证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-027
东吴证券股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易相关
方承诺事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的
方式购买东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）83.68%的股份（以下
简称“本次交易”）。
在本次交易过程中，相关方出具的主要承诺情况具体如下：
一、上市公司及其董事、高级管理人员作出的重要承诺
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
的信息均为真实、准确和完整的，信息披露和申请文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资
料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文
件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖章所
关于所提供
需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记载、误
信息真实性、
导性陈述或者重大遗漏。
上市公司 准确性和完
整性的承诺
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规
函
定，及时提供有关本次交易的信息，保证该等信息披露和
申请文件的真实性、准确性和完整性，并保证不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如出现
因违反上述承诺而给投资者造成损失的，本公司将依法
承担相应的赔偿责任。
关 于 不 存 在 一、本公司承诺，本公司及本公司控制的企业不存在下述
上市公司 不 得 参 与 任 情形：
何 上 市 公 司 1、泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
资产重组情 内幕交易的情形。
形的承诺函 2、因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
本次交易相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作
出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得参与
任何上市公司资产重组的情形。
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本公司保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将承
担相应的法律责任。
嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
政处罚决定书》（〔2025〕1 号）；2026 年 5 月 22 日，中
国人民银行江苏省分行向东吴证券下发《行政处罚决定
书》（苏银罚决字〔2026〕18 号）。除上述情形外，最近
三年内，本公司不存在其他行政处罚（与证券市场明显
无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁（“重大民事诉讼或者仲裁”认定标准为
关于合法合
“涉案金额超过 1,000 万元人民币，且占公司最近一期
上市公司 规及诚信情
经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项”）
况的承诺函
的情形。
不存在其他重大失信行为。
社会公共利益的重大违法行为。
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确
性和完整性承担法律责任。如本公司违反上述承诺，本
公司将依法承担相应的法律责任。
一、截至本承诺函出具日，本公司不存在《上市公司证券
发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发
行股票的下列情形：
（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股
东会认可。
（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符
合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定；最近一
关于符合向
年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审
特定对象发
上市公司 计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计
行股票条件
报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影
的承诺函
响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外。
（三）现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会
行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责。
（四）上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯
罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中
国证监会立案调查。
（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为。
（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会
公共利益的重大违法行为。
二、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将承
担相应的法律责任。
一、公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》 《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规
及规范性文件的要求，遵循《公司章程》及内部管理制度
的规定，制定了严格有效的保密制度，并就本次交易采取
了充分必要的保密措施。
二、本公司筹划本次交易期间高度重视内幕信息管理，本
公司与交易相关方就本次交易进行初步磋商时，采取了
必要且充分的保密措施，严格控制本次交易事项参与人
关于本次交
员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人
易采取的保
员范围，确保信息处于可控范围之内。
上市公司 密措施及保
三、本公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市
密制度的说
公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，及时记
明及承诺
录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划
过程，建立内幕信息知情人档案、制作重大事项进程备忘
录，并及时报送上海证券交易所。
四、本公司与各交易相关方沟通时，多次督导、提示交易
相关方对本次信息严格保密，不得向其他人员公开或泄
露本次交易相关内幕信息，不得利用内幕信息买卖本公
司股票。
五、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将承
担相应的法律责任。
均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资
料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有
文件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖
章所需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
关 于 所 提 供 3、承诺人保证，如就本次交易所提供或披露的信息因存
上市公司董 信息真实性、 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
事、高级管理 准 确 性 和 完 案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在
人员 整 性 的 承 诺 案件调查结论明确之前，承诺人将暂停转让各自在上市
函 公司拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的
两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上
市公司董事会，由上市公司董事会代承诺人向证券交易
所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁
定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易
所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息并
申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算
公司报送承诺人的身份信息和账户信息的，授权证券交
易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发
现存在违法违规情节，承诺人承诺锁定股份自愿用于相
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
关投资者赔偿安排。
确性和完整性承担相应的法律责任。如出现因违反上述
承诺而给上市公司或相关投资者造成损失的，承诺人将
依法承担相应的赔偿责任。
一、本人承诺，本人及本人控制的企业（如有）不存在下
述情形：
内幕交易的情形。
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
关于不存在
重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员
上市公司董 不得参与任
会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得
事、高级管理 何上市公司
参与任何上市公司资产重组的情形。
人员 资产重组情
形的承诺函
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资
料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将承担
相应的法律责任。
违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
最近一年受到证券交易所公开谴责的情形。
上市公司董 关于合法合 3、本人最近两年内未受到行政处罚（与证券市场明显无
事、高级管理 规及诚信情 关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民
人员 况的承诺函 事诉讼或者仲裁。
载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和
完整性承担法律责任。如本人违反上述承诺，本人将依
法承担相应的法律责任。
关于本次交 资产预案首次公告之日起至本次交易实施完毕期间，如
上市公司董 易期间不减 本人持有上市公司股份的，本人无减持上市公司股份的
事、高级管理 持上市公司 计划。
人员 股份的承诺 2、本承诺自签署之日起对本人具有法律约束力，若因本
函 人违反本承诺函项下承诺内容而导致上市公司受到损失
的，本人将依法承担相应赔偿责任。
输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。
关于本次交
上市公司董 易摊薄即期
无关的投资、消费活动。
事、高级管理 回报及填补
人员 回报措施的
薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
承诺函
权激励计划的行权条件将与上市公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
券监督管理委员会或证券交易所作出关于填补回报措施
及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足
中国证券监督管理委员会或证券交易所该等规定时，本
人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会或证券交易
所的最新规定出具补充承诺。
以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若
本人违反该等承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出
相关处罚或采取相关管理措施。给上市公司或者投资者
造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者
的补偿责任。
二、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出的重要承诺
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
上市公司控股 本次交易符合相关法律、法规及监管规则的要求，有利于
关于同意本
股东、实际控 增强上市公司持续经营能力和综合竞争力，有利于提高
次交易的原
制人及其一致 上市公司质量，有利于维护上市公司及全体股东的利益，
则性意见
行动人 本公司原则上同意本次交易。
关 于 本 次 交 资产预案首次公告之日起至本次交易实施完毕期间，本
上市公司控股
易 期 间 不 减 公司不以任何方式减持上市公司股份，亦无任何减持上
股东、实际控
持 上 市 公 司 市公司股份的计划。
制人及其一致
股 份 的 承 诺 2、本承诺自签署之日起对本公司具有法律约束力，若因
行动人
函 本公司违反本承诺函项下承诺内容而导致上市公司受到
损失的，本公司将依法承担相应赔偿责任。
均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资
料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文
件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖章所
需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记载、误
关于所提供
导性陈述或者重大遗漏。
上市公司控股 信息真实性、
股东、实际控 准确性和完
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
制人 整性的承诺
查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件
函
调查结论明确之前，本公司承诺将暂停转让在上市公司
拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日
内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由上市公司董事会代本公司向证券交易所和登记结
算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算
公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；上
市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结
算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违
规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿
安排。
确性和完整性承担相应的法律责任。如出现因违反上述
承诺而给上市公司或相关投资者造成损失的，本公司将
依法承担相应的赔偿责任。
一、本公司承诺，本公司及本公司控制的除上市公司及其
所控制企业之外的其他企业（以下简称“其他企业” ）、本
公司的董事、高级管理人员及其控制的企业，不存在下述
情形：
内幕交易的情形。
关于不存在
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
上市公司控股 不得参与任
本次交易相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作
股东、实际控 何上市公司
出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得参与
制人 资产重组情
任何上市公司资产重组的情形。
形的承诺函
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本公司保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将承
担相应的法律责任。
违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情况。
资者合法权益的重大违法行为。
上市公司控股 关于合法合
股东、实际控 规及诚信情
不存在其他重大失信行为。
制人 况的承诺函
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性承担法律责任。如本公司违反上述承诺，本公司
将依法承担相应的法律责任。
其下属公司之间的交易。
营与东吴证券及其下属公司所发生的必要的交易，在不
与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本公
司承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订
上市公司控股 关于减少并
协议，履行合法程序，按照东吴证券公司章程、有关法律
股东、实际控 规范关联交
法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定配合
制人 易的承诺函
东吴证券履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证
不通过交易损害东吴证券及其他股东的合法权益。
券及其下属公司进行交易，亦不利用控制地位从事任何
损害东吴证券及东吴证券其他股东合法权益的行为。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
法律法规以及东吴证券公司章程的有关规定行使股东权
利；在股东会对有关涉及本公司事项的交易进行表决时，
履行所涉及的关联交易回避表决义务。本公司承诺杜绝
一切非法占用东吴证券的资金、资产的行为，在任何情况
下，不要求东吴证券违规向本公司提供任何形式的担保。
的其他企业（东吴证券及其子公司除外），本公司将在合
法权限范围内督促本公司控制的其他企业履行规范与东
吴证券之间已经存在或可能发生的交易的义务。
效。如因本公司未履行本承诺而给东吴证券造成损失的，
本公司将依法承担责任。
本次交易完成后，本公司作为东吴证券的控股股东将按
照法律、法规及东吴证券公司章程依法行使股东权利，不
利用本公司控股股东身份影响东吴证券的独立性，保持
东吴证券在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立
性。具体如下：
（一）保证东吴证券资产独立完整
系明确，东吴证券具有独立完整的资产。
属企业以任何方式违法违规占用的情形。
的债务违规提供担保。
（二）保证东吴证券人员独立
动、人事及薪酬管理等）完全独立于本公司及本公司下属
企业。
上市公司控股 关于保证独
证券的高级管理人员、财务人员不会存在交叉任职的情
股东、实际控 立性的承诺
况，东吴证券的高级管理人员不会在本公司及本公司下
制人 函
属企事业单位担任除董事、监事以外的职务，不会在本公
司及本公司下属企事业单位领薪。
作出人事任免决定。
（三）保证东吴证券的财务独立
核算体系。
一个银行账户。
事业单位兼职。
非法干预东吴证券的资金使用。
（四）保证东吴证券业务独立
立，不存在且不发生显失公平的关联交易。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
员、资质和能力，具有面向市场自主经营的能力。
务活动进行非法干预。
（五）保证东吴证券机构独立
独立自主地运作。
开。
在与本公司职能部门之间的从属关系。
本承诺于本公司作为东吴证券控股股东期间持续有效。
占上市公司利益。
券监督管理委员会或证券交易所作出关于填补回报措施
关于本次交 及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足
上市公司控股 易摊薄即期 中国证券监督管理委员会或证券交易所该等规定时，本
股东、实际控 回报及填补 公司承诺届时将按照中国证券监督管理委员会或证券交
制人 回报措施的 易所的最新规定出具补充承诺。
承诺函 3、本公司承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措
施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺，若本公司违反该等承诺并给上市公司或者投资者造
成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者
的补偿责任。
三、交易对方作出的重要承诺
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
一、本企业承诺，本企业、本企业的董事、监事、高级管
理人员以及本企业控制的机构均不存在下述情形：
进行内幕交易的情形。
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员
蜀道投资集团 会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得
关于不存在
有限责任公司 参与任何上市公司资产重组的情形。
不得参与任
何上市公司
资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得
资产重组情
参与上市公司资产重组的情形。
形的承诺函
二、本企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本企业将承
担相应的法律责任。
发行股份及支 一、本企业承诺，本企业及本企业的控股股东和实际控制
付现金购买资 人、本企业的董事、监事（若适用）、高级管理人员，以
产的其他交易 及前述主体各自控制的企业均不存在下述情形：
对方中的其他 1、泄露本次交易的相关内幕信息及违规利用该内幕信息
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
机构类股东 进行内幕交易的情形。
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员
会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得
参与任何上市公司资产重组的情形。
资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得
参与上市公司资产重组的情形。
二、本企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本企业将承
担相应的法律责任。
一、本人承诺，本人以及本人控制的企业均不存在下述情
形：
进行内幕交易的情形。
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
发行股份及支
重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员
付现金购买资
会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得
产的交易对方
参与任何上市公司资产重组的情形。
中的自然人股
东
资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得
参与上市公司资产重组的情形。
二、本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资
料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将承担
相应的法律责任。
均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资
料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文
常州投资集团 件的签名、印章均是真实的；不存在任何虚假记载、误导
有限公司、常 性陈述或者重大遗漏。
州产业投资集 3、本企业保证，如就本次交易所提供或披露的信息存在
关于所提供
团有限公司、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
信息真实性、
常州交通建设 查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件
准确性、完整
投资开发有限 调查结论明确之前，本企业承诺将暂停转让在上市公司
性的承诺函
公司、常州和 拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日
泰股权投资有 内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
限公司 会，由上市公司董事会代本企业向证券交易所和登记结
算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算
公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；上
市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企
业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结
算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿
安排。
确性和完整性承担法律责任。如出现因违反上述承诺而
给上市公司或相关投资者造成损失的，本企业将依法承
担相应的赔偿责任。
的信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副
本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所
有文件的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖
章所需的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关
立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，
发行股份及支 在案件调查结论明确之前，本企业/本人承诺将暂停转让
付现金购买资 在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的
产的其他交易 两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上
对方 市公司董事会，由上市公司董事会代本企业/本人向证券
交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提
交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券
交易所和登记结算公司报送本企业/本人的身份信息和
账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所
和登记结算公司报送本企业/本人的身份信息和账户信
息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业/本人承
诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
性、准确性和完整性承担法律责任。如出现因违反上述承
诺而给上市公司或相关投资者造成损失的，本企业/本人
将依法承担相应的赔偿责任。
法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委
员会立案调查的情况。
常州投资集团
政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未
有限公司、常
涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
州产业投资集
团有限公司、 关于合法合
好，不存在重大失信行为，不存在未按期偿还大额债务、
常州交通建设 规及诚信情
未履行公开承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政
投资开发有限 况的承诺函
监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等，亦不存
公司、常州和
在最近五年内受到过中国证券监督管理委员会的行政处
泰股权投资有
罚。
限公司
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性承担法律责任。如本企业违反上述承诺，本企业
将依法承担相应的法律责任。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委
员会立案调查的情况。
政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未
涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
本企业出具警示函；（2）上海证券交易所于 2024 年 12
月对本企业及 2 名保荐代表人作出予以通报批评的纪律
德邦证券股份 处分措施外，本企业及本企业主要管理人员最近五年诚
有限公司 信情况良好，不存在重大失信行为，不存在其他未按期偿
还大额债务、未履行公开承诺、被中国证券监督管理委员
会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况
等，亦不存在最近五年内受到过中国证券监督管理委员
会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所
公开谴责的情形。
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性承担法律责任。如本企业违反上述承诺，本企业
将依法承担相应的法律责任。
嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券
监督管理委员会立案调查的情况。
未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事
处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲
裁的情形。
发行股份及支
付现金购买资
信情况良好，不存在重大失信行为，不存在未按期偿还大
产的其他交易
额债务、未履行公开承诺、被中国证券监督管理委员会采
对方中的其他
取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等，
机构类股东
亦不存在最近五年内受到过中国证券监督管理委员会的
行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开
谴责的情形。
存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、
准确性和完整性承担法律责任。如本公司/企业违反上述
承诺，本公司/企业将依法承担相应的法律责任。
法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情况。
无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重
发行股份及支
大民事诉讼或者仲裁的情形。
付现金购买资
产的其他交易
不存在未按期偿还大额债务、未履行公开承诺、被中国证
对方中的自然
券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所
人股东
纪律处分的情况等，亦不存在最近五年内受到过中国证
券监督管理委员会的行政处罚，或者最近十二个月内受
到过证券交易所公开谴责的情形。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和
完整性承担法律责任。如本人违反上述承诺，本人将依法
承担相应的法律责任。
已全部缴足，已实缴出资均系自有资金，资金来源真实合
法，不存在出资不实、抽逃出资等情形，对标的资产有完
整的产权。
常州投资集团 2、本企业所持的标的资产不存在权属纠纷，本企业真实
有限公司、常 持有该等标的资产，不存在以信托、委托他人或接受他人
州产业投资集 委托等方式持有标的资产的情形。
团有限公司、 3、除所持本次交易标的资产存在股份限售的情况外，本
常州交通建设 企业所持有的标的资产不存在质押、冻结、查封等权利受
投资开发有限 到限制的情形，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大
公司、常州和 争议或者存在妨碍权属转移的其他情况。
泰股权投资有 4、本企业确认在本次交易协议中生效条件全部成就后，
限公司 于标的资产过户至上市公司名下之时不存在障碍，并承
诺本次交易相关协议正式生效后，根据协议约定和上市
公司的要求及时进行标的资产的权属变更，且在权属变
更过程中因本企业原因出现的纠纷而形成的全部责任均
由本企业承担。
已全部缴足，已实缴出资均系自有资金，资金来源真实合
法，不存在出资不实、抽逃出资等情形，对标的资产有完
整的产权。
关于资产权
苏州市相城区 持有该等标的资产，不存在以信托、委托他人或接受他人
属清晰且无
江南化纤集团 委托等方式持有标的资产的情形。
纠纷的承诺
有限公司、江 3、本企业所持有的标的资产不存在质押、冻结、查封等
函
苏新苏化纤有 权利受到限制的情形，不涉及诉讼、仲裁、司法强制执行
限公司 等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况。
在障碍，并承诺本次交易相关协议正式生效后，根据协议
约定和上市公司的要求及时进行标的资产的权属变更，
且在权属变更过程中因本企业原因出现的纠纷而形成的
全部责任均由本企业承担。
资产的出资已全部缴足，已实缴出资均系自有资金，资金
来源真实合法，不存在出资不实、抽逃出资等情形，对标
的资产有完整的产权。
业/本人真实持有该等标的资产，不存在以信托、委托他
发行股份及支
人或接受他人委托等方式持有标的资产的情形。
付现金购买资
产的其他交易
封等权利受到限制的情形，不涉及诉讼、仲裁、司法强制
对方
执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况。
时不存在障碍，并承诺本次交易相关协议正式生效后，根
据协议约定和上市公司的要求及时进行标的资产的权属
变更，且在权属变更过程中因本企业/本人原因出现的纠
纷而形成的全部责任均由本企业/本人承担。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
常州投资集团
有限公司、常
州产业投资集
团有限公司、
常州交通建设 1、本企业/本承诺人在本次交易中取得的上市公司股份，
投资开发有限 自股份发行结束之日起十二个月内不转让。
公司、常州和 2、本次交易完成后，本企业/本承诺人通过本次交易取
泰股权投资有 得的上市公司股份因上市公司配股、送红股、转增股本等
限公司、常州 原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
市城市建设 3、若上述安排与届时适用的法律、中国证券监督管理委
（集团）有限 员会或上海证券交易所出台的规定、措施不相符的，本承
公司、山金金 诺人同意根据届时的规定、措施进行相应调整。
控资本管理有
限公司、山东
黄金创业投资
关于股份锁
有限公司
定期的承诺
函
得上市公司股份时占上市公司届时总股本达到 5%以上
（含），则自股份发行结束之日起三十六个月内不得以任
何方式进行转让，若未达到 5%的，则自股份发行结束之
日起十二个月内不转让，其中本承诺人用于认购上市公
司股份的标的资产持续拥有权益的时间至其取得上市公
发行股份及支 司股份之日不足十二个月的，则该部分标的资产对应取
付现金购买资 得的上市公司股份自股份发行结束之日起三十六个月内
产的其他交易 不转让，前述转让包括但不限于通过证券市场公开转让
对方 或通过协议方式转让，或者委托他人管理。
公司股份因上市公司配股、送红股、转增股本等原因增持
的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
员会或上海证券交易所出台的规定、措施不相符的，本承
诺人同意根据届时的规定、措施进行相应调整。
的人员仅限于本企业参与本次交易的必要人员，限制了
常州投资集团 相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围。本企
有限公司、常 业及本企业相关人员严格遵守了保密义务。
州产业投资集 2、本企业已在和上市公司签署的《发行股份及支付现金
团有限公司、 购买资产框架协议书》中约定了本企业的保密义务。本企
常州交通建设 业将按照法律法规要求及协议约定，配合上市公司收集
关于本次交
投资开发有限 本次交易内幕信息知情人员相关信息，并向上市公司提
易采取的保
公司、常州和 交。本企业不存在利用本次交易内幕信息在二级市场买
密措施及保
泰股权投资有 卖上市公司股票之行为，也不存在利用该信息进行内幕
密制度的说
限公司 交易的情形。
明
企业严格遵守了保密义务。
发行股份及支 1、本企业采取了必要且充分的保密措施，知悉本次交易
付现金购买资 的人员仅限于本企业少数核心管理层，限制了相关敏感
产的其他交易 信息的知悉范围，确保信息处于可控范围。本企业及本企
对方中的其他 业相关人员严格遵守了保密义务。
机构类股东 2、本企业已在和上市公司签署的《发行股份及支付现金
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
购买资产框架协议书》中约定了本企业的保密义务。本企
业将按照法律法规要求及协议约定，配合上市公司收集
本次交易内幕信息知情人员相关信息，并向上市公司提
交。本企业不存在利用本次交易内幕信息在二级市场买
卖上市公司股票之行为，也不存在利用该信息进行内幕
交易的情形。
企业严格遵守了保密义务。
信息的知悉范围，确保信息处于可控范围。本人严格遵守
了保密义务。
发行股份及支 2、本人已在和上市公司签署的《发行股份及支付现金购
付现金购买资 买资产框架协议书》中约定了本人的保密义务。本人将按
产的其他交易 照法律法规要求及协议约定，配合上市公司收集本次交
对方中的自然 易内幕信息知情人员相关信息，并向上市公司提交。本人
人股东 不存在利用本次交易内幕信息在二级市场买卖上市公司
股票之行为，也不存在利用该信息进行内幕交易的情形。
人严格遵守了保密义务。
其下属公司之间的交易。
持续经营中与东吴证券及其下属公司所发生的必要的交
易，在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围
内，本公司承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，并
依法签订协议，履行合法程序，按照东吴证券公司章程、
有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定配合东吴证券履行信息披露义务和办理有关报批程
序，保证不通过交易损害东吴证券及其他股东的合法权
益。
券及其下属公司进行交易，亦不利用主要股东地位从事
关于规范关 任何损害东吴证券及东吴证券其他股东合法权益的行
常州投资集团
联交易的承 为。
有限公司
诺函 4、本公司将严格按照《公司法》《上市公司治理准则》
等法律法规以及东吴证券公司章程的有关规定行使股东
权利；在股东会对有关涉及本公司事项的交易进行表决
时，履行所涉及的关联交易回避表决义务。本公司承诺杜
绝一切非法占用东吴证券的资金、资产的行为，在任何情
况下，不要求东吴证券违规向本公司提供任何形式的担
保。
的其他企业，本公司将在合法权限范围内督促本公司控
制的其他企业履行规范与东吴证券之间已经存在或可能
发生的交易的义务。
续有效。如因本公司未履行本承诺而给东吴证券造成损
失的，本公司将依法承担责任。
青岛盈科天成
关于保证企 1、本企业已出具《关于股份锁定期的承诺函》
，承诺在本
创业投资合伙
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
企业（有限合 业存续期覆 次交易中取得的上市公司股份在锁定期内不得以任何方
伙） 盖锁定期的 式进行转让。
承诺函 2、因本企业正处于清算期，本企业及本企业执行事务合
伙人承诺，在锁定期内不会以任何方式减持上市公司股
份。本企业及本企业执行事务合伙人承诺，将尽最大可能
与本企业的投资者进行协商延长本企业的清算期或存续
期以覆盖前述锁定期。如本企业确无法延长清算期或存
续期至覆盖前述锁定期，本企业及本企业执行事务合伙
人承诺，将不会在锁定期满前对本企业持有的上市公司
股票进行减持，亦不会在锁定期满前对本企业进行注销，
本企业的注销及减持行为将在本次交易锁定期满后按照
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构
的相关监管规则执行。
上市公司或投资者造成损失的，本企业及本企业执行事
务合伙人同意依法承担相应的赔偿责任及其他法律责
任。
，承诺在本
次交易中取得的上市公司股份在锁定期内不得以任何方
式进行转让。如本企业存续期不足以覆盖锁定期的，本企
湖南湘江海捷 业及本企业执行事务合伙人承诺将在合伙期限到期之前
股权投资合伙 召集合伙人会议，在本企业合伙期限到期前续期至锁定
企业（有限合 期届满，以保证锁定期能够有效履行。
伙）
上市公司或投资者造成损失的，本企业及本企业执行事
务合伙人同意依法承担相应的赔偿责任及其他法律责
任。
四、标的公司及其董事、高级管理人员作出的重要承诺
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
信息均为真实、准确和完整的，信息披露和申请文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，
关于所提供
资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件
信息真实性、
的签名、印章均是真实的，并已履行该等签署和盖章所需
标的公司 准确性和完
的法定程序、获得合法授权；不存在任何虚假记载、误导
整性的承诺
性陈述或者重大遗漏。
函
国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，
及时提供有关本次交易的信息，保证该等信息披露和申
请文件的真实性、准确性和完整性，并保证不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。如出现因
违反上述承诺而给投资者造成损失的，公司将依法承担
相应的赔偿责任。
法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调
查的情形。
罚决定书》(〔2025〕105 号)。除上述情形外，最近三年
内，本公司及本公司控制的企业不存在受到行政处罚（与
证券市场明显无关的除外） 、刑事处罚的情形，也不存在
因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政
关于合法合
处罚的情形。
标的公司 规及诚信情
况的承诺函
情况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等情况；
最近十二个月内，不存在严重损害投资者的合法权益和
社会公共利益及受到证券交易所公开谴责或其他重大失
信行为等情况。
假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性
和完整性承担法律责任。如本公司违反上述承诺，本公司
将依法承担相应的法律责任。
一、本公司承诺，本公司及本公司控制的企业不存在下述
情形：
进行内幕交易的情形。
案侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉
关于不存在
嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委
不得参与任
员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不
标的公司 何上市公司
得参与任何上市公司资产重组的情形。
资产重组情
形的承诺函
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本公司保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的
资料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将承
担相应的法律责任。
一、本公司为依法设立并合法存续的股份有限公司，不
存在根据法律、法规、规范性文件及《东海证券股份有
限公司章程》需予以终止的情形，具备相关法律、法规
关于主体资 和规章规定的参与本次交易的主体资格。
标的公司 格及关联关 二、本公司与上市公司及其董事、高级管理人员均不存
系的说明 在关联关系及/或一致行动关系。
三、本公司与参与本次交易的独立财务顾问、会计师事
务所、评估机构、律师事务所无关联关系，亦不存在现
实的及预期的利益或冲突。
承诺方 承诺事项 承诺主要内容
违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
明显无关的除外）、刑事处罚的情形，也不存在因违反证
券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚的情
形。
标的公司董 关于合法合 3、最近三年内，本人诚信情况良好，不存在重大失信情
事、高级管理 规及诚信情 况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等情况。
人员 况的承诺函 4、最近十二个月内，不存在严重损害投资者的合法权益
和社会公共利益及受到证券交易所公开谴责或其他重大
失信行为等情况。
载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完
整性承担法律责任。如本人违反上述承诺，本人将依法承
担相应的法律责任。
一、本人承诺，本人及本人控制的企业（如有）不存在下
述情形：
进行内幕交易的情形。
侦查尚未完成责任认定的情况，或最近 36 个月内因涉嫌
关于不存在
重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员
标的公司董 不得参与任
会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得
事、高级管理 何上市公司
参与任何上市公司资产重组的情形。
人员 资产重组情
形的承诺函
组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上
市公司资产重组的情形。
二、本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资
料和信息严格保密。
三、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将承担
相应的法律责任。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
