北京国枫律师事务所
关于常州千红生化制药股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书之二
国枫律证字[2026]AN002-14 号
北京国枫律师事务所
Grandway Law Offices
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北京国枫律师事务所
关于常州千红生化制药股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书之二
国枫律证字[2026]AN002-14号
致：常州千红生化制药股份有限公司（发行人）
根据本所与发行人签订的《律师服务协议书》，本所接受发行人的委托，担
任发行人本次发行的专项法律顾问，并据此出具本补充法律意见书。
本所律师已根据《公司法》《证券法》《管理办法》《执业办法》《执业规则》
等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了查验，并就发
行人本次发行事宜出具了《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份有限
公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》
（以下称“《法律意见
书》”）、
《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份有限公司申请向不特定
对象发行可转换公司债券的律师工作报告》
（以下称“《律师工作报告》”）、
《北京
国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份有限公司申请向不特定对象发行可
转换公司债券的补充法律意见书之一》
（以下称“《补充法律意见书一》”）、
《北京
国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份有限公司申请向不特定对象发行可
转换公司债券的专项核查报告》（以下称“《专项核查报告》”）。
发行人于 2026 年 4 月 24 日披露了《常州千红生化制药股份有限公司 2025
年年度报告》，本次发行报告期相应调整为 2023 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31
日。由于 2025 年 10 月至 12 月发行人的有关情况发生变化，本所律师在对发行
人与本次发行相关情况进行进一步查验的基础上，出具本补充法律意见书，对本
所律师已经出具的《法律意见书》《律师工作报告》的有关内容进行修改、补充
或作进一步的说明。
本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件
随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担相应责任；本补充法律意
见书仅供发行人本次发行的目的使用，不得用作任何其他用途。
本所律师在《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书一》《专项核
查报告》中的声明事项亦适用于本补充法律意见书。如无特别说明，本补充法律
意见书中有关用语的含义与《法律意见书》
《律师工作报告》
《补充法律意见书一》
《专项核查报告》中相同用语的含义一致。
释 义
本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
最近三年《审计 公 证 天 业 出 具 的 苏 公 W[2024]A623 号 、 苏 公
指
报告》 W[2025]A347 号《审计报告》、苏公 W[2026]A502 号
最近三年《年度 发行人《2023 年年度报告》
《2024 年年度报告》
《2025
指
报告》 年年度报告》
何韦律师行于 2026 年 4 月 29 日出具的《香港法律意
《香港法律意见
指 见书—千红（香港）科技发展有限公司 (Qianhong
书》
(HK) Technology Development Co., Limited)》
报告期 指 2023 年度、2024 年度及 2025 年度
最近三年 指 2023 年度、2024 年度、2025 年度
新期间 指 2025 年 10-12 月
《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份
《法律意见书》 指 有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的
法律意见书》
《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份
《律师工作报
指 有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的
告》
律师工作报告》
《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份
《补充法律意见
指 有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的
书一》
补充法律意见书之一》
《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份
《专项核查报
指 有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的
告》
专项核查报告》
注：本补充法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五
入原因造成
本所律师根据《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《执业办法》
《执业规则》等
相关法律、行政法规、规章及规范性文件的要求和中国证监会、证券交易所的相
关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补
充法律意见如下：
一、本次发行的批准和授权
如《律师工作报告》《法律意见书》正文“一、本次发行的批准和授权”部
分所述，发行人 2024 年第三次临时股东大会、2025 年第二次临时股东会作出批
准本次向不特定对象发行可转换公司债券相关议案及授权董事会办理相关事项
的决议，决议有效期为公司 2025 年第二次临时股东会审议通过之日起十二个月。
经查验，发行人本次发行的批准和授权仍在有效期内；发行人本次发行事宜
尚待获得深交所审核同意并报中国证监会履行发行注册程序。
二、发行人本次发行的主体资格
根据发行人工商登记资料、发行人章程以及主管政府部门出具的合规证明，
并经本所律师查询中国执行信息公开网（https://zxgk.court.gov.cn）、信用中国
（ https://www.creditchina.gov.cn ）、 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统
（https://www.gsxt.gov.cn）等网站的公开信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日至
亦不存在有关法律、法规、规章、规范性文件和发行人章程规定的应终止的情形，
发行人为合法有效存续的股份有限公司。
经查验，发行人是依法设立并在深交所主板上市的股份有限公司；根据相关
法律、法规、规章、规范性文件和发行人章程，发行人依法有效存续，不存在导
致其应当予以终止的情形，具备进行本次发行的主体资格。
三、本次发行的实质条件
经逐条对照《公司法》
《证券法》 《证券期货法律适用意见第 18
《管理办法》
号》等有关法律、法规、规章和规范性文件中关于上市公司向不特定对象发行可
转债的相关规定，并经查验发行人 2024 年第三次临时股东大会会议材料、2025
年第二次临时股东会会议材料、《发行预案》等资料，本所律师认为，发行人已
具备申请本次发行所要求的下列实质条件：
（一）本次发行符合《公司法》的相关规定
股东会会议材料及《募集说明书》，本次发行已由发行人股东会审议通过，
《募集
说明书》已载明了本次可转换公司债券的具体转换方法，符合《公司法》第二百
零二条第一款的规定。
股东会会议材料及《募集说明书》，本次发行将按照转换办法向债券持有人换发
股票，债券持有人可以选择是否转换，符合《公司法》第二百零三条的规定。
（二）本次发行符合《证券法》的相关规定
件和相关内部控制制度，并经本所律师查验，发行人已经依法建立股东会、董事
会、独立董事、董事会秘书、董事会专门委员会等机构及相关治理制度，发行人
具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第（一）项的
规定。
过的《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、发行人 2025 年第二
次临时股东会审议通过的《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的议案》以及《募集说明书》，发行人 2023 年度、2024 年度及 2025 年度归属于
母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为
平并经合理估计，公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，
符合《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定。
发行可转换公司债券方案的议案》、发行人 2025 年第二次临时股东会审议通过的
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《募集说明
书》，本次发行的募集资金将在扣除发行费用后用于“创新药研发项目”“湖北
钟祥原料药生产基地一期建设项目”及“补充流动资金”，未用于弥补亏损和非
生产性支出，符合《证券法》第十五条第二款的规定。
理办法》规定的发行条件，符合《证券法》第十五条第三款和第十二条第二款的
规定。
披露信息，并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具日，本次发行为发行
人首次向不特定对象公开发行公司债券，发行人不存在其他已公开发行的公司债
券，不存在对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实且仍处于继续状态的情形，亦不存在违反《证券法》规定改变公开发行公司债
券所募资金用途的情形，符合《证券法》第十七条的规定。
《证券期货法律适用意见第 18 号》等相关
（三）本次发行符合《管理办法》
规定
文件和相关内部控制制度，并经本所律师查验，发行人已经依法建立股东会、董
事会、独立董事、董事会秘书、董事会专门委员会等机构及相关治理制度，发行
人具备健全且运行良好的组织机构，符合《管理办法》第十三条第一款第（一）
项的规定。
过的《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、发行人 2025 年第二
次临时股东会审议通过的《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的议案》以及《募集说明书》，发行人 2023 年度、2024 年度及 2025 年度归属于
母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为
平并经合理估计，公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，
符合《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定。
和 2025 年末，发行人资产负债率（合并）分别为 10.56%、11.09%和 10.43%，不
存在重大偿债风险，具有合理的资产负债结构；2023 年度、2024 年度及 2025 年
度，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为 53,332.80 万元、51,470.91 万元
和 36,136.15 万元，公司现金流量正常，符合《管理办法》第十三条第一款第（三）
项的规定。
利（净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据），且最近三个会计年度
加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，符合《管理办法》第十三条第一款
第（四）项的规定。
合《管理办法》第九条第（一）项的规定。
公安部门出具的无犯罪记录证明、诚信档案查询结果（查询日期：2026 年 4 月
期：2026 年 4 月 20 日至 2026 年 4 月 22 日），发行人现任董事、高级管理人员
符合法律、行政法规规定的任职要求，符合《管理办法》第九条第（二）项的规
定。
整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；根据发行人最近三年《审计报告》
《年度报告》以及相关业务合同，并经本所律师查验，发行人不存在对持续经营
有重大不利影响的情形，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定。
公 W[2026]E1209 号《内部控制审计报告》，以及发行人 2023 年度、2024 年度、
司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性，基于本所律师作为非财务专业
人士的理解和判断，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业
会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量；根据最近三年《审计报告》，发行人最近三年财务会
计报告均被注册会计师出具无保留意见审计报告，符合《管理办法》第九条第（四）
项的规定。
资属于财务性投资，其长期股权投资账面价值为 253.12 万元。截至 2025 年 12 月
理办法》第九条第（五）项及《证券期货法律适用意见第 18 号》第一条的规定。
住地公安部门出具的无犯罪记录证明、诚信档案查询结果（查询日期：2026 年 4
月 23 日）以及发行人公开披露信息，并经本所律师查询中国证监会、证券交易
所等网站的公开信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026 年 4 月 22 日），发
行人不存在《管理办法》第十条及《证券期货法律适用意见第 18 号》第二条规
定的情形。
时股东会决议、《可行性分析报告》以及《募集说明书》，发行人本次发行的募
集资金将在扣除发行费用后用于“创新药研发项目”“湖北钟祥原料药生产基
地一期建设项目”及“补充流动资金”，符合《管理办法》第十二条和第十五条
的规定。
披露信息，并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具日，本次发行为发行
人首次向不特定对象公开发行公司债券，发行人不存在其他已公开发行的公司债
券，不存在对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实且仍处于继续状态的情形，亦不存在违反《证券法》规定改变公开发行公司债
券所募资金用途的情形，符合《管理办法》第十四条的规定。
报告》《发行预案》《募集说明书》以及发行人的说明，发行人最近一年一期不
存在类金融业务，发行人本次发行募集资金不存在直接或变相用于类金融业务的
情况，符合《监管规则适用指引——发行类第 7 号》中“7-1 类金融业务监管要
求”的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行已符合《公司法》《证券法》《管
理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》等法律、法规、规章及规范性文件
的规定，具备向不特定对象发行可转债的实质条件。
四、发行人的独立性
经查验，本所律师认为，新期间内，发行人在独立性方面未发生变化。
五、发行人的股本及演变
（一）发行人的股本及演变
经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具日至本补充法律意见书出
具日，发行人的股本数量未发生变化。
（二）发行人的主要股东
根据中登公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据
表》
（权益登记日：2025 年 12 月 31 日），发行人前十名股东及其持股情况如下：
持股比例
序号 股东姓名或名称 持股数（股）
（%）
平安证券－周冠新－平安证券新创 50
号单一资产管理计划
建信基金－赵人谊－建信鑫享 1 号单一
资产管理计划
前 10 名股东中存在回购专户的特别说明：截至 2025 年 12 月 31 日，发行人通过深交所
系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 30,000,000 股，占公司总股本的 2.34%。
（三）发行人的控股股东、实际控制人及其一致行动人
经本所律师核查，报告期内，发行人的控股股东、实际控制人为王耀方先生。
王耀方先生与王轲先生为父子关系，二者为一致行动人。
截至 2025 年 12 月 31 日，王耀方先生直接持有发行人 255,402,000 股股份，
占发行人总股本的 19.96%。王轲先生直接持有发行人 85,409,600 股股份，占发
行人总股本的 6.67%。综上，王耀方先生及其一致行动人王轲先生合计持有发行
人 26.63%的股份。
（四）股东所持发行人股份质押情况
根据中登公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》
（权益登记日：2025 年
在质押、冻结的情况。
六、发行人的业务
（一）发行人的经营范围与经营方式
经查验，新期间内，发行人的经营范围和经营方式未发生变化。
（1）发行人及其境内控股子公司取得的资质许可
根据有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，经本所律师查验发行人现
持有的《营业执照》、相关资质和许可证书，并经查询国家药品监督管理局
（https://www.nmpa.gov.cn，查询日期：2026 年 2 月 3 日）等网站相关信息，截
至报告期末，发行人及其境内控股子公司拥有以下与经营活动相关的资质和许可：
①药品生产许可证
序 发证
主体 许可证编号 生产地址和生产范围 发证日期 有效期至
号 机关
常州市新北区黄河西路 192
号：原料药（含抗肿瘤药）
江苏
常 州 市 新 北 区 薛 冶 路 128
省药
千红 苏 号：冻干粉针剂（含抗肿瘤
制药 20160135 药），小容量注射剂[含非最
督管
终灭菌、含预灌封注射剂
理局
（最终灭菌）]，片剂，硬胶
囊剂，冻干粉
②药品注册证
序号 主体 药品通用名称 药品批准文号 有效期截止日
③医疗器械经营企业许可、医疗器械备案
序 证书编号/备 发证日期/
主体 许可范围/产品名称 核发机关 有效期至
号 案号 备案日期
千红 苏常药监械 IVD 批发Ⅲ类医疗器 常州市市
类医疗器械：07***
常州市市
晶红 苏常械备
生科 20210249 号
理局
常州市市
晶红 苏常械备
生科 20210016 号
理局
④进出口货物收发货人报关注册登记证书
序号 主体 备案编码 有效期 发证单位
⑤食品经营/生产许可证
序
主体 证书/文件编号 核发机关 有效期
号
常州国家高新区（新北 2023.08.11-
区）行政审批局 2028.08.10
常州国家高新区（新北 2022.05.07-
区）行政审批局 2027.05.06
常州国家高新区（新北 2023.03.21-
区）行政审批局 2027.08.07
SC1044113251056 2025.09.03-
⑥排污许可证/固定污染源排污登记
序号 主体 登记证书号/登记编号 有效期
（2）发行人境外控股子公司取得的资质许可
根据《香港法律意见书》，香港千红于中国香港从事的业务所需的政府牌照、
许可证、证书及批准书为商业登记证及公司注册证明书。香港千红已合法取得其
从事业务所需要的有效的商业登记证及公司注册登记书，香港千红的业务经营符
合中国香港的法律规定，没有存在未依法经营或经营受限制的情形。
（二）发行人在中国大陆以外的经营情况
经查验，新期间内，发行人在中国大陆以外的经营情况未发生变化。
（三）发行人的主营业务
经查验，新期间内，发行人的主营业务未发生变化。
（四）发行人的持续经营
根据发行人出具的说明、最近三年《审计报告》、发行人的主要生产经营资
质、工商登记资料、现行有效的《公司章程》及重大业务合同、银行借款合同、
担保合同 等 资 料， 并 经 本 所 律 师查 询 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（ http://zxgk.court.gov.cn ） 、 中 国 审 判 流 程 信 息 公 开 网
（https://splcgk.court.gov.cn/gzfwww）等网站的公开披露信息（查询日期：2026 年
策，具备其生产经营所需的资质，最近三年有连续生产经营记录；发行人不存在
重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项，不
存在有关法律、法规、规章、规范性文件及发行人章程规定的应当终止的情形。
本所律师认为，发行人不存在持续经营的法律障碍。
七、关联交易及同业竞争
（一）关联方
根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等法律、法规、
规章和规范性文件，以及发行人最近三年《审计报告》、发行人董事、高级管理
人员、取消监事会前在任监事填写的调查表，并经查询国家企业信用信息公示系
统（http://www.gsxt.gov.cn）、企查查（https://pro.qichacha.com）网站的公开披露
信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026 年 4 月 22 日），截至本补充法律意
见书出具日，发行人的主要关联方如下：
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人的控股股东、实际
控制人为王耀方先生，王轲先生为发行人控股股东、实际控制人王耀方先生的一
致行动人。王耀方先生和王轲先生的基本情况详见本补充法律意见书“五/（三）”。
其一致行动人
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，直接或间接持有发行人 5%
以上股份的股东为王耀方先生、王轲先生、赵刚先生及其一致行动人赵人谊女士、
建信基金-赵人谊-建信鑫享 1 号单一资产管理计划，其基本情况如下：
王耀方先生，其基本情况详见本补充法律意见书“五/（三）”。
王轲先生，其基本情况详见本补充法律意见书“五/（三）”。
赵刚先生，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证
号码为 320402196510******，住址为江苏省常州市钟楼区，在发行人任副董事
长。
赵人谊女士，女，1995 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证
号码为 320404199504******，住址为江苏省常州市钟楼区。
截至本补充法律意见书出具日，赵刚先生直接持有发行人 4.13%的股份，不
存在间接持有发行人股份的情况；赵人谊女士为赵刚先生的女儿，为其一致行动
人，直接持有发行人 1.17%的股份，不存在间接持有发行人股份的情况；建信基
金-赵人谊-建信鑫享 1 号单一资产管理计划为赵刚先生的一致行动人，直接持有
发行人 1.09%的股份，不存在间接持有发行人股份的情况。综上，赵刚先生及其
一致行动人赵人谊女士、建信基金-赵人谊-建信鑫享 1 号单一资产管理计划合计
持有发行人 6.39%的股份。
姓名 在发行人处任职 国籍 身份证号
王耀方 董事长 中国 320402195303******
赵刚 副董事长 中国 320402196510******
王轲 董事、总经理 中国 320402198306******
蒋驰洲 董事、副总经理 中国 320404199003******
周翔 董事、副总经理 中国 320404198207******
姓名 在发行人处任职 国籍 身份证号
刘军 职工董事 中国 320402196706******
宁敖 独立董事 中国 310109196102******
任胜祥 独立董事 中国 421022197910******
高玉玉 独立董事 中国 320321199105******
董事会秘书、财务负责
姚毅 中国 320404198208******
人
海涛 副总经理 中国 210102196910******
韦利军 总监 中国 150205197211******
邹少波 总监 中国 320106196605******
黄捷 总监 中国 320922198703******
王谷明 总监 中国 320402198504******
肖爱群 审计总监 中国 370105197203******
梅春伟 总监 中国 320421197108******
叶鸿萍 总监 中国 510125197205******
关系密切的家庭成员包括上述第 1 至 3 项关联自然人的配偶、年满 18 周岁
的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子
女配偶的父母。
理人员
截至本补充法律意见书出具日，不存在直接或间接控制发行人的法人或其他
组织。
或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除发行人及其控
股子公司以外的法人（或其他组织）
序号 关联方名称 关联关系
序号 关联方名称 关联关系
造有限公司 事的企业
昊朗化工（上海）有
限公司
江苏富威科技股份有
限公司
常州君博教育信息咨
询有限公司
湖南海鸥环保科技有 发行人审计总监肖爱群儿媳父亲担任高级管理人员的
限公司 企业
湖南季布环保科技有 发行人审计总监肖爱群儿媳父亲担任董事、高级管理人
限公司 员的企业
江苏辰茂新材料科技
发展有限公司
江苏天赋税务师事务
所有限责任公司
截至本补充法律意见书出具日，发行人共拥有 4 家分公司，即千红制药南京
分公司、千红制药成都分公司、千红制药郑州分公司、千红制药重庆分公司；发
行人共拥有 7 家境内控股子公司，即湖北千红、江苏众红、晶红生科、千红生物、
河南千牧、千红大健康、英诺升康；发行人共拥有 2 家重要境内参股子公司，即
京森生物、京森堂；发行人共拥有 1 家境外控股子公司，即香港千红；发行人拥
有 1 家重要境外参股子公司，即澳升医疗。
发行人曾经存在的主要关联方如下：
序号 关联方 关联关系
常州华联医疗器械集
团股份有限公司
序号 关联方 关联关系
常州鸥琵凯搬运机械 发行人原监事华隽伟配偶妹妹担任高级管理人员的企
有限公司 业
常州德恒机械有限公
司
南京通途液压设备有 发行人原监事蒋文群配偶哥哥担任高级管理人员的企
限责任公司 业
在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月
内，具有前述 1-8 项所列情形之一的法人、其他组织或自然人，亦为发行人关联
方。
（二）关联交易
根据发行人出具的说明、最近三年《审计报告》并经查验相关合同、发行人
公开披露的信息，报告期内，发行人与其关联方之间的关联交易情况如下：
（1）关键管理人员薪酬
报告期内，公司向关键管理人员支付报酬情况如下：
单位：万元
项目 交易内容 2025 年度 2024 年度 2023 年度
关键管理人员 支付报酬 1,028.18 1,154.81 1,255.85
（2）与千红投资、京森生物、京森堂、澳升医疗的关联交易
报告期内，公司存在向关联方千红投资、京森生物、京森堂租赁房屋以及向
关联方京森生物、澳升医疗采购研发服务的情况，具体情况如下：
单位：万元
关联方 交易内容 2025 年 2024 年度 2023 年度
千红投资 出租房屋 0.66 - 0.33
京森生物 出租房屋 1.38 1.38 2.05
关联方 交易内容 2025 年 2024 年度 2023 年度
京森堂 出租房屋 0.74 0.74 0.43
京森生物 采购研发服务 240.60 95.00 50.00
澳升医疗 采购研发服务 415.03 832.08 1,202.56
报告期内，公司偶发性关联交易主要系公司向控股子公司江苏众红提供担保，
具体如下：
最高额债 是否
序 债务人/ 担保 债权人/ 担保主债权发生期
权金额 履行
号 关联方 方 关联交易内容 间
（万元） 完毕
千红 江苏江南农村商业 2022.06.02-
制药 银行股份有限公司 2023.05.27
千红 江苏江南农村商业 2023.05.19-
制药 银行股份有限公司 2024.05.16
千红 江苏江南农村商业 2024.05.30-
制药 银行股份有限公司 2025.05.21
向千红大健康增资
报告期内，公司关联交易主要包括关键管理人员薪酬、向关联方租赁房屋、
采购研发服务、提供担保等，上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所
需，具有必要性。
（三）发行人的关联交易公允决策程序
经查验，发行人根据有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，已在发行
人章程、股东会议事规则、董事会议事规则、关联交易决策制度中规定了股东会、
董事会在审议有关关联交易事项时关联股东、关联董事回避表决制度及其他公允
决策程序，且有关议事规则及决策制度已经发行人股东会/董事会审议通过。本
所律师认为，发行人章程、有关议事规则及关联交易决策制度等内部规定中明确
的关联交易公允决策程序合法、有效。
（四）同业竞争
经查验，发行人的主营业务为蛋白酶和多糖类两大系列生化药物的研发、生
产和销售业务，发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与发
行人业务相同或相似的业务；发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业之间不存在同业竞争。
经查验，新期间内，发行人控股股东、实际控制人曾出具的关于避免同业竞
争的承诺未发生变化。
八、发行人的主要财产
（一）发行人的主要财产
（1）已经取得产权证的土地使用权及房屋建筑物
根据发行人及其境内控股子公司现持有的不动产权证书以及常州市自然资
源和规划局（查询日期：2026 年 4 月 21 日、2026 年 4 月 22 日）、内乡县不动产
登记服务中心（查询日期：2026 年 4 月 20 日）、钟祥市自然资源和规划局（查
询日期：2026 年 4 月 22 日）出具的不动产登记信息查询结果并经查验，截至查
询日，发行人拥有土地使用权及房屋建筑物情况未发生变化。
根据《香港法律意见书》，香港千红在中国香港或中国香港以外的地方均没
持有任何物业或建筑物，其他固定资产或无形资产，亦没有持有或占用任何知识
产权。
（2）尚未取得产权证的土地使用权及房屋建筑物
经查验，新期间内，发行人尚未取得产权证的土地使用权及房屋建筑物情况
未发生变化。
（1）注册商标
根据发行人现持有的商标注册证、国家知识产权局于 2026 年 4 月 21 日出具
的商标档案，并经查询国家知识产权局商标局网站（https://sbj.cnipa.gov.cn，查询
日期：2026 年 4 月 20 日至 2026 年 4 月 22 日），发行人拥有的注册号为“13301412”
“11296454”的注册商标已失效；新期间内，发行人新增 19 项境内
“13301374”
注册商标，该等注册商标的具体情况详见附件一。
根据《香港法律意见书》，香港千红在中国香港或中国香港以外的地方均没
持有任何物业或建筑物，其他固定资产或无形资产，亦没有持有或占用任何知识
产权。
（2）专利权
根据发行人现持有的专利证书、国家知识产权局于 2026 年 1 月 22 日出具的
《证明》并经查询国家知识产权局网站相关信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日
至 2026 年 4 月 22 日）
，新期间内，发行人拥有的境内已授权专利情况未发生变
化。
根据发行人聘请的专利代理机构出具的说明，新期间内，发行人拥有的境外
已授权专利情况未发生变化。
根据《香港法律意见书》，香港千红在中国香港或中国香港以外的地方均没
持有任何物业或建筑物，其他固定资产或无形资产，亦没有持有或占用任何知识
产权。
（3）计算机软件著作权
根据发行人现持有的计算机软件著作权证书，并查询中国版权保护中心网站
相关信息（http://www.ccopyright.com.cn，查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026
年 4 月 22 日），新期间内，发行人拥有的境内已登记的计算机软件著作权情况未
发生变化。
（4）作品著作权
根据发行人现持有的作品登记证书，并经查询中国版权保护中心网站相关信
息（http://www.ccopyright.com.cn，查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026 年 4 月
根据发行人《审计报告》《募集说明书》，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人
拥有原值为 48,357.89 万元、账面价值为 18,849.76 万元的机器设备；原值为 751.76
万元、账面价值为 280.69 万元的运输工具；原值为 9,486.23 万元、账面价值为
设备。
根据发行人《审计报告》《募集说明书》，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人
在建工程账面价值为 11,038.52 万元。
新期间内，发行人境内控股子公司及重要参股子公司变化情况如下：
公司名称 常州千红生物科技有限公司
统一社会信用代码 91320411MAC6B6F495
法定代表人 邹少波
注册资本 2,100 万元
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
成立日期 2023 年 02 月 02 日
营业期限 2023 年 02 月 02 日至无固定期限
注册地址及主要生产经营地 常州市新北区薛家镇云河路 518 号
许可项目：药品生产；药品委托生产；动物肠衣加工；食品
生产；食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般
项目：初级农产品收购；农副产品销售；农产品的生产、销
经营范围
售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；以自有资金从事投
资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）
登记状态 存续（在营、开业、在册）
主要从事药品生产、药品委托生产、动物肠衣加工、食品生
主营业务情况
产等，同时为发行人投资河南千牧的平台
千红制药持股 85.7143%；上海鸿升俊驰生物科技合伙企业
股东构成
（有限合伙）持股 14.2857%
（二）发行人租赁的财产
根据发行人的说明及其提供的房屋租赁合同等资料，新期间内，发行人及其
控股子公司向第三方租赁的与生产经营相关的主要房产情况未发生变化。
根据《香港法律意见书》，香港千红并没租用任何物业。
九、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
经查验，新期间内，发行人未新增签署的单笔合同金额（不包含框架协议下
的交易金额）在 2,500 万元以上的原材料采购合同。
经查验，新期间内，发行人未新增签署的单笔合同金额（不包含框架协议下
的交易金额）在 2,500 万元（或等值外币）以上的销售合同。
经查验，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司不存在正在履行
的且合同金额在 2,000 万元以上的重大借款合同。
经查验，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司不存在正在履行
的担保合同。
截至 2025 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司正在履行的且合同金额在
序 承包 合同金额 合同签订
发包人 项目名称 施工内容
号 人 （万元） 日期
图纸及工程量清单范
围内的全部工程，包
括建筑、结构、外墙门
《常州千红 窗、外墙装饰及总图
钟祥
制药原料药 电气预埋管（含管井）
建工
湖北 生产基地项 和套管、给排水管线
千红 目》土建及总 （含管井）和套管、道
有限
图工程（一 路等工程的施工及完
公司
期） 工验收；包括设备及
机电安装、净化装饰
等工程的总包管理及
项目竣工验收等
经查验，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司正在履行的其他
重大合同未发生变化。
本所律师认为，上述适用中国境内法律的重大合同合法、有效；根据发行人
的确认，发行人与上述合同相对方在合作中不存在纠纷或争议，合同的履行不存
在法律上的障碍。
（二）侵权之债
根据发行人出具的说明、发行人住所地主管政府部门出具的证明材料，并经
本所律师查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）、中国裁判文书网
（http://wenshu.court.gov.cn）等网站的公开披露信息（查询日期：2026 年 4 月 20
日至 2026 年 4 月 22 日），截至 2025 年 12 月 31 日，发行人及其境内控股子公司
不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而发生的重
大侵权之债。
根据《香港法律意见书》，香港千红自 2022 年 1 月 1 日起，没有存在任何因
税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因导致
任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已完成、
未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律程序。
（三）发行人与关联方之间的重大债权债务关系及相互提供但保
根据最近三年《审计报告》以及相关关联交易协议，新期间内，除本补充法
律意见书“七/（二）”中所披露的关联交易外，发行人与其关联方之间不存在其
他重大的债权、债务关系。
根据最近三年《审计报告》以及相关关联交易协议，新期间内，发行人及其
控股子公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。
（四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
根据发行人《审计报告》及《募集说明书》，截至 2025 年 12 月 31 日，发行
人其他应收款余额为 1,894.03 万元，主要为应收逾期理财本息、保证金及押金等。
根据发行人《审计报告》及《募集说明书》，截至 2025 年 12 月 31 日，发行
人其他应付款余额为 2,056.34 万元，主要为保证金（含质保金）、员工计划缴款、
人才开发基金等。
十、发行人的重大资产变化及收购兼并
根据发行人出具的说明、发行人的工商登记资料、相关内部决策文件、有关
协议、相关审批文件、有关资产评估报告并经查验，新期间内，发行人不存在《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产变化及收购兼并情形；截至本补
充法律意见书出具日，发行人不存在拟进行《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等具体计划或安排。
十一、发行人章程的制定与修改
经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具日至本补充法律意见书出
具日，发行人不存在修改《公司章程》的情形。
十二、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人的组织机构设置
根据发行人出具的说明、组织架构图并经查验发行人“三会”会议/董事会审
计委员会会议文件，发行人不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会
行使。发行人设置了股东会、董事会（下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战
略委员会、提名委员会 4 个专门委员会）等决策及监督机构，聘请了总经理、副
总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员，并设置了营销中心、生产中
心、采购中心等职能部门。
本所律师认为，发行人前述组织机构及职能部门的设置符合有关法律和发行
人章程的规定，并独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，发行人具
有健全的组织机构。
（二）发行人的股东会、董事会和监事会的议事规则及规范运作情况
发行人不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会
议事规则》相应废止。
经查验，自《律师工作报告》《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出
具日，发行人《股东会议事规则》《董事会议事规则》未发生变化。
经查验发行人新期间内“三会”会议/董事会审计委员会会议文件资料，本
所律师认为，发行人新期间内“三会”会议/董事会审计委员会会议的召开、决
议内容及签署符合有关法律、法规、规章、规范性文件和发行人章程的规定，合
法、合规、真实、有效。
（三）股东会和董事会的授权和重大决策
经查验发行人新期间内的股东会和董事会历次授权和重大决策文件及有关
情况，本所律师认为，发行人新期间内股东会和董事会的授权和重大决策合法、
合规、真实、有效。
十三、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
经查验，自《律师工作报告》《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出
具日，发行人的董事、高级管理人员均未发生变化。
根据发行人“三会”会议/董事会审计委员会会议文件资料、董事、高级管理
人员填写的调查表及其户籍地或经常居住地公安部门出具的无犯罪记录证明、诚
信档案查询结果（查询日期：2026 年 4 月 23 日）以及发行人公开披露信息，并
经本所律师查询中国证监会、证券交易所等网站的公开信息（查询日期：2026 年
合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和发行人章程的规定，其任职均
经合法程序产生，不存在有关法律、法规、规章、规范性文件和发行人章程及有
关监管部门所禁止的兼职情形；发行人现任董事、高级管理人员最近三十六个月
内未受到过中国证监会的行政处罚，最近十二个月内亦未受到过证券交易所的公
开谴责，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查的情形。
十四、发行人的税务
（一）发行人及其控股子公司执行的税种、税率
经查验，新期间内，发行人及其控股子公司执行的主要税种税率未发生变化。
根据《香港法律意见书》，香港千红目前执行的上述主要税种、税率符合当
地相关法律、法规的要求。
（二）发行人及其控股子公司享受的税收优惠及政府补贴政策
根据公证天业出具的苏公 W[2026]A502 号《审计报告》、相关政策文件并经
查验，发行人及其境内控股子公司 2025 年度所享受的主要税收优惠政策如下：
发行人于 2023 年 11 月 6 日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家
税 务 总 局 江 苏 省 税 务 局 批 准 的 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》（ 证 书 编 号 ：
GR202332002596），有效期 3 年。据此，发行人 2025 年度减按 15%的税率征收
企业所得税。
江苏众红于 2023 年 12 月 13 日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、
国 家 税 务 总 局 江 苏 省 税 务 局 批 准 的 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》（ 证 书 编 号 ：
GR202332009821），有效期 3 年。据此，江苏众红 2025 年度减按 15%的税率征
收企业所得税。
英诺升康于 2023 年 12 月 13 日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、
国 家 税 务 总 局 江 苏 省 税 务 局 批 准 的 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》（ 证 书 编 号
GR202332020162），有效期 3 年。据此，英诺升康 2025 年度减按 15%的税率征
收企业所得税。
根据《财政部 国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策
推广到全国范围实施的通知》
（财税〔2015〕116 号）和《国家税务总局关于许可
使用权技术转让所得企业所得税有关问题的公告》（国家税务公告 2015 年第 82
号），居民企业的年度技术转让所得不超过 500 万元的部分，免征企业所得税；
超过 500 万元的部分，减半征收企业所得税。江苏众红、英诺升康在 2025 年度
符合上述标准，享受上述税收优惠政策。
根据《财政部 税务总局关于进一步支持小微企业和个体工商户发展有关税
（财政部 税务总局公告 2023 年第 12 号），自 2023 年 1 月 1 日至
费政策的公告》
率缴纳企业所得税。千红大健康、晶红生科、千红生物在 2025 年度满足小型微
利企业认定条件，享受该税收优惠政策。
本所律师认为，发行人及其境内控股子公司享受的上述税收优惠政策合法、
合规、真实、有效。
根据最近三年《审计报告》，并经查验发行人及其控股子公司提供的相关政
策文件以及凭证，报告期内，发行人及其控股子公司 2023 年度、2024 年度及 2025
年度取得的计入当期损益的政府补贴金额分别为 708.45 万元、322.80 万元和
本所律师认为，发行人及其境内控股子公司享受的政府补贴真实。
（三）发行人及其控股子公司的完税情况
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 17 日至 2026 年
录。
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 17 日至 2026 年
记录。
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 17 日至 2026 年
录。
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 20 日至 2026 年
录。
体专项信用报告（无违法违规记录证明版）》，确认自 2023 年 4 月 20 日至 2026
年 4 月 19 日，未发现河南千牧因违反税务法律法规之行为而被实施行政处罚的
记录。
无违法违规记录证明版）》，确认自 2021 年 4 月 21 日至 2026 年 4 月 21 日，未发
现湖北千红因违反税务法律法规之行为而被实施行政处罚的记录。
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 21 日至 2026 年
录。
告（代替经营主体无违法违规记录证明）》，确认自 2023 年 4 月 21 日至 2026 年
录。
何因税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因
导致任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已
完成、未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律
程序。
根据发行人的纳税申报表资料、发行人及其境内控股子公司住所地主管政府
部门出具的信用报告，发行人及其境内控股子公司在新期间内不存在因严重违反
税收法律、法规、规章和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。
根据《香港法律意见书》，香港千红自 2022 年 1 月 1 日起，没有存在任何因
税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因导致
任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已完成、
未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律程序。
十五、发行人的环境保护和产品质量、技术标准
（一）发行人的环境保护
/（一）”。
主体无违法违规记录证明）》、湖北省信用信息中心出具的《公共信用信息报告（有
无违法违规记录证明版）》、河南省营商环境和社会信用建设中心出具的《市场主
体专项信用报告（无违法违规记录证明版）》，并经查询发行人及其境内控股子公
司所在地生态环境局网站的公开披露信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026
年 4 月 22 日），新期间内，发行人及其境内控股子公司未因发生环境违法行为而
受到环保部门的行政处罚。
根据《香港法律意见书》，香港千红自 2022 年 1 月 1 日起，没有存在任何因
税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因导致
任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已完成、
未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律程序。
（二）发行人的产品质量、技术标准
根据常州市公共信用信息中心出具的《常州市专项信用报告（代替经营主体
无违法违规记录证明）》、湖北省信用信息中心出具的《公共信用信息报告（有无
违法违规记录证明版）》、河南省营商环境和社会信用建设中心出具的《市场主体
专项信用报告（无违法违规记录证明版）》，并经查询发行人及其境内控股子公司
所在地市场监督管理局网站的公开披露信息（查询日期：2026 年 4 月 20 日至
监督方面的重大违法违规记录及相关行政处罚信息。
根据《香港法律意见书》，香港千红自 2022 年 1 月 1 日起，没有存在任何因
税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因导致
任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已完成、
未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律程序。
十六、发行人募集资金的运用
（一）本次发行募集资金的运用
根据《募集说明书》《发行预案》以及发行人的确认，经查验，新期间内，
发行人本次发行募集资金的运用情况未发生变化。
（二）前次募集资金的使用情况
经查验，发行人前次募集资金到账时间距今已超过五个完整的会计年度，发
行人最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资
金的情况。根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有关规定，发行人本
次向不特定对象发行可转换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告，也无
需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
十七、发行人的业务发展目标
经查验，新期间内，发行人的业务发展目标未发生变化。
十八、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人及其控股子公司的诉讼、仲裁或行政处罚情况
（ http://zxgk.court.gov.cn ） 、 中 国 审 判 流 程 信 息 公 开 网
（https://splcgk.court.gov.cn/gzfwww）等网站（查询日期：2026 年 4 月 20 日至
或可以预见的重大诉讼、仲裁（单个标的金额超过 1,000 万元）。
相关证明文件等资料，并经本所律师查询深交所网站（https://www.szse.cn）、上
海 证 券 交 易 所 网 站 （ https://www.sse.com.cn ） 、 信 用 中 国
（https://www.creditchina.gov.cn）等网站（查询日期：2026 年 4 月 20 日至 2026
年 4 月 22 日），新期间内，发行人及其境内控股子公司不存在行政处罚记录。
何因税务、劳工、海关出口、环保、文化保护、产品质量、人身权等方面的原因
导致任何直接或潜在诉讼或被任何政府部门判处重大行政处罚，及不存在任何已
完成、未决的或潜在的政府调查、指控、行政处罚或任何诉讼、仲裁等类似法律
程序。
（二）发行人实际控制人、董事长、总经理以及持有发行人 5%以上股份的
主要股东的诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人出具的说明及持有发行人 5%以上股份的主要自然人股东、实际
控制人、董事长、总经理填写的调查表、主管部门出具的证明，并经本所律师查
询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）、中国审判流程信息公开网
（https://splcgk.court.gov.cn/gzfwww）等网站（查询日期：2026 年 4 月 20 日至
有发行人 5%以上股份的主要股东不存在尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁
（单个标的金额超过 1,000 万元）及行政处罚案件（单笔处罚金额超过 10 万元）。
十九、发行人募集说明书法律风险的评价
本所律师未参与《募集说明书》的编制，但参与了《募集说明书》中与法律
事实相关内容的讨论,对发行人在《募集说明书》及其摘要中所引用的本所出具
的法律意见书和律师工作报告的相关内容进行了认真审阅，确认《募集说明书》
不致因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十、需要说明的其他问题
（一）劳务派遣合规情况
根据发行人的陈述，并经查验相关劳务派遣协议、劳务派遣人员明细表、员
工花名册资料，截至 2025 年 12 月 31 日，发行人劳务派遣用工的情况如下：
用工单位 项目 2025.12.31
用工总量（人） 791
千红制药 劳务派遣人员数量（人） 197
劳务派遣比例（%） 24.91
根据《中华人民共和国劳动合同法》及《劳务派遣暂行规定》的相关规定，
用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其
用工总量的 10%。据此，发行人劳务派遣人数存在超过用工总人数 10%的情形，
不符合《中华人民共和国劳动合同法》及《劳务派遣暂行规定》的要求。发行人
已采取措施对劳务派遣用工进行规范，逐步将劳务派遣用工转为发行人自有员工。
根据常州国家高新区（新北区）人力资源和社会保障局于 2025 年 10 月 17
日出具的《证明》（编号：2025046），内容：“兹证明常州千红生化制药股份有
限公司（单位代码 91320400748726864T），2022 年 1 月至本证明出具日，在临时
性、辅助性、可替代性较强的岗位，采取劳务派遣方式对其用工进行补充，该公
司使用劳务派遣用工过程中能够注重劳务派遣员工合法权益的保护，本单位未收
到该公司侵害该等劳务派遣员工合法权益的举报或投诉事项，该公司未受到本行
政机关给予行政处罚或行政处理的不良记录，未发现该公司存在违反劳动法律法
规的重大违规违法行为。”
（二）警示函及监管函相关事项的整改情况
经查验，新期间内，警示函及监管函相关事项的整改情况未发生变化。
二十一、本次发行的总体结论性意见
本所律师认为，发行人具备《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
法规、规章和规范性文件关于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质
条件，发行人本次发行事宜尚待获得上交所审核同意并报中国证监会履行发行注
册程序。
本补充法律意见书一式叁份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于常州千红生化制药股份有限公司申
请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书之二》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
戴文东
侍文文
李 宗
附件一：发行人境内注册商标
序号 商标图样 权利人 注册号 核定使用商品/类别 有效期限 取得方式
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