证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-041
圣湘生物科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟回购部分公司已发行的
A 股股份，主要内容如下：
●回购股份金额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元
（含）。
● 回购股份资金来源：公司自有资金。
● 回购股份用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股
权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能以
本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将
依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
● 回购股份价格：不超过人民币 22 元/股（含），该价格不高于公司董事会通
过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 6 个月。
● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制
人、回购提议人、董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来
相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回
购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；2、若发生对公司股票交易价格
产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变
化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无
法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；3、公司本次回购
股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内
实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；4、如遇监管部门颁
布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回
购相应条款的风险；
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2026 年 6 月 4 日，公司实际控制人兼董事长戴立忠先生向公司董事会
提议，以公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公
司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。具体内容详见公司于 2026 年 6 月 5
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《圣湘生物科技股份有限公
司关于公司实际控制人兼董事长提议回购股份并注销部分已回购股份暨落实公司
（二）2026 年 6 月 23 日，公司召开第三届董事会 2026 年第六次临时会议，
审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，根据《公司章
程》第二十五条、第二十七条之规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席
的董事会会议作出决议后即可实施，无需提交公司股东会审议。
（三）上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露
日
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 6 个月
方案日期及提议人 2026/6/4，由公司实际控制人兼董事长戴立忠先生提议
预计回购金额 5,000万元~10,000万元
回购资金来源 自有资金
回购价格上限 22元/股
□减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
回购用途
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 227.2727万股~454.5454万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本
比例
回购证券账户名称 圣湘生物科技股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B884435971
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励
机制，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健
康可持续发展，公司拟以集中竞价交易方式回购股份，并在未来适宜时机将回购股
份用于员工持股计划或股权激励。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 6 个月。回购实施期间，
公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，回购方案将在股票复牌后
顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
施完毕，回购期限自该日起提前届满。
方案之日起提前届满。
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决
策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相
关规定有变化的，则按照最新规定相应调整。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在回购
完成后三年内予以转让。
回购资金总额：不低于 5,000 万元（含），不得超过人民币 10,000 万元（含）。
回购股份数量：按照本次回购金额下限及回购价格上限进行测算，本次回购数
量为 2,272,727 股，约占公司当前总股本的 0.39%；按照本次回购金额上限及回购
价格上限进行测算，本次回购数量为 4,545,454 股，约占公司当前总股本的 0.78%。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时
公司的实际回购情况为准。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规
定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 22 元/股（含），该价格不高于公司董事会
通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
若公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证券法及上海证券交易所
的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
回购后 回购后
本次回购前
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通股份 0 0.00 0 0.00 0 0.00
无限售条件流通股份 579,388,006 100.00 579,388,006 100.00 579,388,006 100.00
其中：回购专用证券
账户
股份总数 579,388,006 100.00 579,388,006 100.00 579,388,006 100.00
注：以上变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及
公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
于上市公司股东的净资产 716,399.17 万元，按照本次回购资金上限 10,000 万元测
算分别占上述财务指标的 1.94%、1.04%、1.40%。根据公司经营和未来发展规划，
公司认为以人民币 10,000 万元上限回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展
产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
公司偿债能力不会产生重大影响。
力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升公司经营业绩，促进公司长期、健康、
可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十） 上市公司董高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回
购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联
合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
除了股权激励股权归属外，公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
在董事会做出回购股份决议前 6 个月内，不存在买卖本公司股份的情况，不存在
单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。截至本公告披露日，在回购期
间暂无增减持计划。若上述人员后续有增减持股份计划，公司将严格遵守相关法律
法规的规定及时履行信息披露义务。
（十一） 上市公司向董高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
经公司询问，截至本公告披露日，公司董事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人及一致行动人、持股 5%以上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公
司股份的计划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行
信息披露义务。
（十二） 本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议
前 6 个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易
及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励
机制，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健
康可持续发展，2026 年 6 月 4 日，公司实际控制人兼董事长戴立忠先生向公司董
事会提议，以公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。具体内容详见公司于 2026 年 6
月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《圣湘生物科技股份有
限公司关于公司实际控制人兼董事长提议回购股份并注销部分已回购股份暨落实
公司 2026 年度“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2026-030）。
提议人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内，不存在买卖本公司股份的情
况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。截至本公告披露日，
在回购期间暂无增减持计划。若上述人员后续有增减持股份计划，公司将严格遵守
相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
（十三） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，公司将按照
相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动
公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注
销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购实施结果暨股
份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施情况及时履行信
息披露义务。
（十四） 公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。若发生股份注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》等相关规定，
履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十五） 办理本次回购股份事宜的具体授权
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事会授
权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜。授权内容及范围包括但不限于：
理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相
关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对《公司章程》以及其
他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改；办理《公司章程》修改及工商变更登
记等事宜；3、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除
涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公
司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；4、依据适用的法
律、法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须
的事宜。
以上授权有效期自董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
三、 回购预案的不确定性风险
回购方案无法顺利实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购
方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本
次回购方案的风险；
律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
要根据监管新规调整回购相应条款的风险；
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、 其他事项说明
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用账户，专用账户情况如下:
账户名称：圣湘生物科技股份有限公司回购专用证券账户
账户号码：B884435971
该账户仅用于回购公司股份。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
圣湘生物科技股份有限公司
董事会
