招商证券关于豪能股份向不特定对象发行可转债持续督导 核查意见
招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪
能科技股份有限公司（简称“豪能股份”、“公司”）向不特定对象发行可转换公
司债券并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性
文件的规定，对豪能股份使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，在保证不影响募投项目建设和公司及子公司正常
经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以增
加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。该事项不会影响公司主营业务
的发展。
（二）投资金额
公司及子公司拟使用总额度不超过人民币 160,000.00 万元（含 160,000.00 万
元）的暂时闲置募集资金和总额度不超过人民币 23,000.00 万元（含 23,000.00 万
元）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。在上述额度及有效期内，可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后
将及时归还至募集资金专户。
（三）资金来源
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本次进行现金管理的资金来源为公司 2026 年向不特定对象发行可转换公司
债券部分暂时闲置募集资金及自有资金。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都豪能科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2026〕1168 号），公司向不
特定对象发行可转换公司债券 1,800 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资
金总额为人民币 1,800,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 10,523,859.68 元
后，实际募集资金净额为人民币 1,789,476,140.32 元。上述募集资金已于 2026 年
殊普通合伙）审验，并由其出具了《成都豪能科技股份有限公司截至 2026 年 6
月 22 日 止 向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 验 资 报 告 》
（XYZH/2026CDAA1B0767）。
公司对募集资金实行专户存储管理，并会同募集资金投资项目实施主体与保
荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。募集资金
基本情况如下：
发行名称 2026 年向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金到账时间 2026 年 6 月 22 日
募集资金总额 180,000.00 万元
募集资金净额 178,947.61 万元
不适用
超募资金总额
□适用：______万元
累计投入进度 达到预定可使用
项目名称 注
（%） 状态时间
募集资金使用情况
智能制造核心零部件项目（二期） 14.84 2029 年 11 月
补充流动资金及偿还银行借款项目 0 不适用
是否影响募投项目实施 □是否
注：“累计投入进度”为截至 2026 年 5 月 31 日，募集资金到位前公司使用自筹资金先
期累计投入金额占本项目拟使用募集资金额的比例。
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（四）投资方式及投资期限
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金及自有资金购买
安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品（包括但不限于保本型理财
产品、结构性存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），投资期限自公司董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。
除使用暂时闲置募集资金及自有资金购买上述现金管理产品外，剩余暂时闲
置募集资金以及自有资金将主要以协定存款的形式存放在银行账户中，协定存款
余额根据公司募集资金及自有资金的使用情况而变动，最终收益以银行结算为准。
（五）实施方式
在上述额度及期限内，董事会授权公司及子公司管理层负责办理使用闲置募
集资金及自有资金进行现金管理相关事宜，具体事项由公司及子公司财务部门负
责组织实施。
四、审议程序
（一）审计委员会审议情况
公司于 2026 年 6 月 25 日召开了第六届董事会审计委员会第十八次会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
（二）董事会审议情况
公司于 2026 年 6 月 25 日召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司使用总额度不超过人民币 160,000.00 万元（含 160,000.00 万
元）的暂时闲置募集资金和总额度不超过人民币 23,000.00 万元（含 23,000.00 万
元）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的低
风险投资产品。投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述
额度及有效期内，可滚动使用。该议案无需提交公司股东会审议。
五、投资风险分析及风控措施
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（一）投资风险
公司进行现金管理时将进行严格的评估，选择安全性高、流动性好、有保本
约定的投资产品，整体风险可控，但上述投资的收益受到宏观经济及金融市场波
动、货币政策调整等因素的影响，存在一定的不确定性。
（二）风险控制措施
项目正常进行。
户或者产品专户不存放非募集资金或者用作其他用途。
能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
产品，由财务负责人进行审核后提交公司管理层审批。公司财务部将建立现金管
理产品台账，及时分析和跟踪现金管理产品的运作情况，如评估发现可能存在影
响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
进行监督，定期对所有现金管理产品投资项目进行检查，如发现受托方经营或财
务状况出现重大风险事件及时向公司董事会审计委员会报告。
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、对公司的影响
公司本次对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资
金使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报，不会损害公司
及全体股东，特别是中小股东的利益。公司本次对部分暂时闲置募集资金进行现
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金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会
影响公司募投项目的正常建设和募集资金的正常使用，也不存在变相改变募集资
金用途的行为。
公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定
进行相应的会计处理，最终以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
七、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：
公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项已经公
司审计委员会和董事会审议通过，履行了必要的审议程序。该事项在确保不影响
募投项目建设和募集资金使用、不影响公司正常的日常运营、保证募集资金及自
有资金安全的前提下进行，有利于提高公司募集资金及自有资金的使用效率，符
合《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司使用
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保荐代表人签字：
李 莎： 张 倩：
招商证券股份有限公司
