证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2026-035
成都康弘药业集团股份有限公司
关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年
如下：
一、已履行的相关审批程序
通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2021 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的
独立意见。
通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议案》
和《关于核实公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》。
象的姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会和人
力资源部未收到与 2021 年股票期权激励计划拟激励对象有关的任何异
议。2021 年 7 月 3 日，公司监事会发布了《监事会关于 2021 年股票期
权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2021 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2021 年股票期权激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
监事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相
关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意对
司 2021 年股票期权激励计划首次授予的授予日为 2021 年 7 月 19 日。
调整后，本次激励计划首次获授股票期权的激励对象由 421 人调整为
授予数量调减导致预留部分占本次激励计划的总比例大于 20%，因此同
步调整预留部分股票期权的数量，由 319.50 万份调整为 300 万份。监
事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
公司独立董
事对此发表了同意的独立意见。
定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 10 名激励对象存在离职、
劳动合同近期到期且不续约和拟离职自愿放弃的情况，
所涉及股票期权
合计 19 万份，因此，公司实际向 400 名激励对象授予登记 1,188.00
万份股票期权。
监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划
行权价格的议案》和《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同
意 2021 年股票期权激励计划首次授予部分的行权价格由 22.28 元/股调
整为 22.18 元/股，并确定以 2022 年 7 月 11 日为公司 2021 年股票期权
激励计划预留股票期权授权日，向符合授予条件的 2 名激励对象授予
表了同意的独立意见。
权激励计划授予预留股票期权激励对象的姓名和职务/岗位在公司官网
进行了公示，在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与 2021 年
股票期权激励计划拟授予预留股票期权激励对象有关的任何异议。
票期权激励计划预留授予部分激励对象名单的公示情况说明及审核意
见》。
监事会第十三次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一
个行权期行权条件达成的议案》及《关于注销 2021 年股票期权激励计
划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的
议案》，董事会根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相
关规定，认为激励对象所持 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第
一个行权期行权条件已经成就，
同意为 326 名激励对象办理第一个行权
期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为 385.88 万份，行权价
格为 22.18 元/股。同时，根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）
》
的相关规定，由于部分激励对象因离职、2021 年度个人绩效考核未达
标或未完全达标等情形，
董事会根据公司二〇二一年第一次临时股东大
会的授权，
决定 102 名激励对象已获授但尚未行权的全部或部分股票期
权合计 188.92 万份不得行权，由公司予以注销。公司独立董事对前述
事项发表了同意的独立意见。
股票期权授予登记工作，
向 2 名激励对象授予登记 12.00 万份股票期权。
监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励
计划行权价格的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划中首次授予
股票期权的行权价格由 22.18 元/股调整为 22.03 元/股；预留授予股票
期权的行权价格由 14.97 元/股调整为 14.82 元/股。
公司独立董事对此
发表了同意的独立意见。
事会第二次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件达成的议案》
及《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事
会根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，认为
第一个行权期的行权条件已经成就，同意为首次授予部分的 271 名激励
对象办理第二个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为
象办理第一个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为
权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励对象存在 2022 年度
个人绩效考核未完全达标或未达标、离职、担任新一届监事会监事及首
次授予部分第一个行权期满均未行权等情形，
董事会根据公司二〇二一
年第一次临时股东大会的授权，
决定注销 350 名激励对象已获授但尚未
行权的部分或全部股票期权合计 486.62 万份。公司独立董事对前述事
项发表了同意的独立意见。
事会第七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划
行权价格的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划中首次授予股票
期权的行权价格由 22.03 元/股调整为 21.65 元/股；
预留授予股票期权
的行权价格由 14.82 元/股调整为 14.44 元/股。
事会第八次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期行权条件达成的议案》
及《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事
会根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，认为
第二个行权期的行权条件已经成就，同意为首次授予部分的 252 名激励
对象办理第三个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为
对象办理第二个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为
权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励对象存在 2023 年度
个人绩效考核未完全达标或未达标、离职、首次授予部分第二个行权期
满未行权及预留授予部分第一个行权期满未行权等情形，董事会根据公
司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决定注销 277 名激励对象已
获授但尚未行权的部分或全部股票期权合计 250.9150 万份。
监事会第九次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部
分股票期权的议案》，根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，由于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分的 6 名激励
对象离职，董事会根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决
定注销 6 名激励对象已获准行权但尚未行权的全部股票期权合计 12.00
万份。
事会第十次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》，根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，
由于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分的 13 名激励
对象离职，董事会根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决
定注销 13 名激励对象已获准行权但尚未行权的全部股票期权合计
监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励
计划行权价格的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划中首次授予
股票期权的行权价格由 21.65 元/股调整为 21.05 元/股；预留授予股票
期权的行权价格由 14.44 元/股调整为 13.84 元/股。2021 年股票期权
行权价格调整自权益分派除权除息日（2025 年 6 月 6 日）起生效。
监事会第十二次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划预留
授予部分第三个行权期行权条件达成的议案》及《关于注销 2021 年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会根据公司《2021 年股
票期权激励计划（草案）》的相关规定，认为 2021 年股票期权激励计
划预留授予部分第三个行权期的行权条件已经成就，
同意为预留授予部
分的 2 名激励对象办理第三个行权期的自主行权手续，
可以行权的股票
期权数量为 3.54 万份，行权价格为 13.84 元/股。同时，根据公司《2021
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励对象存在
行权及预留授予部分第二个行权期满未行权的情形，
董事会根据公司二
〇二一年第一次临时股东大会的授权，决定注销 31 名激励对象已获授
但尚未行权的股票期权合计 52.43 万份。
了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意
将 2021 年股票期权激励计划中预留授予股票期权的行权价格由 13.84
元/股调整为 13.14 元/股。
首次授予股票期权所有行权期实际可行权期
限均已届满，不再调整行权价格。
二、本次激励计划行权价格的调整说明
五年度利润分配预案》，二〇二五年度利润分配方案为：以 2026 年 4
月 22 日公司总股本 921,320,954.00 股为基数，向全体股东按每 10 股
派发现金红利 7.00 元（含税），共计派发现金红利 644,924,667.80
元，剩余未分配利润结转至下一年度。
若分配预案公布后至实施前，公司股本总额由于股权激励行权、可
转债转股、股份回购等原因发生变化的，按照现金分红比例不变的原则
对现金分红总额进行调整。
根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，若在激
励对象行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆
细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
根据股权激励方案，因派息调整行权价格的方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的
行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
根据上述计算公式，调整后的 2021 年股票期权激励计划中预留授
予股票期权的行权价格为：13.84-0.70=13.14 元/股。首次授予股票期
权所有行权期实际可行权期限均已届满，不再调整行权价格。2021 年
股票期权激励计划中首次授予股票期权与预留授予股票期权的数量均
不涉及调整。根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，上述调
整事项属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股
东会审议。
本次股票期权行权价格调整自权益分派除权除息日
（2026 年 6 月 9
日）起生效，公司将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
股票期权行权价格变更登记手续。
三、本次调整相关事项对公司的影响
本次调整 2021 年股票期权激励计划中预留授予股票期权的行权价
格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）
等法律、法规及规范性文件和公司《2021 年股票期权激励计划（草案）
》
及其摘要中相关调整事项的规定，
不存在损害公司及全体股东利益和违
反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的财务状况和经营
成果产生重大影响。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整审议程序合法合规，符合
《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《2021
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司调整 2021 年
股票期权激励计划行权价格。
五、律师出具的法律意见
北京通商（成都）律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公
司本次调整事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》和
《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司调整本激励
计划预留授予股票期权行权价格的事项，符合《2021 年股票期权激励
计划（草案）》《公司章程》及《管理办法》的相关规定；公司尚需就
本次调整事项履行相关信息披露义务。
六、备查文件
公司 2021 年股票期权激励计划行权价格调整的法律意见书。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司
董事会
