆易创新 108,567.2415 1.80 108,567.2415 1.62 108,567.2415 1.60
起 12 个月
自上市之日
招银云亭 95,209.8900 1.58 95,209.8900 1.42 95,209.8900 1.40
起 12 个月
自上市之日
北京峰益 90,131.4180 1.50 90,131.4180 1.35 90,131.4180 1.33
起 12 个月
自上市之日
合肥建长 90,131.4180 1.50 90,131.4180 1.35 90,131.4180 1.33
起 12 个月
自上市之日
和谐健康 90,131.4180 1.50 90,131.4180 1.35 90,131.4180 1.33
起 12 个月
自上市之日
国调基金 67,598.5635 1.12 67,598.5635 1.01 67,598.5635 1.00
起 12 个月
自上市之日
阿里网络 67,598.5635 1.12 67,598.5635 1.01 67,598.5635 1.00
起 12 个月
自上市之日
鑫芯励润 63,977.5338 1.06 63,977.5338 0.96 63,977.5338 0.94
起 12 个月
自上市之日
宁波燕创 59,486.7359 0.99 59,486.7359 0.89 59,486.7359 0.88
起 12 个月
自上市之日
农银投资 57,408.3917 0.95 57,408.3917 0.86 57,408.3917 0.85
起 12 个月
自上市之日
芜湖星原 54,078.8508 0.90 54,078.8508 0.81 54,078.8508 0.80
起 12 个月
自上市之日
建信投资 49,808.5640 0.83 49,808.5640 0.74 49,808.5640 0.73
起 12 个月
自上市之日
星棋道和 48,867.6795 0.81 48,867.6795 0.73 48,867.6795 0.72
起 12 个月
自上市之日
国寿投资 47,604.9450 0.79 47,604.9450 0.71 47,604.9450 0.70
起 12 个月
自上市之日
宁波君和 46,868.3374 0.78 46,868.3374 0.70 46,868.3374 0.69
起 12 个月
中安招商基 自上市之日
金 起 12 个月
自上市之日
人保资本 46,703.8475 0.78 46,703.8475 0.70 46,703.8475 0.69
起 12 个月
自上市之日
鑫芯家园 45,291.0375 0.75 45,291.0375 0.68 45,291.0375 0.67
起 12 个月
自上市之日
嘉兴恒旭 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
自上市之日
美的投资 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
安徽担保资 自上市之日
管 起 12 个月
自上市之日
安元星亿达 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
自上市之日
安华创新 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
自上市之日
君挚璞创投 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
自上市之日
青岛朗格 45,065.7090 0.75 45,065.7090 0.67 45,065.7090 0.66
起 12 个月
自上市之日
Gamcier 43,105.3507 0.72 43,105.3507 0.64 43,105.3507 0.63
起 12 个月
自上市之日
建银国际 41,181.3655 0.68 41,181.3655 0.62 41,181.3655 0.61
起 12 个月
自上市之日
华芯科泰 39,883.1525 0.66 39,883.1525 0.60 39,883.1525 0.59
起 12 个月
自上市之日
广州科集 38,314.2800 0.64 38,314.2800 0.57 38,314.2800 0.56
起 12 个月
自上市之日
工融金投 38,314.2800 0.64 38,314.2800 0.57 38,314.2800 0.56
起 12 个月
自上市之日
深圳投控 35,601.9101 0.59 35,601.9101 0.53 35,601.9101 0.52
起 12 个月
自上市之日
Glades View 32,803.6819 0.54 32,803.6819 0.49 32,803.6819 0.48
起 12 个月
自上市之日
招证投资 32,371.3626 0.54 32,371.3626 0.48 32,371.3626 0.48
起 12 个月
自上市之日
前海方舟 30,194.0250 0.50 30,194.0250 0.45 30,194.0250 0.44
起 12 个月
自上市之日
云锋卓越 29,292.7108 0.49 29,292.7108 0.44 29,292.7108 0.43
起 12 个月
自上市之日
安徽交控 29,108.7881 0.48 29,108.7881 0.44 29,108.7881 0.43
起 12 个月
自上市之日
海通徽银 28,562.9670 0.47 28,562.9670 0.43 28,562.9670 0.42
起 12 个月
自上市之日
中银资产 22,988.5680 0.38 22,988.5680 0.34 22,988.5680 0.34
起 12 个月
自上市之日
交银金融 22,988.5680 0.38 22,988.5680 0.34 22,988.5680 0.34
起 12 个月
自上市之日
东方资管 22,532.8545 0.37 22,532.8545 0.34 22,532.8545 0.33
起 12 个月
自上市之日
阳光人寿 22,532.8545 0.37 22,532.8545 0.34 22,532.8545 0.33
起 12 个月
自上市之日
中邮人寿 22,532.8545 0.37 22,532.8545 0.34 22,532.8545 0.33
起 12 个月
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
自上市之日
建信领航 22,532.8545 0.37 22,532.8545 0.34 22,532.8545 0.33
起 12 个月
自上市之日
天津海河 19,041.9780 0.32 19,041.9780 0.28 19,041.9780 0.28
起 12 个月
自上市之日
中金共赢 19,041.9780 0.32 19,041.9780 0.28 19,041.9780 0.28
起 12 个月
自上市之日
起 12 个月及
广州信德 16,765.0187 0.28 16,765.0187 0.25 16,765.0187 0.25 自取得新增
股份之日起
自上市之日
湖北小米 12,675.5886 0.21 12,675.5886 0.19 12,675.5886 0.19
起 12 个月
自上市之日
北京君联 11,774.2744 0.20 11,774.2744 0.18 11,774.2744 0.17
起 12 个月
自上市之日
人保科创 9,013.1418 0.15 9,013.1418 0.13 9,013.1418 0.13
起 12 个月
自上市之日
和壮高新 7,662.8560 0.13 7,662.8560 0.11 7,662.8560 0.11
起 12 个月
中建材新材 自上市之日
料基金 起 12 个月
自上市之日
芯鑫集电 7,661.1705 0.13 7,661.1705 0.11 7,661.1705 0.11
起 12 个月
自上市之日
产投高成长 3,831.4280 0.06 3,831.4280 0.06 3,831.4280 0.06
起 36 个月
全国社保基
自上市之日
金一零九组 - - 3,540.5425 0.05 4,618.9376 0.07
起 12 个月
合
全国社保基
自上市之日
金五零二组 - - 1,903.0416 0.03 2,482.6789 0.04
起 12 个月
合
全国社保基
自上市之日
金六零一组 - - 2,124.3255 0.03 2,771.3625 0.04
起 12 个月
合
全国社保基
自上市之日
金二一零六 - - 885.1356 0.01 1,154.7344 0.02
起 12 个月
组合
基本养老保
自上市之日
险基金九零 - - 486.8246 0.01 635.1039 0.01
起 12 个月
四组合
基本养老保
自上市之日
险基金一二 - - 973.6492 0.01 1,270.2078 0.02
起 12 个月
零五组合
基本养老保
自上市之日
险基金一九 - - 221.2839 0.00 288.6836 0.00
起 12 个月
零九组合
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
基本养老保
自上市之日
险基金二一 - - 663.8517 0.01 866.0508 0.01
起 12 个月
零八组合
社保基金划
自上市之日
转三零零八 - - 265.5407 0.00 346.4203 0.01
起 12 个月
组合
全国社保基
自上市之日
金四零一组 - - 1,826.9200 0.03 2,383.3718 0.04
起 12 个月
合
全国社保基
自上市之日
金一零一组 - - 4,283.4369 0.06 5,588.1062 0.08
起 12 个月
合
基本养老保
自上市之日
险基金一九 - - 449.7374 0.01 586.7205 0.01
起 12 个月
零六组合
基本养老保
自上市之日
险基金二零 - - 691.7335 0.01 902.4249 0.01
起 12 个月
零六组合
基本养老保
自上市之日
险基金二一 - - 813.8822 0.01 1,061.7782 0.02
起 12 个月
零七组合
社保基金划
自上市之日
转三零零七 - - 278.4636 0.00 363.2794 0.01
起 12 个月
组合
基本养老保
自上市之日
险基金八零 - - 2,720.0218 0.04 3,548.4988 0.05
起 12 个月
八组合
全国社保基
自上市之日
金四一三组 - - 6,018.9223 0.09 7,852.1939 0.12
起 12 个月
合
全国社保基
自上市之日
金二零零二 - - 796.6220 0.01 1,039.2609 0.02
起 12 个月
组合
基本养老保
自上市之日
险基金二一 - - 1,681.7577 0.03 2,193.9953 0.03
起 12 个月
零四组合
社保基金划
自上市之日
转三零零四 - - 973.6492 0.01 1,270.2078 0.02
起 12 个月
组合
基本养老保
自上市之日
险基金二零 - - 1,593.2441 0.02 2,078.5219 0.03
起 12 个月
零三组合
基本养老保
自上市之日
险基金一二 - - 835.2139 0.01 1,089.6073 0.02
起 12 个月
零六组合
全国社会保 - - 257.7515 0.00 336.2586 0.00 自上市之日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
障基金可持 起 12 个月
续投资产品
-银华 2006
组合
全国社会保
障基金战略
自上市之日
新兴产品- - - 464.6962 0.01 606.2355 0.01
起 12 个月
银华 2107
组合
基本养老保
自上市之日
险基金八零 - - 2,425.4487 0.04 3,164.2032 0.05
起 12 个月
四组合
全国社会保
自上市之日
障基金一一 - - 7,081.0851 0.11 9,237.8752 0.14
起 12 个月
八组合
全国社保基
自上市之日
金一一七组 - - 8,461.8967 0.13 11,039.2609 0.16
起 12 个月
合
社保基金 自上市之日
- - 1,947.2984 0.03 2,540.4157 0.04
基本养老保
自上市之日
险基金一九 - - 655.0003 0.01 854.5034 0.01
起 12 个月
零五组合
基本养老保
自上市之日
险基金九零 - - 540.1983 0.01 704.7344 0.01
起 12 个月
二组合
全国社保基
自上市之日
金四一二组 - - 1,915.2565 0.03 2,498.6143 0.04
起 12 个月
合
基本养老基
自上市之日
金一九零二 - - 491.0732 0.01 640.6466 0.01
起 12 个月
组合
社保基金 自上市之日
- - 2,720.6414 0.04 3,549.3071 0.05
基本养老保
自上市之日
险基金二一 - - 402.6481 0.01 525.2886 0.01
起 12 个月
零三组合
社保基金划
自上市之日
转三零零三 - - 230.8433 0.00 301.1547 0.00
起 12 个月
组合
全国社保基
自上市之日
金一一四组 - - 4,763.5344 0.07 6,214.4341 0.09
起 12 个月
合
中国国有企
自上市之日
业结构调整 - - - - 1,154.7344 0.02
起 30 个月
基金二期股
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
份有限公司
中国人民财
自上市之日
产保险股份 - - - - 1,154.7344 0.02
起 18 个月
有限公司
中国人寿保
自上市之日
险股份有限 - - - - 1,154.7344 0.02
起 18 个月
公司
中邮人寿保
自上市之日
险股份有限 - - - - 1,154.7344 0.02
起 18 个月
公司
泰康人寿保
自上市之日
险有限责任 - - - - 1,154.7344 0.02
起 18 个月
公司
重庆传音科 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
技有限公司 起 18 个月
上海澜起红
利企业管理
自上市之日
合伙企业 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
（有限合
伙）
西安奕斯伟
自上市之日
材料科技股 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
份有限公司
拓荆科技股 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
份有限公司 起 18 个月
安集微电子
科技（上海） 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
股份有限公 起 18 个月
司
通富微电子
自上市之日
股份有限公 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
司
中微半导体
自上市之日
（上海）有 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
限公司
北京屹唐半
自上市之日
导体科技股 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
份有限公司
华勤技术股 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
份有限公司 起 18 个月
上海硅产业
自上市之日
集团股份有 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
限公司
武汉壹捌壹
自上市之日
零企业管理 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
有限公司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
TCL 科技集
自上市之日
团股份有限 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
公司
蔚来动力科
自上市之日
技（合肥） - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
有限公司
深圳三快网
自上市之日
络科技有限 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
公司
上海灏裕信
自上市之日
息科技有限 - - - - 1,824.4803 0.03
起 18 个月
公司
杭州阿里云
自上市之日
飞天信息技 - - - - 1,824.4803 0.03
起 36 个月
术有限公司
中兴通讯股 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
份有限公司 起 18 个月
奇瑞智能汽
车科技（合 自上市之日
- - - - 1,824.4803 0.03
肥）有限公 起 18 个月
司
中信建投基
金-共赢 66
号员工参与 自上市之日
- - - - 1,427.8262 0.02
战略配售集 起 36 个月
合资产管理
计划
中信建投基
金-共赢 67
号员工参与 自上市之日
- - - - 5,363.1664 0.08
战略配售集 起 36 个月
合资产管理
计划
中信建投基
金-共赢 68
号员工参与 自上市之日
- - - - 5,875.4025 0.09
战略配售集 起 36 个月
合资产管理
计划
中信建投基
金-共赢 69
号员工参与 自上市之日
- - - - 5,725.9923 0.08
战略配售集 起 36 个月
合资产管理
计划
中国中金财 - - - - 11,547.3441 0.17 自上市之日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本次发行后（超额配售选择 本次发行后（超额配售选择
本次发行前
股东姓名/ 权行使前） 权全额行使后）
限售期限
名称 持股比 持股比 持股比
持股数量（万股） 持股数量（万股） 持股数量（万股）
例（%） 例（%） 例（%）
富证券有限 起 24 个月
公司
中信建投投 自上市之日
- - - - 11,547.3441 0.17
资有限公司 起 24 个月
网下发行限 自上市之日
- - 152,119.7917 2.27 152,119.7917 2.24
售部分 起 6 个月
小计 6,019,279.7469 100.00 6,237,784.7106 93.27 6,338,106.0106 93.37 -
二、无限售流通股
网下发行无
- - 65,193.5471 0.97 65,193.5471 0.96 -
限售部分
网上发行部
- - 385,110.3500 5.76 385,110.3500 5.67 -
分
小计 - - 450,303.8971 6.73 450,303.8971 6.63 -
合计 6,019,279.7469 100.00 6,688,088.6077 100.00 6,788,409.9077 100.00 -
注 1：因实施超额配售选择权，本次发行后超额配售选择权行使前部分参与战略配售的投资者股份
延期交付并计入网上发行无限售流通股，待超额配售选择权实施期结束后，该等延期交付股份将登
记在相关投资者证券账户下。具体延期交付情况如下：除全国社会保障基金理事会管理的投资组合
外，其余参与战略配售的投资者获配股份全额延期交付，合计 801,013,930 股；全国社会保障基金
理事会管理的相关投资组合按获配股份比例合计延期交付 202,199,070 股。延期交付股份合计
注 2：合计数与各分项数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、本次发行后、上市前公司前十名股东的持股情况
本次发行后、上市前，发行人前十名股东持股情况如下（按超额配售选择权行使前
口径，最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股东名册为准）：
持股数额 持股比例
序号 股东 限售期限
（万股） （%）
自上市之日起 12 个月及自
月孰晚
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
持股数额 持股比例
序号 股东 限售期限
（万股） （%）
合计 - 4,331,755.2207 64.77 -
七、本次战略配售情况
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投、发行人高级管理人员与核心员工专
项资产管理计划和其他战略投资者组成。跟投机构为中国中金财富证券有限公司、中信
建投投资有限公司；发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信建投基金
-共赢 66 号、67 号、68 号、69 号员工参与战略配售集合资产管理计划；其他战略投资
者为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，以
及具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。
本次发行初始战略配售数量为 334,404.4304 万股，占初始发行数量的 50.00%，约
占超额配售选择权全额行使后发行数量的 43.48%。本次发行最终战略配售数量为
数量的 21.67%。本次发行最终战略配售结果如下：
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 一 保险公司或其下属企业、国
零九组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 五 保险公司或其下属企业、国
零二组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 六 保险公司或其下属企业、国
零一组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 二 保险公司或其下属企业、国
一零六组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金九零四组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金一二零五组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金一九零九组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二一零八组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社 保 基 金 划 转 三 保险公司或其下属企业、国
零零八组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 四 保险公司或其下属企业、国
零一组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 一 保险公司或其下属企业、国
零一组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金一九零六组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二零零六组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二一零七组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社保基金划转三
零零七组合
家级大 型投资基 金或其下
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金八零八组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 四 保险公司或其下属企业、国
一三组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 二 保险公司或其下属企业、国
零零二组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二一零四组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社 保 基 金 划 转 三 保险公司或其下属企业、国
零零四组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二零零三组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金一二零六组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全国社会保障基
保险公司或其下属企业、国
家级大 型投资基 金或其下
品-银华 2006 组合
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全国社会保障基
保险公司或其下属企业、国
家级大 型投资基 金或其下
银华 2107 组合
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金八零四组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 会 保 障 基 保险公司或其下属企业、国
金一一八组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 一 保险公司或其下属企业、国
一七组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社保基金 1103 组 保险公司或其下属企业、国
合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金一九零五组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金九零二组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 四 保险公司或其下属企业、国
一二组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 基 金 一 保险公司或其下属企业、国
九零二组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社保基金 2101 组 保险公司或其下属企业、国
合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
基 本 养 老 保 险 基 保险公司或其下属企业、国
金二一零三组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
社 保 基 金 划 转 三 保险公司或其下属企业、国
零零三组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
全 国 社 保 基 金 一 保险公司或其下属企业、国
一四组合 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
中国国有企业结
保险公司或其下属企业、国
家级大 型投资基 金或其下
股份有限公司
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
中国人民财产保
险股份有限公司
家级大 型投资基 金或其下
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
中 国 人 寿 保 险 股 保险公司或其下属企业、国
份有限公司 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
中 邮 人 寿 保 险 股 保险公司或其下属企业、国
份有限公司 家级大 型投资基 金或其下
属企业
具有长 期投资意 愿的大型
泰 康 人 寿 保 险 有 保险公司或其下属企业、国
限责任公司 家级大 型投资基 金或其下
属企业
与发行 人经营业 务具有战
重 庆 传 音 科 技 有 略合作 关系或长 期合作愿
限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
上海澜起红利企
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
（有限合伙）
业
与发行 人经营业 务具有战
西安奕斯伟材料
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
司
业
与发行 人经营业 务具有战
拓 荆 科 技 股 份 有 略合作 关系或长 期合作愿
限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
安集微电子科技
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
公司
业
与发行 人经营业 务具有战
通 富 微 电 子 股 份 略合作 关系或长 期合作愿
有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
中 微 半 导 体 （ 上 略合作 关系或长 期合作愿
海）有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
北京屹唐半导体
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
司
业
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
与发行 人经营业 务具有战
华 勤 技 术 股 份 有 略合作 关系或长 期合作愿
限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
上 海 硅 产 业 集 团 略合作 关系或长 期合作愿
股份有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
武 汉 壹 捌 壹 零 企 略合作 关系或长 期合作愿
业管理有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
TCL 科 技 集 团 股 略合作 关系或长 期合作愿
份有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
蔚来动力科技（合 略合作 关系或长 期合作愿
肥）有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
深 圳 三 快 网 络 科 略合作 关系或长 期合作愿
技有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
上 海 灏 裕 信 息 科 略合作 关系或长 期合作愿
技有限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
杭州阿里云飞天
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
司
业
与发行 人经营业 务具有战
中 兴 通 讯 股 份 有 略合作 关系或长 期合作愿
限公司 景的大 型企业或 其下属企
业
与发行 人经营业 务具有战
奇瑞智能汽车科
略合作 关系或长 期合作愿
景的大 型企业或 其下属企
司
业
中信建投基金-共 发行人 的高级管 理人员与
赢 66 号员工参与 核心员 工参与本 次战略配
战 略 配 售 集 合 资 售设立 的专项资 产管理计
产管理计划 划
中信建投基金-共 发行人 的高级管 理人员与
战 略 配 售 集 合 资 售设立 的专项资 产管理计
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
获配股数占
本次初始发
序 获配股数 行数量的比 限售期
投资者名称 投资者类型 获配金额（元）
号 （股） 例（超额配 （月）
售选择权行
使前）
产管理计划 划
中信建投基金-共 发行人 的高级管 理人员与
赢 68 号员工参与 核心员 工参与本 次战略配
战 略 配 售 集 合 资 售设立 的专项资 产管理计
产管理计划 划
中信建投基金-共 发行人 的高级管 理人员与
赢 69 号员工参与 核心员 工参与本 次战略配
战 略 配 售 集 合 资 售设立 的专项资 产管理计
产管理计划 划
中 国 中 金 财 富 证 参与科 创板跟投 的保荐人
券有限公司 相关子公司
中 信 建 投 投 资 有 参与科 创板跟投 的保荐人
限公司 相关子公司
合
- - 1,667,064,720 24.93% 14,436,780,475.20 -
计
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数如存在差异系由四舍五入造成。
（二）保荐人子公司跟投情况
本次发行的联席保荐人（联席主承销商）按照《管理办法》和《实施细则》的相关
规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中国中金财富证券有限公司、中信建投投资
有限公司。
根据《实施细则》要求，发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民
币 10 亿元。中金财富、中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次跟投获配股
数均为 11,547.3441 万股，占本次初始发行数量（不含超额配售选择权）的 1.73%，获
配金额均为 999,999,999.06 元。中金财富、中信建投投资本次跟投获配股票限售期限为
自发行人股票首次公开发行并上市之日起 24 个月。
（三）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为
中信建投基金-共赢 66 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“建投共赢 66
号员工资管计划”）、中信建投基金-共赢 67 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以
下简称“建投共赢 67 号员工资管计划”）、中信建投基金-共赢 68 号员工参与战略配售
集合资产管理计划（以下简称“建投共赢 68 号员工资管计划”）、中信建投基金-共赢 69
号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“建投共赢 69 号员工资管计划”，以
上合称“建投共赢员工资管计划”）。
发行人高级管理人员与核心员工资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金，合计
获配 18,392.3874 万股，约占本次公开发行规模（不含超额配售选择权）的 2.75%，获
配金额合计为 1,592,780,748.84 元。具体情况如下：
具体名称：中信建投基金-共赢 66 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2025 年 12 月 15 日
备案时间：2025 年 12 月 22 日
产品编码：SBMF51
募集资金规模：123,649,750.00 元
认购金额上限：123,649,750.00 元
管理人：中信建投基金管理有限公司
集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
建投共赢 66 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参
与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
心技术人员 人员
高级管理
人员
TAN TECK 工厂运营副总
发行人子公
司
鸿） 员
副总裁、董事会 高级管理 发行人子公
秘书 人员 司
高级副总裁、财 高级管理
务负责人 人员
高级副总裁、战 高级管理 发行人子公
略投资负责人 人员 司
高级管理
人员
高级管理
人员
高级副总裁、核 高级管理
心技术人员 人员
研发总监、核心
技术人员
总监、核心技术 发行人子公
人员 司
合计 123,649,750.00 100.00% - -
具体名称：中信建投基金-共赢 67 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2025 年 12 月 15 日
备案时间：2025 年 12 月 22 日
产品编码：SBMF73
募集资金规模：464,450,211.18 元
认购金额上限：464,450,211.18 元
管理人：中信建投基金管理有限公司
集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
建投共赢 67 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
发行人子公
司
JIANG 品质与可靠性中心
副总裁
G
制造和研发信息技 发行人子公
术部总监 司
企业信息技术部总
监
公司事务管理中心
总监
发行人子公
司
海外业务拓展部副
总裁
公司事务管理中心
副总裁
企业建设服务部副
总裁
法务管理中心副总
裁
中央计划与供应链
中心副总裁
KO TAI 产品研发中心副总 发行人子公
YOUNG 裁 司
发行人子公
司
技术研究和开发中
心副总裁
发行人子公
司
技术研究和开发中
心副总裁
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
HEHON
GKAI
发行人子公
司
发行人子公
司
技术研究和开发中
心总监
技术研究和开发中
心工程师
技术研究和开发中
心工程师
发行人子公
司
技术研究和开发中
心工程师
LUO 技术研究和开发中
HONG 心工程师
技术研究和开发中
心工程师
技术研究和开发中 发行人子公
心工程师 司
技术研究和开发中
心工程师
技术研究和开发中
心工程师
技术研究和开发中 发行人子公
心工程师 司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
企业建设服务部工 发行人子公
程师 司
企业建设服务部总 发行人子公
监 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
发行人子公
司
中央计划与供应链 发行人子公
中心总监 司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
技术研究和开发中 发行人子公
心总监 司
发行人子公
司
公司事务管理中心 发行人子公
总监 司
发行人子公
司
中央计划与供应链 发行人子公
中心总监 司
发行人子公
司
发行人子公
司
品质与可靠性中心 发行人子公
总监 司
发行人子公
司
发行人子公
司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司之分公司
合计 464,450,211.18 100.00% - -
具体名称：中信建投基金-共赢 68 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2025 年 12 月 15 日
备案时间：2025 年 12 月 19 日
产品编码：SBMG62
募集资金规模：508,809,860.08 元
认购金额上限：508,809,860.08 元
管理人：中信建投基金管理有限公司
集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
建投共赢 68 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参
与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
GAO 战略投资部副总
FENG 裁
战略投资部副总
裁
发行人子公
司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
YIN 产品研发中心总 发行人子公
监 司
AN
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
发行人子公
司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
发行人子公
司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
发行人子公
司
人力资源中心总
监
AI 创新中心工
程师
品质与可靠性中
心总监
企业建设服务部 发行人子公
工程师 司
中央计划与供应
链中心总监
财务管理中心总 发行人子公
监 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
制造和研发信息 发行人子公
技术部工程师 司
XIONG AI 创新中心工
SHIYING 程师
环境安全卫生部
总监
董事长办公室总 发行人子公
监 司
企业建设服务部
工程师
人力资源中心总
监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
财务管理中心总 发行人子公
监 司
品质与可靠性中
心总监
企业信息技术部
工程师
董事长办公室工 发行人子公
程师 司
财务管理中心总 发行人子公
监 司
企业建设服务部
总监
中央计划与供应
链中心总监
GAN PHUI
SI
公司事务管理中 发行人子公
心总监 司
AI 创新中心总
监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
财务管理中心总
监
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
人力资源中心总
监
LIU 品质与可靠性中
YUHENG 心总监
发行人子公
司
法务管理中心总
监
公司事务管理中
心总监
制造和研发信息
技术部总监
财务管理中心总 发行人子公
监 司
AI 创新中心总
监
财务管理中心总 发行人子公
监 司
发行人子公
司
法务管理中心工
程师
ZHANG 法务管理中心总
监
JUN
LIU 品质与可靠性中 发行人子公
HONGWEI 心总监 司
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
财务管理中心总
监
制造和研发信息
技术部总监
企业信息技术部
总监
中央计划与供应
链中心总监
总裁办公室工程
师
企业建设服务部
总监
中央计划与供应
链中心总监
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
中央计划与供应
链中心总监
企业信息技术部
总监
品质与可靠性中 发行人子公
心总监 司
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
中央计划与供应
链中心总监
公司事务管理中
心总监
中央计划与供应
链中心总监
ZHANG 品质与可靠性中
RUIYAN 心总监
人力资源中心总
监
品质与可靠性中
心总监
品质与可靠性中
心总监
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
中央计划与供应
链中心总监
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 员工姓名 主要职务 人员类别
（元） 认购比例 属公司
发行人子公
司
发行人子公
司
TAN KAY 发行人子公
HWEE 司
合计 508,809,860.08 100.00% - -
具体名称：中信建投基金-共赢 69 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2025 年 12 月 15 日
备案时间：2025 年 12 月 22 日
产品编码：SBMG70
募集资金规模：495,870,938.12 元
认购金额上限：495,870,938.12 元
管理人：中信建投基金管理有限公司
集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司
建投共赢 69 号员工资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，参
与对象的姓名、职务与认购比例、劳动关系所属公司等信息具体如下：
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
MA 董事长办公室副
HONG 总裁
董事会办公室总
监
发行人子公
司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
ZHOU 发行人子公
BO 司
发行人子公
司
技术研究和开发
中心总监
LI
技术研究和开发
中心总监
O
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
技术研究和开发
中心总监
LEE 产品研发中心总
HOON 监
技术研究和开发
中心总监
技术研究和开发
中心总监
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
技术研究和开发
中心总监
DU 技术研究和开发
中心总监
N
产品研发中心总 发行人子公
监 司
技术研究和开发
中心总监
产品研发中心总 发行人子公
监 司
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
产品研发中心总
监
技术研究和开发
中心总监
WEI
U
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
技术研究和开发 发行人子公
中心工程师 司
GAN 技术研究和开发 发行人子公
DONG 中心工程师 司
中央计划与供应
链中心工程师
董事长办公室工 发行人子公
程师 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
程师 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
发行人子公
司
发行人子公
司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经
理
产品研发中心工
程师
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心经
理
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心工 发行人子公
程师 司
产品研发中心工
程师
产品研发中心经
理
产品研发中心经 发行人子公
理 司
发行人子公
司之分公司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司之分公司
发行人子公
司之分公司
发行人子公
司之分公司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心工程师
技术研究和开发 发行人子公
中心工程师 司
技术研究和开发
中心经理
总裁办公室工程
师
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
技术研究和开发 发行人子公
中心工程师 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发
中心工程师
技术研究和开发 发行人子公
中心工程师 司
技术研究和开发
中心工程师
技术研究和开发
中心工程师
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
总裁办公室工程 发行人子公
师 司
发行人子公
司
产品研发中心经 发行人子公
理 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心经
理
产品研发中心总 发行人子公
监 司
产品研发中心经
理
产品研发中心经
理
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
产品研发中心总
监
产品研发中心经 发行人子公
理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心总监
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心工程师
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
LEE 技术研究和开发
中心总监
L
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
发行人子公
司
品质与可靠性中
心经理
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
发行人子公
司
法务管理中心总
监
人力资源中心经
理
人力资源中心经 发行人子公
理 司
董事会办公室经 发行人子公
理 司
财务管理中心工
程师
财务管理中心经
理
中央计划与供应 发行人子公
链中心总监 司
中央计划与供应
链中心经理
企业信息技术部
总监
董事长办公室经
理
企业建设服务部
经理
公司事务管理中
心总监
公司事务管理中 发行人子公
心工程师 司
制造和研发信息
技术部经理
制造和研发信息 发行人子公
技术部经理 司
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
员工姓 认购金额 资管计划 劳动关系所
序号 主要职务 人员类别
名 （元） 认购比例 属公司
中心经理 司
技术研究和开发
中心经理
技术研究和开发 发行人子公
中心总监 司
ZOU
技术研究和开发
中心总监
NG
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
技术研究和开发
中心工程师
技术研究和开发 发行人子公
中心经理 司
合计 495,870,938.12 100.00% - -
注 1：建投共赢 66 号员工资管计划、建投共赢 67 号员工资管计划、建投共赢 68 号员工资管计划、
建投共赢 69 号员工资管计划为权益类资管计划；
注 2：根据发行人提供的资料及其确认，赵纶、孙坚、顾新理、刘焕新、叶春飞、陈恒泰、柯虹、
ZHANG RUIYAN 为退休返聘人员，与发行人或其子公司签署劳务合同。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票的情况
发行数量
发行价格 8.66 元/股
每股面值 人民币 1.00 元
发行市盈率 （按每股发行价格除以发行后每股收益计算，每股收益按 2025 年度
经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利
润除以本次发行后总股本计算）
发行市净率 4.78 倍（超额配售选择权全额行使后）
（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的
网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限
售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
本次发行最终战略配售数量为 166,706.4720 万股，约占初始发行数量
的 24.93%，约占超额配售选择权全额行使后发行数量的 21.67%。最
终战略配售数量与初始战略配售数量的差额为 167,697.9584 万股，其
中 167,697.9500 万股回拨至网上发行，不足 500 股的部分即 0.0084
万股回拨至网下发行。
由于网上发行初步有效申购倍数约为 243.93 倍，超过 100 倍，发行
人和联席主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本
次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 10% （ 向 上 取 整 至 500 股 的 整 数 倍 ， 即
在超额配售选择权及网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量
为 217,313.3388 万股，约占超额配售选择权全额行使后扣除最终战略
配售数量后发行数量的 36.07%，约占超额配售选择权全额行使后发
发行方式及认购情况
行 数 量 的 28.25%， 其 中 网 下 无 限 售 期 部 分 最 终 发 行 股 票 数 量 为
额配售选择权全额行使后扣除最终战略配售数量后发行数量的
根据《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告》，网上投资者缴款认购的股份数量为 3,844,517,273
股，缴款认购金额为 33,293,519,584.18 元，放弃认购数量为 6,586,227
股，放弃认购金额为 57,036,725.82 元；网下投资者缴款认购的股份
数量为 2,173,101,821 股，缴款认购金额为 18,819,061,769.86 元，放
弃认购数量为 31,567 股，放弃认购金额为 273,370.22 元。
网上、网下投资者放弃认购股数全部由联席主承销商包销。联席主承
销商包销股份数量为 6,617,794 股，包销金额为 57,310,096.04 元，包
销股份数量占超额配售启用后扣除最终战略配售部分后发行数量的
比例约为 0.11%，占超额配售启用后本次发行数量的比例约为 0.09%。
发行后每股收益 0.03 元（超额配售选择权全额行使后）
（以 2025 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净
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利润的较低者除以本次发行后已发行股份总数计算）
发行后每股净资产
（按 2025 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次
募集资金净额除以本次发行后已发行股份总数计算）
募 集 资 金 总 额 为 5,791,884.73 万 元 （ 超 额 配 售 选 择 权 行 使 前 ） /
募 集 资 金 净 额 为 5,763,826.13 万 元 （ 超 额 配 售 选 择 权 行 使 前 ）
募集资金总额及注册会计师
/6,631,039.38 万元（超额配售选择权全额行使后）。德勤华永会计师
对资金到位的验证情况
事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并
于 2026 年 7 月 22 日出具了《验资报告》（德师报（验）字（26）第
发行费用总额 行使前）/29,627.82 万元（超额配
售选择权全额行使后）
保荐承销费用 行使前）/24,008.11 万元（超额配
售选择权全额行使后）
发行费用总额及明细构成 审计及验资费 2,175.94 万元
律师费 931.43 万元
信息披露费用 562.26 万元
发行手续费及其他费用 使前）/1,950.07 万元（超额配售选
择权全额行使后）
募集资金净额
发行后股东户数 发行后股东户数为 3,456,664 户
二、超额配售选择权情况
（一）全额行使超额配售选择权发行股票的具体数量：100,321.3000 万股
（二）全额行使超额配售选择权发行股票数量占首次公开发行股票数量的比例：
（三）超额配售选择权的实施期限：股票上市之日起 30 个自然日内
（四）与参与本次配售的投资者达成的延期交付股份安排
行战略配售合计实际获配 866,050,790 股，按获配股份比例合计延期交付 202,199,070
股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日合计持股数量为 663,851,720 股。在
后市稳定期结束后，该等投资组合最终合计持有股份数量为 866,050,790 股；
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者通过本次发行战略配售合计实际获配 801,013,930 股，因实施超额配售选择权全额延
期交付 801,013,930 股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日合计持股数量为
上述延期交付股份合计 1,003,213,000 股。
（五）具体实施方案
本次初始公开发行股票 668,808.8608 万股，发行股份占公司发行后总股本的比例约
为 10.00%（超额配售选择权行使前），全部为公开发行新股，不设老股转让。发行人
授予中金公司（以下简称“获授权联席主承销商”）不超过初始发行股份数量 15.00%
的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 769,130.1608
万股，占公司发行后总股本的比例约为 11.33%（超额配售选择权全额行使后）。
本次公开发行后公司总股本为 6,688,088.6077 万股（超额配售选择权行使前），若
超额配售选择权全额行使，则发行后公司总股本为 6,788,409.9077 万股（超额配售选择
权全额行使后）。
自发行人股票在上交所上市之日起 30 个自然日内，发行人股票的市场交易价格低
于或等于发行价格时，获授权联席主承销商有权使用超额配售证券募集的资金，以《上
海证券交易所交易规则（2026 年修订）》规定的竞价交易方式购买发行人股票，申报
买入价格不得超过本次发行的发行价格；获授权联席主承销商以竞价交易方式申报买入
还应当符合下列规定：
（1）在开盘集合竞价阶段申报的，申报买入价格不得超过本次发行的发行价，且
不得超过即时行情显示的前收盘价格；
（2）发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的，可以在连续竞价阶段
申报，申报买入价格不得超过本次发行的发行价；
（3）在收盘集合竞价阶段申报的，申报买入价格不得超过本次发行的发行价，且
不得超过最近成交价。
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获授权联席主承销商未购买发行人股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使
超额配售选择权拟发行股票数量的，可以要求发行人按照发行价格增发股票。另外，获
授权联席主承销商以竞价交易方式买入的股票不得卖出。获授权联席主承销商以竞价交
易方式购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，不得超过《发行公告》中披露
的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。
获授权联席主承销商应当将超额配售股票募集的资金存入其在商业银行开设的独
立账户。获授权联席主承销商在发行人股票在上交所上市之日起 30 个自然日内，不得
使用该账户资金外的其他资金或者他人账户交易发行人股票。
中金公司已根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券
发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》及中国证券业协会颁布的《首次公开发行
证券承销业务规则》等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件制定了《中国国际金
融股份有限公司境内超额配售选择权实施细则》。中金公司已根据上述相关制度制定具
体操作策略行使超额配售选择权。
因行使绿鞋超额发行的股数＝发行时超额配售股数－使用超额配售股票所获得的
资金从二级市场净买入的股数。具体行使绿鞋包括以下三种情况。
（1）超额配售选择权不行使。分两种情况：①未进行超额配售；②获授权联席主
承销商使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票，累计购回的股票数量
达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。
（2）超额配售选择权全额行使。超额配售股数为本次发行初始发行规模的 15%，
且获授权联席主承销商未使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票。获
授权联席主承销商将要求发行人超额发行本次发行初始发行规模 15%的股票。
（3）超额配售选择权部分行使。①超额配售股数为本次发行初始发行规模的 15%，
获授权联席主承销商使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票，且累计
购回的股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。获授权联席主承销商
将要求发行人按照发行价格增发证券。以竞价交易方式购买的发行人股票与要求发行人
增发的股票之和，不得超过发行公告中披露的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量，
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因此要求发行人超额发行的股票数量小于本次发行初始发行规模的 15%；②超额配售股
数小于本次发行初始发行规模的 15%，未使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买
发行人股票或获授权联席主承销商使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行
人股票，且累计购回的股票数量未达到超额配售股数，因此获授权联席主承销商将要求
发行人超额发行的股票数量小于本次发行初始发行规模的 15%。
获授权联席主承销商在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采
用超额配售选择权发行股票数量限额的 5 个工作日内，将超额配售选择权专门账户上的
股票和要求发行人增发的股票向同意延期交付股票的投资者交付。获授权联席主承销商
在符合相关法律法规规定的条件下，可在发行人股票上市后 30 个自然日内以超额配售
股票所得的资金从二级市场买入本次发行的股票以支持股价，但该措施并不能保证防止
股价下跌。获授权联席主承销商在发行人股票上市后 30 个自然日之后或行使超额配售
选择权后，将不再采取上述措施支持股价。
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第五节 财务会计情况
一、财务会计资料
公司 2023 年度、2024 年度及 2025 年度的财务数据经德勤华永会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“德勤”）审计并出具无保留意见的《审计报告》（德师报（审）
字（26）第 S00141 号）。上述相关财务会计信息已在招股说明书“第六节 财务会计信
息与管理层分析”中进行详细披露，投资者欲了解相关情况请阅读招股说明书，本上市
公告书不再披露，敬请投资者注意。
公司财务报告审计截止日为 2025 年 12 月 31 日。德勤对公司 2026 年 3 月 31 日的
合并及母公司资产负债表、2026 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了无保留意见的《审阅报告》（德师报（阅）
字（26）第 R00024 号）。主要财务数据已在招股说明书进行了详细披露，投资者欲了
解相关情况请详细阅读招股说明书“第二节 概览”之“七、财务报告审计截止日后的
主要经营状况”，本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
二、2026 年 1-6 月业绩预计情况
基于目前的经营状况和市场环境，公司预计 2026 年 1-6 月主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月 2025 年 1-6 月 变动幅度
营业收入 1,543,792.46 612.53%至 677.31%
净利润 -408,751.86
归属于母公司所有者的净利润 -233,205.82
扣除非经常性损益后归属于母公司所有 5,200,000 至 2,278.89%至
-238,653.84
者的净利润 5,800,000 2,530.30%
非前后归属于母公司所有者的净利润均实现扭亏为盈，主要系 DRAM 行业景气度提升、
产品销售价格上涨及公司经营规模持续扩大所致。2025 年 1-6 月经营业绩为经发行人会
计师审计的数据。
公司未编制和披露盈利预测信息，上述 2026 年 1-6 月业绩预计仅为管理层对经营
业绩的合理估计，未经注册会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。
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第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储监管协议的安排
根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司已与联席保荐人中金公司、中信建投及存放
募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“监管协议”
）。
监管协议对发行人、保荐人及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约
定。公司募集资金专户开设情况如下：
序号 开户主体 开户银行 募集资金专户账号
中国农业银行股份有限公司合肥蜀山区
支行
中国建设银行股份有限公司合肥经济技
术开发区支行
中国银行股份有限公司合肥经济技术开
发区支行
交通银行股份有限公司安徽省分行营业
部
中国工商银行股份有限公司合肥新站区
支行
发行人及其子 中国工商银行股份有限公司北京经济技
公司 术开发区分行
发行人及其子 中国银行股份有限公司北京经济技术开
公司 发区分行
发行人及其子 中国农业银行股份有限公司合肥蜀山区
公司 支行
发行人及其子 中国工商银行股份有限公司合肥新站区
公司 支行
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有较大影
响的重要事项，具体如下：
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公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
露的重大关联交易。
化。
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第七节 上市保荐人及其意见
一、上市保荐人的推荐意见
联席保荐人中金公司、中信建投认为，发行人申请其股票上市符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件中有关首次公开发行股票并在
科创板上市的条件。中金公司、中信建投同意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关
保荐责任。
二、上市保荐人基本情况
联席保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
名称 中国国际金融股份有限公司
法定代表人 陈亮
住所 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
电话 010-65051166
传真 010-65051166
保荐代表人/联系人 魏先勇、田桂宁
项目协办人 吴迪
刘飞峙、刘剑峰、熊峰、叶建冬、杨妍、余朝辉、李开洲、吴家腾、于
项目组成员
宁、杨箭宇、杨森、张文
联席保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
名称 中信建投证券股份有限公司
法定代表人 刘成
住所 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 10 层
电话 010-56051587、010-56051595
传真 010-56160130
保荐代表人/联系人 董军峰、廖小龙
项目协办人 汪鹏飞
胡家荣、谌泽昊、周岱岳、谭谷、梁文、魏潇天、王赛、程图展、吴建
项目组成员
航、舒福星、张铁、钱堃
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三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人情况
魏先勇：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中金公司投资银行部董事总经理，曾
主持或参与的项目有：华润微科创板 IPO 项目、中芯国际科创板 IPO 项目、龙迅股份
科创板 IPO 项目、阿特斯科创板 IPO 项目、中远海控非公开发行项目、华润微非公开
发行项目等，目前无作为保荐代表人尽职推荐的在审项目。魏先勇先生在保荐业务执业
过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
田桂宁：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中金公司投资银行部副总经理，于
生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执
业记录良好。
董军峰先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投投资银行业务管理委员
会董事总经理，曾主持或参与的项目有：中国电信 IPO 项目、恒玄科技 IPO 项目、奇
安信 IPO 项目、软通动力 IPO 项目、思特威 IPO 项目、云从科技 IPO 项目、南芯科技
IPO 项目、美芯晟 IPO 项目、颀中科技 IPO 项目、光线传媒 IPO 项目、上海贝岭并购
重组项目、拓尔思并购重组项目等，目前无作为保荐代表人尽职推荐的在审项目。董军
峰先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，
执业记录良好。
廖小龙先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投投资银行业务管理委员
会执行总经理，曾主持或参与的项目有：赛力斯 IPO 项目、云从科技 IPO 项目、颀中
科技 IPO 项目、恒坤新材 IPO 项目、高德红外非公开发行股票项目、申菱环境非公开
发行股票项目、小康股份公开发行可转债项目、颀中科技向不特定对象发行可转债项目、
小康股份发行股份购买资产项目、国泰集团发行股份购买资产及配套融资项目、映日科
技新三板挂牌项目等，目前作为保荐代表人尽职推荐的项目为芜湖映日科技股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目。廖小龙先生在保荐业务执业
过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、本次发行前股东关于发行人股票锁定期的承诺
（1）合计持股比例不低于发行前股份总数 51%的股东的承诺
“1.本企业将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，承诺人不转让或委托他人管理承诺
人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上
述股份。
让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的发行人股份，也不提
议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市交易之日起第 4 个会计年度和第 5 个会
计年度内，每年减持的本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的发行人股份不超过
发行人股份总数的 2%。在发行人实现盈利后，本企业可以自发行人当年年度报告披露
后次日起减持本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的发行人股份，但应当遵守本
承诺函其他规定。
下同）下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月；发行人上市第二
年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期
限 12 个月；发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上
延长本企业届时所持股份锁定期限 12 个月。前述“届时所持股份”分别指本企业在发行
人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年发行人年报披露时仍持有的股份。
首次公开发行股票时的发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，
则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行股票时的发行价的，本企业在发行
人首次公开发行股票前所持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。
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关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
“1.本企业将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，承诺人不转让或委托他人管理承诺
人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上
述股份。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
“1.本企业将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，承诺人不转让或委托他人管理承诺
人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上
述股份。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（2）最近一年发行人新增股东/新增股份持有人阿里云计算、广州信德、星棋道和
的承诺
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“1.本企业将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，承诺人不转让或委托他人管理承诺
人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上
述股份。对于承诺人所持有的于发行人提交首次公开发行股票申请前 12 个月内所取得
的发行人新增股份，自该等股份取得之日（取得之日指相关股份变动完成市场监督管理
局变更登记之日，通过受让股份方式取得的新增股份部分，取得之日为发行人股东名册
记载该等变动之日）起 36 个月内，承诺人不转让或委托他人管理，也不由发行人回购
承诺人持有的该等股份。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
“1.本企业将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，承诺人不转让或委托他人管理承诺
人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持有的上
述股份。对于承诺人所持有的于发行人提交首次公开发行股票申请前 6 个月内所取得的
发行人新增股份，自该等股份取得之日（取得之日指相关股份变动完成市场监督管理局
变更登记之日，通过受让股份方式取得的新增股份部分，取得之日为发行人股东名册记
载该等变动之日）起 36 个月内，承诺人不转让或委托他人管理，也不由发行人回购承
诺人持有的该等股份。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（3）持有发行人股份的董事、高级管理人员及核心技术人员朱一明、曹堪宇、谢
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
树民、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹阳、冯鹏熙、袁园、李红文、TAN TECK HONG（陈
德鸿）、王丹、唐衍哲的承诺
董事长朱一明关于股份锁定的承诺如下：
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
除自愿承诺未来用于员工激励的目标激励股份另有约定外，自发行人股票在证券交易所
上市之日起 120 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开
发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购本人持有的上
述股份。
让或者委托他人管理本人持有的任何首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，
本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺。
总数的 25%；本人在离任后 6 个月内，不转让本人所持任何发行人股份。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人每年可减持的锁定股份（即本人在公司
上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，下同）不得超过截至上
一年末本人所持锁定股份总数的 20%。限售期满十年后，可以一次性减持剩余锁定股份，
法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。
股票的发行价，本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，
本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
董事长朱一明针对其获授予的第二期员工持股计划下的激励股份自愿承诺如下：
“本人自愿承诺将所持合肥集鑫肆拾壹号企业管理合伙企业（有限合伙）之合伙企
业份额中的 50%（对应公司当前股本的 767,920,918 股长鑫科技集团股份有限公司（以
下简称“长鑫科技”）股份，以下简称“目标激励股份”）在长鑫科技首次公开发行并上市
满 36 个月后 10 个自然年度内分配给长鑫科技及其并表子企业（以下简称“公司”）的在
职员工（不含本人），用于员工激励。具体安排如下：
份的授予或减持收益分配。
股份的授予或减持收益分配。
具体分配安排视当期情况而定。未来激励对象（即员工）所支付行权价款在扣除本人认
购目标激励股份的出资成本、税务成本及资金成本后将全部无偿交付给公司；目标激励
股份未来减持收益在扣除本人出资成本、税务成本及资金成本后将专项用于公司员工激
励。
伙企业（有限合伙）的其他合伙企业份额（对应公司当前股本的 767,920,917 股长鑫科
技股份）自愿锁定承诺安排不变。”
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不
由发行人回购本人持有的上述股份。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
让或者委托他人管理本人持有的任何首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，
本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺。
持发行人股份总数的 25%；本人在离任后 6 个月内，不转让本人所持任何发行人股份。
每年可转让的首发前股份不超过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积
使用；本人在离职后 6 个月内，不转让本人所持任何首发前股份。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人在职期间（含离职当年）每年可减持的
锁定股份（即本人在公司上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，
下同）不得超过截至上一年末本人所持锁定股份总数的 20%，限售期满十年后，可以一
次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减
持限制规定除外。自本人离职后 6 个月内，不转让任何锁定股份。自本人离职后满 6
个月起或自本人离职次年 1 月 1 日起（孰晚），本人每年可减持的锁定股份不得超过截
至上一年末本人所持锁定股份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁
定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。
离职，但退休及基于公司安排在公司的关联方任职（如有）除外（在该等情况下，本承
诺函项下的其他承诺仍应适用）），则本人进一步承诺（i）在禁止减持期（如下文所
定义）内不得转让或以其他方式处分本人所持有的任何锁定股份，且（ii）在禁止减持
期届满后的次年 1 月 1 日起，每年减持锁定股份不得超过截至上一年末本人所持锁定股
份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监
督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。为本条之目的，禁止减持
期指限售期届满后的一段期间，该期间的长度与本人离职之日至限售期届满之日之间的
期间长度相同。
股票的发行价，本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，
本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
园承诺
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不
由发行人回购本人持有的上述股份。
让或者委托他人管理本人持有的任何首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，
本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺。
持发行人股份总数的 25%；本人在离任后 6 个月内，不转让本人所持任何发行人股份。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人在职期间（含离职当年）每年可减持的
锁定股份（即本人在公司上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，
下同）不得超过截至上一年末本人所持锁定股份总数的 20%，限售期满十年后，可以一
次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减
持限制规定除外。自本人离职后 6 个月内，不转让任何锁定股份。自本人离职后满 6
个月起或自本人离职次年 1 月 1 日起（孰晚），本人每年可减持的锁定股份不得超过截
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至上一年末本人所持锁定股份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁
定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。
离职，但退休及基于公司安排在公司的关联方任职（如有）除外（在该等情况下，本承
诺函项下的其他承诺仍应适用）），则本人进一步承诺（i）在禁止减持期（如下文所
定义）内不得转让或以其他方式处分本人所持有的任何锁定股份，且（ii）在禁止减持
期届满后的次年 1 月 1 日起，每年减持锁定股份不得超过截至上一年末本人所持锁定股
份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监
督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。为本条之目的，禁止减持
期指限售期届满后的一段期间，该期间的长度与本人离职之日至限售期届满之日之间的
期间长度相同。
股票的发行价，本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，
本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不
由发行人回购本人持有的上述股份。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
让或者委托他人管理本人持有的任何首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，
本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺。
每年可转让的首发前股份不超过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积
使用；本人在离职后 6 个月内，不转让本人所持任何首发前股份。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人在职期间（含离职当年）每年可减持的
锁定股份（即本人在公司上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，
下同）不得超过截至上一年末本人所持锁定股份总数的 20%，限售期满十年后，可以一
次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减
持限制规定除外。自本人离职次年 1 月 1 日起，本人每年可减持的锁定股份不得超过截
至上一年末本人所持锁定股份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁
定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。
离职，但退休及基于公司安排在公司的关联方任职（如有）除外（在该等情况下，本承
诺函项下的其他承诺仍应适用）），则本人进一步承诺（i）在禁止减持期（如下文所
定义）内不得转让或以其他方式处分本人所持有的任何锁定股份，且（ii）在禁止减持
期届满后的次年 1 月 1 日起，每年减持锁定股份不得超过截至上一年末本人所持锁定股
份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监
督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。为本条之目的，禁止减持
期指限售期届满后的一段期间，该期间的长度与本人离职之日至限售期届满之日之间的
期间长度相同。
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，
本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（4）发行人其他股东兆易创新、招银云亭、北京峰益、和谐健康、国调基金、阿
里网络、鑫芯励润、宁波燕创、农银投资、芜湖星原、建信投资、国寿投资、宁波君和、
中安招商基金、人保资本、鑫芯家园、嘉兴恒旭、美的投资、安徽担保资管、安元星亿
达、安华创新、君挚璞创投、青岛朗格、Gamcier、建银国际、华芯科泰、广州科集、
工融金投、深圳投控、Glades View、招证投资、前海方舟、云锋卓越、安徽交控、海
通徽银、中银资产、交银金融、东方资管、阳光人寿、中邮人寿、建信领航、天津海河、
中金共赢、湖北小米、北京君联、人保科创、和壮高新、中建材新材料基金、芯鑫集电、
合肥建长的承诺
“1.自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，承诺人不转让或委托他人管
理承诺人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人持
有的上述股份。
关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定。
监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（5）除董事、高级管理人员、核心技术人员外的 22 名发行人第二期员工持股计划
获授予对象的承诺
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不
由发行人回购本人持有的上述股份。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
让或者委托他人管理本人持有的任何首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，
本人在前述期间内离职的，将会继续遵守该承诺。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人在职期间（含离职当年）每年可减持的
锁定股份（即本人在公司上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，
下同）不得超过截至上一年末本人所持锁定股份总数的 20%，限售期满十年后，可以一
次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减
持限制规定除外。自本人离职后 6 个月内，不转让任何锁定股份。自本人离职后满 6
个月起或自本人离职次年 1 月 1 日起（孰晚），本人每年可减持的锁定股份不得超过截
至上一年末本人所持锁定股份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁
定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。
离职，但退休及基于公司安排在公司的关联方任职（如有）除外（在该等情况下，本承
诺函项下的其他承诺仍应适用）），则本人进一步承诺（i）在禁止减持期（如下文所
定义）内不得转让或以其他方式处分本人所持有的任何锁定股份，且（ii）在禁止减持
期届满后的次年 1 月 1 日起，每年减持锁定股份不得超过截至上一年末本人所持锁定股
份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监
督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。为本条之目的，禁止减持
期指限售期届满后的一段期间，该期间的长度与本人离职之日至限售期届满之日之间的
期间长度相同。
市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，
本项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
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政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（6）发行人第二期员工持股计划获授予对象王远鹏等共计 412 名的承诺
“1.本人将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的股份锁定承诺，
自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的上
述股份。
定期（孰晚，以下简称“限售期”）届满后，本人在职期间（含离职当年）每年可减持的
锁定股份（即本人在公司上市前通过发行人《第二期员工持股计划》获授予的持股份额，
下同）不得超过截至上一年末本人所持锁定股份总数的 30%，限售期满八年后，可以一
次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监督管理机构及证券交易所另有更为严格的减
持限制规定除外。自本人离职次年 1 月 1 日起，本人每年可减持的锁定股份不得超过截
至上一年末本人所持锁定股份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁
定股份。
离职，但退休及基于公司安排在公司的关联方任职（如有）除外（在该等情况下，本承
诺函项下的其他承诺仍应适用）），则本人进一步承诺（i）在禁止减持期（如下文所
定义）内不得转让或以其他方式处分本人所持有的任何锁定股份，且（ii）在禁止减持
期届满后的次年 1 月 1 日起，每年减持锁定股份不得超过截至上一年末本人所持锁定股
份总数的 10%，限售期满十五年后，可以一次性减持剩余锁定股份，法律法规、证券监
督管理机构及证券交易所另有更为严格的减持限制规定除外。为本条之目的，禁止减持
期指限售期届满后的一段期间，该期间的长度与本人离职之日至限售期届满之日之间的
期间长度相同。
上述股份价格、股份数量按照证券交易所的有关规定作相应调整。
于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
政策及证券监管机构的要求发生更为严格的变化，则本人将依据相关法律法规的要求适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
二、关于持股意向及减持意向的承诺
（1）发行人持股 5%以上股东及一致行动人的承诺
“1.承诺人将严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定以及发行人招股说明书
中记载的和承诺人出具的承诺文件中载明的各项锁定期要求，在锁定期内承诺人不会进
行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
人作出的其他公开承诺前提下，承诺人存在适当减持发行人股份的可能。
协议转让等方式减持所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；承诺人在发行人首次公开发行股
票前直接或者间接所持有的发行人股份在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于首
次公开发行股票的发行价。若因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
因进行除权、除息的，上述股份价格按照证券交易所的有关规定作相应调整。
理机构及证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务并配合发行人的信息披露工
作，提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发行人，通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式首次减持的在减持前 15 个交易日前对相关减持计划予以公
告，通过其他方式减持的在减持前 3 个交易日予以公告。
证券监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、
法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
“1.承诺人将严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定以及发行人招股说明书
中记载的和承诺人出具的承诺文件中载明的各项锁定期要求，在锁定期内承诺人不会进
行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
人作出的其他公开承诺前提下，承诺人存在适当减持发行人股份的可能。
协议转让等方式减持所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；承诺人将严格遵守中国证券监督
管理委员会及上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，保证
公司的稳定经营，并按照相关规定予以公告。
理机构及证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务并配合发行人的信息披露工
作，按照届时适用的证券监管规则的要求提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方
式通知发行人。
证券监管机构的要求发生变化，则承诺人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、
法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（2）持有发行人股份的董事、高级管理人员及核心技术人员朱一明、曹堪宇、谢
树民、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹阳、冯鹏熙、袁园、李红文、TAN TECK HONG（陈
德鸿）、王丹、唐衍哲的承诺
冯鹏熙、袁园、李红文承诺
“1.本人将严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定以及发行人招股说明书中
记载的和本人出具的承诺文件中载明的各项锁定期要求，在锁定期内本人不会进行任何
违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
协议转让等方式减持所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
关法律法规及证券交易所规则要求；本人在发行人首次公开发行股票前所持有的发行人
股份在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价。若因发
行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述股份价
格按照证券交易所的有关规定作相应调整。
券监管机构的要求发生变化，则本人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
“1.本人将严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定以及发行人招股说明书中
记载的和本人出具的承诺文件中载明的各项锁定期要求，在锁定期内本人不会进行任何
违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。
协议转让等方式减持所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
关法律法规及证券交易所规则的相应要求。
券监管机构的要求发生变化，则本人将依据相关法律法规的要求适用变更后的法律、法
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
三、稳定股价的措施和承诺
发行人及其董事（独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外，含董事长朱一明）、
高级管理人员朱一明、曹堪宇、谢树民、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹阳、冯鹏熙、袁园、
李红文就稳定股价作出如下承诺：
“公司将按照《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案
的议案》（以下简称“稳定股价议案”）的相关规定，履行各项义务。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
公司承诺并保证未来新聘任的董事和高级管理人员履行公司发行上市时董事、高级
管理人员已作出的相应承诺要求和公司稳定股价议案的相应要求。”
发行人董事、高级管理人员朱一明、曹堪宇、谢树民、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹
阳、冯鹏熙、袁园、李红文承诺如下：
“本人将按照《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案
的议案》（以下简称“稳定股价议案”）的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事
会上，对回购股份方案的相关决议投赞成票（如有表决权）；并按照稳定股价议案中的
相关规定，履行相关的各项义务。”
四、关于欺诈发行上市的股份购回承诺
“1.公司保证本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，回购
本公司本次公开发行的全部新股。”
“1.承诺人保证发行人本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
诺人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，
购回发行人本次发行上市的全部新股。
诺人自愿先行赔付投资者。”
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
“公司将按照《关于填补首次公开发行股票并在科创板上市摊薄即期回报影响分析
及填补即期回报措施的议案》的相关规定，履行各项义务。”
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
发行人董事、高级管理人员朱一明、曹堪宇、郑锐、方炜、韦俊、侯华伟、谢树民、
陈武朝、李华、蔡一茂、郭薇、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹阳、冯鹏熙、袁园、李红文
承诺如下：
“1.不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
公司利益。
酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
六、股份回购和股份购回的措施和承诺
发行人就稳定股价出具的股份回购和股份购回承诺如下：
“1、如证券监督管理部门或其他有权部门认定《长鑫科技集团股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市招股说明书》所载之内容存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大且
实质影响的，且以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的，本企业承诺将依法回购本
次公开发行的全部新股。本企业承诺将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后的
定股价的预案》中约定的预案触发条件成就时，本企业承诺将按照《关于稳定股价的承
诺函》履行回购公司股份的义务。”
七、利润分配政策的相关承诺
发行人承诺如下：
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
“公司在本次发行上市后将严格依照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程（草案）》及《关于公司首次公开发行股票
并在科创板上市后三年分红回报规划的议案》等规定执行利润分配政策，履行各项义
务。”
八、依法承担赔偿责任的承诺（含中介机构承诺）
诺：
公司本次发行上市的《招股说明书》及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。承诺人对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。
公司本次发行上市的《招股说明书》及其他信息披露资料如有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，并已由中国证券监督管
理委员会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决的，承
诺人将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标准、赔偿金额等赔偿
投资者实际遭受的直接损失。
中金公司、中信建投承诺：
本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本公司为本次公开发行制作的申请文件真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。若因本公司未能勤勉尽责，为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者
的损失。
本公司承诺因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
国泰海通、国元证券、华泰联合、招商证券承诺：
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本公司为本次公开发行制作的申请文件真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。若因本公司未能勤勉尽责，为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者
的损失。
本公司承诺因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）作为长鑫科技集团股份有限公司（以
下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的发行人律师，就为发行人本次公
开发行制作、出具的文件，特此承诺如下：
若本所为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为长鑫科技集团股
份有限公司（以下简称“长鑫科技”）首次公开发行股票并上市的审计机构及验资机构，
出具了长鑫科技 2025 年度、2024 年度及 2023 年度财务报表的审计报告、关于原始财
务报表与申报财务报表差异比较表的专项说明、关于非经常性损益明细表的专项说明、
关于主要税种纳税情况的专项说明、长鑫科技于 2025 年 12 月 31 日的内部控制审计报
告、长鑫科技截至 2023 年 6 月 26 日止注册资本及实收资本变更情况的验资报告（以下
统称“报告及说明”）。若因本所出具的上述报告及说明有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
本机构为长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
如因本公司未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
行法定职责而导致本公司为发行人本次发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本机构将按照有管辖权的人民法院依照法律
程序作出的有效司法裁决，依法承担相应责任，但本公司能够证明自己没有过错的情况
除外。
九、关于避免同业竞争的承诺
发行人第一大股东清辉集电承诺：
“1.截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人直接或间接控制的下属单位并未以任
何方式直接或间接从事与发行人或其下属单位主营业务存在同业竞争或潜在同业竞争
的业务，包括但不限于未单独或连同、代表任何人士、商号或公司（单位、企业）发展、
经营或协助经营、参与、从事相关业务。
接或间接控制的形式从事与发行人或其下属单位主营业务构成具有重大不利影响的同
业竞争或潜在同业竞争的业务或活动（以下简称“竞争业务”）；（2）如承诺人及承诺
人直接或间接控制的下属单位获得以任何方式拥有与发行人及其下属单位主营业务竞
争的单位的控制性股份、股权或权益的新商业机会，承诺人将书面通知发行人，若在通
知中所指定的合理期间内，发行人做出愿意接受该新投资机会的书面答复，承诺人或承
诺人直接或间接控制的下属单位（发行人及其下属单位除外）在合法框架下尽力促使该
等新商业机会按合理和公平的条款和条件首先提供给发行人或其下属单位。
致行动人（如有）不再是发行人第一大股东；（2）发行人的股票终止在上海证券交易
所上市（但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外）；（3）国家规定对某项承诺的内
容无要求时，相应部分自行终止。
发行的股本或享有 50%或以上的投票权（如适用），或（2）有权享有 50%或以上的税
后利润，或（3）有权控制董事会之组成或以其他形式控制的任何其他单位或实体（无
论是否具有法人资格），以及该其他单位或实体的下属单位。”
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十、未能履行承诺事项的约束措施的承诺
人员的承诺
“1.承诺人在发行人本次发行上市中作出的各项承诺（以下简称“承诺事项”）均为承
诺人的真实意思表示，并对承诺人具有约束力，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及
社会公众的监督。
承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。
将采取以下各项措施予以约束：
（1）可以采取相应补救措施或提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性
文件及发行人《公司章程（草案）》、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程
序）；
（2）若证券监管部门或其他有权部门认定承诺人违反或未能履行相关承诺事项致
使投资者在证券交易中遭受损失，承诺人将依法向投资者赔偿相关损失。”
“1.承诺人在发行人本次发行上市中作出的各项承诺（以下简称“承诺事项”）均为承
诺人的真实意思表示，并对承诺人具有约束力，承诺人自愿接受监管机构、自律组织及
社会公众的监督。承诺人将严格履行承诺事项中的各项义务和责任。
承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。
将采取以下各项措施予以约束：
（1）可以采取相应补救措施或提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性
文件及发行人《公司章程（草案）》、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程
序）；
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（2）若因承诺人违反或未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，
承诺人将依法向投资者赔偿相关损失。”
十一、关于股东信息披露的专项承诺
发行人就股东持股情况作出如下承诺：
“1.公司股东持有的发行人股份权属清晰，不存在股份代持等情况，不存在权属纠
纷或潜在纠纷；
委员会规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份的情形；
已披露的股权关系外，本次发行上市的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员
不存在直接或间接持有公司股份的情形；
料，积极和全面配合了本次发行上市的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行上市的
申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。”
十二、关于规范与减少关联交易的承诺
公司持股 5%以上股东及一致行动人、董事、高级管理人员出具了《关于规范关联
交易的承诺函》，具体如下：
肥集鑫、安徽省投、产投高成长的承诺
“1.承诺人及承诺人控制的其他企业不利用承诺人作为发行人持股 5%以上股东的
地位，占用发行人及其子公司的资金。承诺人及承诺人控制的其他企业将规范与发行人
及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等
价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，签署相关协议，并按规定
履行信息披露义务。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
性文件和发行人公司章程的规定，在审议涉及与发行人的关联交易事项时，切实遵守发
行人董事会、股东会进行关联交易表决时的回避程序。
易的决策制度，确保不损害发行人和其他股东的合法利益；保证不利用在发行人的地位
和影响，通过关联交易损害发行人以及其他股东的合法权益。”
发行人董事、高级管理人员朱一明、曹堪宇、郑锐、方炜、韦俊、侯华伟、谢树民、
陈武朝、李华、蔡一茂、郭薇、赵纶、张羽、朱文菊、黄丹阳、冯鹏熙、袁园、李红文
承诺如下：
“1.本人及本人控制的其他企业不利用本人作为发行人董事/高级管理人员，占用发
行人及其子公司的资金。本人及本人控制的其他企业将规范与发行人及其子公司的关联
交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，
交易价格应按市场公认的合理价格确定，签署关联交易协议，并按规定履行信息披露义
务。
章程的规定，在审议涉及与发行人的关联交易事项时（如涉及），切实遵守发行人董事
会、股东会进行关联交易表决时的回避程序。
不损害发行人和其他股东的合法利益；保证不利用在发行人的地位和影响，通过关联交
易损害发行人以及其他股东的合法权益。”
十三、保证不影响和干扰审核的承诺
发行人及其第一大股东、董事、高级管理人员作出如下承诺：
“（一）遵守发行上市审核有关沟通、接待接触、回避等相关规定，不私下与审核
人员、监管人员以及上海证券交易所上市审核委员会（以下简称“上市委”）委员、并购
重组审核委员会（以下简称“重组委”）委员、科技创新咨询委员会（以下简称“咨询委”）
委员等进行可能影响公正执行公务的接触；认为可能存在利益冲突的关系或者情形时，
及时按相关规定和流程提出回避申请。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（二）不组织、指使或者参与以下列方式向审核人员、监管人员、上海证券交易所
上市委委员、重组委委员、咨询委委员或者其他利益关系人输送不正当利益：
或者为上述行为提供代持等便利；
承担差旅费等便利；
示从事相关交易活动；
（三）不组织、指使或者参与打探审核未公开信息，不请托说情、干扰审核工作。
（四）遵守法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关保密的规定，不泄露审核
过程中知悉的内幕信息、未公开信息、商业秘密和国家秘密，不利用上述信息直接或者
间接为本人或者他人谋取不正当利益。
如违反上述承诺，承诺人自愿接受上海证券交易所依据其业务规则采取的终止审核、
一定期限内不接受申请文件、公开认定不适合担任相关职务等措施。承诺人相关行为违
反法律法规的，将承担相应法律责任。”
十四、公司董事长关于忠实履行董事义务及避免利益冲突的承诺
“本人未违反并继续遵守《公司法》（2023 年修订）规定的董事忠实义务，并承诺
遵守《公司法》第一百八十三条规定的“不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公
司的商业机会。但是，有下列情形之一的除外：（一）向董事会或者股东会报告，并按
照公司章程的规定经董事会或者股东会决议通过；（二）根据法律、行政法规或者公司
章程的规定，公司不能利用该商业机会。”的情形。
凡与长鑫科技主营业务（即符合公司业务布局和战略布局的主流 DRAM 产品）相
关的商业机会，本人均优先介绍给长鑫科技。”
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
十五、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
发行人及联席保荐人承诺，除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在其他
影响本次发行上市和投资者判断的重大事项。
十六、保荐人及发行人律师核查意见
经核查，联席保荐人中金公司、中信建投认为：发行人及相关责任主体已就本次发
行上市出具上述承诺，相关承诺的内容合法、合规，未能履行承诺时的约束措施切实、
有效。
经核查，发行人律师上海市锦天城律师事务所认为：发行人及相关责任主体出具的
上述承诺的内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法、有效；相关承诺主体未能
履行承诺时的约束措施切实、有效。
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
长鑫科技集团股份有限公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席保荐人（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席主承销商：国元证券股份有限公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
长鑫科技集团股份有限公司 上市公告书
（此页无正文，为《长鑫科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
之盖章页）
联席主承销商：招商证券股份有限公司
年 月 日
