证券简称：锐翔智能 证券代码：920178
珠海锐翔智能科技股份有限公司
Zhuhai Ruixiang Intelligent Technology Co.,Ltd.
（珠海市香洲区南屏镇科兴路 46 号锐翔研发大楼 B 栋 16 楼）
向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市公告书
保荐机构（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二〇二六年五月
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证公告书所披露信息的真实、准确、完
整，承诺公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
北京证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读北京证券交易所网站披露的本公司招股说
明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅
本公司招股说明书全文。
本上市公告书如无特别说明，相关用语具有与《珠海锐翔智能科技股份有限
公司招股说明书》中相同的含义。
一、重要承诺
本次发行相关的承诺事项如下：
（一）与本次公开发行有关的承诺的具体内容
（1）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业承诺如下：
“1、自公司审议公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事项的股东大会
确定的股权登记日次日起，至公司完成股票发行并在北京证券交易所上市之日或
公开发行股票并在北京证券交易所上市事项终止之日，本人/本企业不转让或者
委托他人管理本人/本企业在本次发行前直接或间接持有的股份，也不由公司回
购该等股份。
让或者委托他人管理本人/本企业在本次发行前直接或间接持有的股份，也不由
公司回购该等股份。
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，本人/本企业直接或间接持有公司股票的锁
定期限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发红利、送股、转
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价为除权除息后的价格。
规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股票减持计划，择机逐步减持，
并将按照中国证监会、北京证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
自锁定期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前提下，若本
人/本企业拟减持本人/本企业在本次发行前已持有的公司股份，则减持价格不得
低于发行价（如果公司进入北京证券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的
价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式或其他合法的方式。
现后 6 个月内，本人/本企业自愿限售直接或间接持有的股份；若公司上市后，
本人/本企业涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个
月内，本人/本企业自愿限售直接或间接持有的股份。
持、信息披露的有关规定，如因本人/本企业未履行上述承诺导致公司或其投资
者遭受经济损失的，本人/本企业将依法予以赔偿；如本人/本企业因未履行上述
承诺而取得不当收益的，该等收益全部归公司所有，本人/本企业将在获得收益的
监会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让
和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执
行。”
（2）持股 10%以上股东承诺如下：
“1、自公司审议公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事项的股东大会
确定的股权登记日次日起，至公司完成股票发行并在北京证券交易所上市之日或
公开发行股票并在北京证券交易所上市事项终止之日，本人不转让或者委托他人
管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
托他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的
第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将
自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价为除权除息后的价格。
范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股票减持计划，择机逐步减持，并将按
照中国证监会、北京证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前提下，若本人拟减
持本人在本次发行前已持有的公司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司
进入北京证券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格）。减持方式包括但
不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌
证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自愿
限售直接或间接持有的股份。
息披露的有关规定，如因本人未履行上述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失
的，本人将依法予以赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将前述收益上缴至公司
指定账户，且本人自愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文件
规定的处罚。
按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和交易
按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。”
（3）董事（非独立董事）、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“1、自公司股票在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不由公司回购该等股
份。
时间、方式报备个人信息和持有公司股份的情况，本人每年转让的股份不超过本
人所持有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股
份。
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后
的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限
将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价为除权除息后的价格。
范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股票减持计划，择机逐步减持，并将按
照中国证监会、北京证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前提下，若本人拟减
持本人在本次发行前已持有的公司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司
进入北京证券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后的价格）。减持方式包括但
不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌
证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自愿
限售直接或间接持有的股份。
息披露的有关规定，如因本人未履行上述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失
的，本人将依法予以赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人/本企业将在获得收益的 10 个工作日内将前述收益上缴
至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范
性文件规定的处罚。
人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和
交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（4）股东范琦、红土湾晟、深创投、华禹共创、王育琴承诺如下：
“本人/本企业就公司上市前所持公司的限售股份，自公司成功上市之日起 1
个月（31 个自然日，自上市后次日开始计算）内不会以任何方式进行转让、减
持、对外出售。”
（1）关于上市后三年内稳定股价的预案
“（一）启动股价稳定措施的条件
公司股票连续 10 个交易日的收盘价均低于本次发行价格（如因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照北交所等监管机构
的有关规定作相应调整处理，下同），则公司及本预案中提及的相关主体将依照
本预案采取相应的措施以稳定公司股价。
素所致，如公司股票连续 20 个交易日收盘价均低于上一个会计年度末经审计的
每股净资产（上一个会计年度审计基准日后，公司因派发现金红利、送股、转增
股本增发新股等原因进行除权、除息的，每股净资产相应进行调整，下同），公
司及本预案中提及的其他主体将依照本预案采取相应的措施以稳定公司股价。
在公司公开发行股票并在北交所上市第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月
起至第 24 个月止、第 25 个月起至第 36 个月止的三个单一期间内，因触发上述
启动条件 2 而启动并实施完毕的稳定股价措施，各相关主体的实际增持或回购公
司股份的资金总额超过本预案规定的其在单一期间的增持金额上限的，可选择在
该单一期限内不再启动新的稳定股价措施。
（二）稳定股价的具体措施
在出现需要采取稳定股价措施的情形后，公司及其控股股东、实际控制人、
董事（独立董事除外）、高级管理人员将按以下顺序依次采取部分或全部措施以
稳定股价：
公司应在触发稳定股价的启动条件当日通知公司控股股东及实际控制人，公
司控股股东、实际控制人应在接到通知后 10 个交易日内提出增持公司股票的方
案（包括拟增持公司股票的数量、价格区间、时间等），并由公司进行公告。
公司控股股东、实际控制人自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有
资金采取中国证监会、北交所等监管机构准许的交易方式增持公司流通股票。公
司股票在北交所上市之日起六个月内触发稳定股价措施的情形，增持股票的价格
不高于公司本次发行价格；公司股票在北交所上市之日起第七个月至三年内触发
稳定股价措施的情形，增持股票的价格不高于公司上一个会计年度末经审计的每
股净资产。
公司控股股东及实际控制人用于增持股份的资金金额等相关事项，应遵循以
下原则：
①若因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，控股股东及实际控制人用于
增持股份的资金金额不低于其上一会计年度从公司取得的现金分红金额的 10%
且不低于 200 万元（以二者孰高值为准），增持计划开始实施后，若未触发股价
稳定措施的停止条件，则控股股东及实际控制人需继续进行增持，其用于增持股
份的资金金额不超过其上一会计年度从公司取得的现金分红金额的 30%或不超
过 500 万元（以二者孰高值为准）。
②若因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，控股股东及实际控制人单次
用于增持股份的资金金额不低于其上一个会计年度从公司取得的现金分红金额
的 10%且不低于 200 万元（以二者孰高值为准），增持计划开始实施后，若未触
发股价稳定措施的停止条件，则控股股东及实际控制人需继续进行增持。在公司
股票在北交所上市之日起第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月起至第 24 个月
止、第 25 个月起至第 36 个月止三个期间的任意一个期间内，控股股东及实际控
制人用于增持股份的资金总额不超过其上一个会计年度从公司取得的现金分红
金额的 30%或不超过 500 万元（以二者孰高值为准）。
控股股东、实际控制人通过增持获得的股票，在增持完成后 6 个月内不得出
售，并遵守其他减持的相关规定。
公司控股股东、实际控制人增持公司股票达到承诺上限，或依照相关法律规
定和增持方案，不再继续实施增持公司股票计划后，再次出现需要采取稳定股价
措施的情形的，公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在接到通知后 10 个
交易日内提出增持公司股票的方案（包括拟增持公司股票的数量、价格区间、时
间等），并由公司进行公告。
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员自相关股价稳定方案公告之日起
三个月内以自有资金采取中国证监会、北交所等监管机构准许的交易方式增持公
司流通股份。公司股票在北交所上市之日起六个月内触发稳定股价措施的情形，
增持股票的价格不高于公司本次发行价格；公司股票在北交所上市之日起第七个
月至三年内触发稳定股价措施的情形，增持股票的价格不高于公司上一个会计年
度末经审计的每股净资产。
董事（独立董事除外）、高级管理人员用于增持股份的资金金额等相关事项，
应遵循以下原则：
①若因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，公司董事（独立董事除外）、
高级管理人员用于增持公司股份的资金金额不低于该董事、高级管理人员在担任
董事或高级管理人员职务期间上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬的 10%，
增持计划开始实施后，若未触发股价稳定措施的停止条件，则公司董事（独立董
事除外）、高级管理人员需继续进行增持，其用于增持股份的资金金额不超过其
在担任董事或高级管理人员职务期间上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬
的 30%。
②若因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，公司董事（独立董事除外）、
高级管理人员单次用于增持公司股份的资金金额不低于该董事、高级管理人员在
担任董事或高级管理人员职务期间上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬的
立董事除外）、高级管理人员需继续进行增持。在公司股票在北交所上市之日起
第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月起至第 24 个月止、第 25 个月起至第 36
个月止三个期间的任意一个单一期间，其用于增持股份的资金总额不超过其在担
任董事或高级管理人员职务期间上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬的
在启动股价稳定措施的条件触发时，公司控股股东、实际控制人、董事（独
立董事除外）、高级管理人员增持公司股票达到承诺上限后，公司应在 10 个交易
日内召开董事会讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案并履行相应公告
程序。
公司自相关股价稳定方案公告之日起三个月内以自有资金采取中国证监会、
北交所准许的交易方式回购公司流通股票。公司股票在北交所上市之日起六个月
内触发稳定股价措施的情形，回购股票的价格不高于公司本次发行价格；公司股
票在北交所上市之日起第七个月至三年内触发稳定股价措施的情形，回购股票的
价格不高于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产。
公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求外，
还应符合下列各项：
①若因上述启动条件 1 而启动股价稳定预案的，公司用于回购股份的资金金
额不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%，回购开始
实施后，若未触发股价稳定措施的停止条件，则公司需继续进行回购，其用于回
购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
②若因上述启动条件 2 而启动股价稳定预案的，公司每期用于回购股份的资
金金额不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%，回购
开始实施后，若未触发股价稳定措施的停止条件，公司需继续进行回购。在公司
股票北交所上市之日起第 7 个月起至第 12 个月止、第 13 个月起至第 24 个月止、
第 25 个月起至第 36 个月止三个期间的任意一个单一期间内，其每期用于回购股
份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 30%。
③公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司本次公开发行新股所募集
资金的总额。
在实施回购股票期间，公司股价已经不满足启动稳定股价措施条件的，可不
再继续实施回购方案。
（1）公司及其控股股东、实际控制人，公司董事（独立董事除外）、高级管
理人员在履行上述回购或增持义务时，应按照法律、法规的规定履行其相应的信
息披露义务；
（2）本预案适用于公司未来选举或聘任的董事（独立董事除外）、高级管理
人员。公司选举或聘任董事（独立董事除外）、高级管理人员时，应要求其就此
做出书面承诺，并要求其按照公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北
交所上市时董事（独立董事除外）、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束
措施。
（三）稳定股价的约束措施
公司及其实际控制人、董事（独立董事除外）、高级管理人员根据稳定股价
预案内容，就其稳定股价措施的相关义务做出承诺，并承诺自愿接受有权主管机
关的监督、承担法律责任。
（1）公司将严格按照预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各
项义务和责任。
（2）在启动股价稳定措施的前提条件触发时，如公司未采取上述稳定股价
的具体措施，公司承诺接受以下约束措施：
明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任。
案，并提交股东会审议，尽可能地保护公司投资者利益。
公司控股股东、实际控制人承诺：
（1）本企业/本人将严格按照预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项
下的各项义务和责任。
（2）在启动股价稳定措施的前提条件触发时，如本企业/本人未按照上述预
案采取稳定股价的具体措施本企业/本人同意采取下列约束措施：
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉。
有），同时本企业/本人持有的公司股份将不得转让，直至本企业/本人按上述预案
的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕为止。
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺：
（1）本人将严格按照预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各
项义务和责任。
（2）在启动股价稳定措施的前提条件触发时，如本人未按照上述预案采取
稳定股价的具体措施，本人同意采取下列约束措施：
采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份将不得转让，直至本人
按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕为止。
要约收购等规定导致控股股东及实际控制人、公司董事及高级管理人员、公司在
一定时期内无法履行或无法继续履行其增持公司股票或回购公司股份之义务的，
相关责任主体可免于前述惩罚，但应积极采取其他措施稳定公司股价。
（四）稳定股价措施的停止条件
触发稳定股价预案时点至股价稳定方案尚未实施前或股价稳定方案实施后，
若出现以下任一情形，已公告的稳定股价方案停止执行：
的实施期间内，公司股票收盘价连续 3 个交易日高于本次发行价格；
案的实施期间内，公司股票收盘价连续 5 个交易日高于公司上一个会计年度末经
审计的每股净资产；
其未计划实施要约收购。
上限；
上述稳定股价具体措施停止后，如再次触发稳定股价措施的启动条件，则再
次启动稳定股价措施。”
（2）关于上市后三年内稳定股价的承诺函
“1、本公司将严格按照《珠海锐翔智能科技股份有限公司关于公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案》
（2026 年 1 月修订）的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和
责任。
稳定股价的具体措施，本公司承诺接受以下约束措施：
（1）公司将在股东会及北京证券交易所、中国证券监督管理委员会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉。
（2）如非因不可抗力致使投资者遭受损失的，本公司将依法承担赔偿责任，
并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任。
（3）如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理
方案，并提交股东会审议，尽可能地保护公司投资者利益。”
“1、本人/本企业将严格按照《珠海锐翔智能科技股份有限公司关于公司向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案》
（2026 年 1 月修订）的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和
责任。
采取稳定股价的具体措施，本人/本企业同意采取下列约束措施：
（1）本人/本企业将在公司股东会及北京证券交易所、中国证券监督管理委
员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和
社会公众投资者道歉。
（2）本人/本企业将在前述事项发生之日起，停止在公司处领取股东分红（如
有），同时本人/本企业持有的公司股份将不得转让，直至本人/本企业按上述预案
的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕为止。”
“1、本人将严格按照《珠海锐翔智能科技股份有限公司关于公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案》（2026
年 1 月修订）的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
定股价的具体措施，本人同意采取下列约束措施：
（1）本人将在公司股东会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明
未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）本人将在前述事项发生之日起，停止在公司处领取薪酬（如有）或津
贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份将不得转让，直至本
人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕为止。”
（1）公司承诺如下：
“1、加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益
本次募集资金到位前，为尽快实现募投项目效益，公司将积极调配资源，提
前实施募投项目的前期准备工作；本次募集资金到位后，公司将加快推进募投项
目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，降
低本次发行上市导致的股东即期回报摊薄的风险。
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金使用的规范、安全和高效，
公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行股票结束后，公司将按照制度要求
将募集资金存放于董事会指定的专项账户中，专户专储、专款专用，以保证募集
资金的合理规范使用，防范募集资金使用风险。
公司将继续巩固和深化现有业务的技术优势，加大研发投入和技术储备，加
强新产品的研发和销售服务，从而持续增强产品竞争力，拓展优质客户，提高公
司的市场地位和持续盈利能力。此外，加强对行业内前沿技术及对应产品的研究
投入，努力寻求突破并实现产业化，丰富公司的产品线，提升公司的综合实力。
公司未来将努力提高资金的使用效率，加强内部运营控制，完善并强化投资
决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理使用各种融资工具和渠道，控制资
金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经
营风险，提升经营效率和盈利能力。
公司按照相关法律法规的规定制定了上市后适用的《公司章程》，进一步明
确和完善公司利润分配的原则和方式。本次发行股票结束后，公司将在符合利润
分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，以保证此次募集资金有效使用、
有效防范即期回报被摊薄的风险、提高公司未来的回报能力。
公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法
利益。上述措施有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力，增厚未来收益，
填补股东回报；但由于公司经营面临的内外部风险客观存在，上述措施的实施不
等于对公司未来利润做出保证。
公司承诺将严格履行填补被摊薄即期回报措施，若未履行填补被摊薄即期回
报措施，将在公司股东会上公开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因
并向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺以尽可能保护
投资者利益；如果未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
公司将依法赔偿。”
（2）控股股东、实际控制人承诺如下：
“1、不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的利益。
他方式损害公司利益。
任何有关填补回报措施的承诺，若本企业/本人违反该等承诺并给公司或者投资
者造成损失的，本企业/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉，并同意按照中国证监会和北京证券交易所等证券监管机构按照其制定
或发布的有关规定、规则，对本企业/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
证券交易所上市前，若中国证监会或北京证券交易所作出关于填补被摊薄即期回
报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本企业/本人上述承诺不能满足中国证
监会或北京证券交易所该等规定时，本企业/本人承诺届时将按照中国证监会或
北京证券交易所的最新规定出具补充承诺。”
（3）董事、高级管理人员承诺如下：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其
他方式损害公司利益。
的执行情况相挂钩。
布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司会议审
议的相关议案投票赞成。
关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉，并同意按照中国证监会和北京证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
证券交易所上市前，若中国证监会或北京证券交易所作出关于填补回报措施及其
承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会或北京证券交易所该
等规定时，届时将按照中国证监会或北京证券交易所的最新规定出具补充承诺。”
（1）公司承诺如下：
“本公司将严格遵守上市后适用的《珠海锐翔智能科技股份有限公司章程（草
案）》
《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后股
东分红回报未来三年规划的议案》以及本公司股东会审议通过的其他规定所指定
的利润分配政策的安排。
公司董事会、审计委员会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程将充分
考虑独立董事和公众投资者的意见，保护中小股东、公众投资者的利益。
公司上市后，如果公司未履行或未完全履行上述承诺，有权主体可自行依照
法律、法规及规范性文件对公司采取相应惩罚或约束措施，本公司对此不持有异
议。”
（1）公司承诺如下：
“1、公司本次发行上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，且本公司对招股说明书及其他信息披露资料所载之内容
真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
说明书等申请文件、信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情
形且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的
（以下简称“欺诈发行”），则本公司承诺将按如下方式依法回购公司本次公开发
行的全部新股：
证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书等申请文件存在前
述欺诈发行情形之日起的 10 个交易日内制订股份回购方案并提交股东会审议。
若上述情形发生于公司本次发行新股已完成发行但未上市交易的阶段内，回购价
格为发行价并加算银行同期存款利息；若上述情形发生于本公司本次发行新股已
完成发行上市交易后，回购价格不低于本次发行上市的公司股票发行价加算发行
后至回购时相关期间银行同期存款利息或中国证监会认可的其他价格。期间公司
如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，回购底价相应进行
调整。
说明书等申请文件、信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情
形，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
部门的要求承担相应的责任；同时，若因公司未履行上述承诺致使投资者在证券
交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，公司将
自愿按照相应的赔偿金额冻结自有资金，以为赔偿相关投资者损失提供保障。”
（2）控股股东、实际控制人承诺如下：
“1、若因公司本次公开发行报送的招股说明书等申请文件、信息披露文件被
认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规
定的发行上市条件构成重大、实质影响的（以下简称“欺诈发行”），本人/本企业
将督促公司依法回购已经公开发行的全部新股。
赔偿投资者损失。
的原限售股份（如有），回购价格为发行价格加计同期银行存款利息（若公司股
票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括本
次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），
并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从
其规定。
时扣留，直至本人/本企业实际履行上述各项承诺事项为止。
反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本人/本企业自愿无条件地
遵从该等规定。”
（3）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“1、若因公司本次公开发行报送的招股说明书等申请文件、信息披露文件被
认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规
定的发行上市条件构成重大、实质影响的（以下简称“欺诈发行”），本人承诺将
督促公司履行股份回购事宜的决策程序，并在公司召开董事会对回购股份做出决
议时，在董事会中投赞成票。
投资者损失。
时扣留，直至本人实际履行上述各项承诺事项为止。
反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等
规定。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“一、除公司本次发行上市的经审计财务报告披露的关联交易以外，本人/本
企业以及本人/本企业所控制的其他企业与公司之间现时不存在其他任何依照法
律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定应披露而未披露的关联交易。
二、本人/本企业及本人/本企业所控制的其他任何企业与公司发生的关联交
易均按照正常商业行为准则进行，交易价格公允，不存在损害公司及其子公司权
益的情形。
三、本人/本企业将尽量避免本人/本企业所控制的其他任何企业与公司之间
产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿
的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场合理价
格确定。
四、本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将严格按照《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《珠海锐翔智能科技股份有限公司章程》
《珠
海锐翔智能科技股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定规范关联交易行为，
并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；本人/本企业承诺不会
利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东
的合法权益。
五、本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的
兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业等关联
方，同受本承诺函的约束。
六、本人/本企业承诺以上承诺真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏；如若违反本承诺，本人/本企业将承担一切法律责任。在本人/
本企业为珠海锐翔智能科技股份有限公司实际控制人/控股股东期间，上述承诺
持续有效。”
（2）持股 5%以上股东承诺如下：
“一、除公司本次发行上市的经审计财务报告披露的关联交易以外，本人/本
企业以及本人/本企业所控制的其他企业与公司之间现时不存在其他任何依照法
律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定应披露而未披露的关联交易。
二、本人/本企业及本人/本企业所控制的其他任何企业与公司发生的关联交
易均按照正常商业行为准则进行，交易价格公允，不存在损害公司及其子公司权
益的情形。
三、本人/本企业将尽量避免本人/本企业所控制的其他任何企业与公司之间
产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿
的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场合理价
格确定。
四、本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将严格按照《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《珠海锐翔智能科技股份有限公司章程》
《珠
海锐翔智能科技股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定规范关联交易行为，
并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；本人/本企业承诺不会
利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东
的合法权益。
五、本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的
兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业等关联
方，同受本承诺函的约束。
六、本人/本企业承诺以上承诺真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏；如若违反本承诺，本人/本企业将承担一切法律责任。在本人/
本企业为珠海锐翔智能科技股份有限公司持股 5%以上股东期间，上述承诺持续
有效。”
（3）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“一、除公司本次发行上市的经审计财务报告披露的关联交易以外，本人以
及本人所控制的其他企业与公司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国
证监会、北京证券交易所有关规定应披露而未披露的关联交易。
二、本人及本人所控制的其他任何企业与公司发生的关联交易均按照正常商
业行为准则进行，交易价格公允，不存在损害公司及其子公司权益的情形。
三、本人将尽量避免本人/本企业所控制的其他任何企业与公司之间产生关
联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础
上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场合理价格确定。
四、本人及本人控制的其他企业将严格按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》
《珠海锐翔智能科技股份有限公司章程》
《珠海锐翔智能科
技股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定规范关联交易行为，并将履行合
法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；本人承诺不会利用关联交易转移、
输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。
五、本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的
兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业等关联
方，同受本承诺函的约束。
六、本人承诺以上承诺真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述和
重大遗漏；如若违反本承诺，本人将承担一切法律责任。在本人为珠海锐翔智能
科技股份有限公司董事/监事/高级管理人员期间，上述承诺持续有效。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“一、截至本承诺函签署之日，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业不
存在以任何形式从事与公司及其子公司从事的主营业务相同、类似或在任何方面
构成竞争的业务。
二、自本承诺函签署之日起，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业均
不会以任何形式从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务
或活动。
三、凡本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业拟从事的业务或活动可能
与公司及其子公司存在同业竞争，本人/本企业将促使该业务或业务机会按公平
合理的条件优先提供给公司及其子公司或采用任何其他可以被监管部门所认可
的方案，避免与公司及其子公司形成同业竞争。
四、除公司外，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业获得以任何方式
拥有与公司及其子公司主营业务竞争的企业的控制性股份、股权或权益的新投资
机会、或拟出售与公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，本人/本企
业将书面通知公司，若在通知中所指定的合理期间内，公司做出愿意接受该新投
资机会的书面答复，本人/本企业或本人/本企业直接或间接控制的企业在合法框
架下尽力促使该等新投资机会按合理和公平的条款和条件优先提供给公司或其
子公司。
五、自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人/本
企业及本人关系密切的家庭成员将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与
公司拓展后的产品或业务发生竞争的，本人/本企业及本人关系密切的家庭成员
按照如下方式退出竞争：
（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
（2）停
（3）将相竞争的业务纳入到公司来经营；
止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；
（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
六、若本人/本企业违反本承诺而导致公司或其他投资者的权益受到损害的，
本人/本企业将承担相关全部直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用
支出。若本人/本企业因违反本承诺所取得的全部收益均归公司所有。
七、本承诺函为不可撤销的承诺，自本承诺函签署之日起至本人/本企业不
再作为公司实际控制人/控股股东期间，本承诺函持续有效。
本人/本企业确认，本承诺函旨在保障全体股东之权益作出，本承诺函所载
的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影
响其他各项承诺的有效性。”
（2）持股 10%以上股东承诺如下：
“一、截至本承诺函签署之日，本人及本人控制的其他企业不存在以任何形
式从事与公司及其子公司从事的主营业务相同、类似或在任何方面构成竞争的业
务。
二、自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的其他企业均不会以任何形式
从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动。
三、凡本人及本人控制的其他企业拟从事的业务或活动可能与公司及其子公
司存在同业竞争，本人将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给公
司及其子公司或采用任何其他可以被监管部门所认可的方案，避免与公司及其子
公司形成同业竞争。
四、除公司外，本人及本人控制的其他企业获得以任何方式拥有与公司及其
子公司主营业务竞争的企业的控制性股份、股权或权益的新投资机会、或拟出售
与公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，本人将书面通知公司，若
在通知中所指定的合理期间内，公司做出愿意接受该新投资机会的书面答复，本
人或本人直接或间接控制的企业在合法框架下尽力促使该等新投资机会按合理
和公平的条款和条件优先提供给公司或其子公司。
五、自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人及
本人关系密切的家庭成员将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与公司拓
展后的产品或业务发生竞争的，本人及本人关系密切的家庭成员按照如下方式退
出竞争：
（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
（2）停止经营构成竞争
或可能构成竞争的业务；
（3）将相竞争的业务纳入到公司来经营；
（4）将相竞争
的业务转让给无关联的第三方。
六、若本人违反本承诺而导致公司或其他投资者的权益受到损害的，本人将
承担相关全部直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出。若本人因
违反本承诺所取得的全部收益均归公司所有。
七、本承诺函为不可撤销的承诺，自本承诺函签署之日起至本人不再作为公
司主要股东期间，本承诺函持续有效。
本人确认，本承诺函旨在保障全体股东之权益作出，本承诺函所载的每一项
承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各
项承诺的有效性。”
（1）公司承诺如下：
“本公司在全国中小企业股份转让系统挂牌期间不存在组织、参与内幕交易、
操纵市场等违法违规行为或者为违法违规交易公司股票提供便利的情形。
若本公司违反上述承诺，本公司将采取措施予以约束及责任追究，给投资者
造成损失的，本公司将按中国证监会、北京证券交易所或其他有权机关的认定向
投资者依法承担赔偿责任。”
（2）控股股东、实际控制人承诺如下：
“1、本人/本企业最近 36 个月内不存在以下情形：担任因规范类和重大违法
类强制退市情形被终止上市企业的董事、高级管理人员，且对触及相关退市情形
负有个人责任；作为前述企业的控股股东、实际控制人且对触及相关退市情形负
有个人责任。
参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为或者为违法违规交易公司股票提供便利
的情形。
本人/本企业因违反上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归公司所有，如本
人/本企业因违反上述承诺给投资者造成损失的，本人/本企业将按中国证监会、
北京证券交易所或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。”
（3）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“1、本人最近 36 个月内不存在以下情形：担任因规范类和重大违法类强制
退市情形被终止上市企业的董事、高级管理人员，且对触及相关退市情形负有个
人责任；作为前述企业的控股股东、实际控制人且对触及相关退市情形负有个人
责任。
内幕交易、操纵市场等违法违规行为或者为违法违规交易公司股票提供便利的情
形。
违反上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归公司所有，如本人因违反上述承
诺给投资者造成损失的，本人将按中国证监会、北京证券交易所或其他有权机关
的认定向投资者依法承担赔偿责任。”
（1）公司承诺如下：
“1、公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息；
接持有公司股份的情形；
及其下属子公司在公司股东红土智能（佛山）股权投资合伙企业（有限合伙）
（以
下简称“红土智能”）的上层出资结构中存在间接持股情形，合计持有公司股份比
例不超过 0.01%；国泰海通控股股东上海国有资产经营有限公司、实际控制人上
海国际集团有限公司在红土智能的上层出资结构中存在间接持股情形，持有公司
股份比例均不超过 0.01%；国泰海通高级管理人员以及其他核心骨干人员因参与
限制性股票激励计划而持有国泰海通股份，因而间接持有红土智能的少量份额，
合计持有公司股份比例不超过 0.01%。除上述情形外，截至本承诺出具之日，公
司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在
任何直接或间接的股权关系或其他利益关系；
（1）公司承诺如下：
“本公司保证将严格履行本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项
（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。若公司未能完全且有效地履行承
诺事项中的各项义务或责任，则公司承诺将采取以下措施予以约束：
（一）如非因不可抗力原因导致本公司未能履行在本次发行上市中所作出的
各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者公开道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
本公司将依法向投资者承担赔偿责任；
关承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕；
人员调减或停发薪酬或津贴，直至相关承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕。
（二）如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本公司未能履行在
本次发行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者公开道歉；
护投资者的权益。”
（2）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业承诺如下：
“本人/本企业将严格履行本人/本企业在公司本次发行上市过程中所作出的
全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。若未能完全且
有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人/本企业承诺将采取以下
各项措施予以约束：
（一）如非因不可抗力原因导致本人/本企业未能履行在本次发行上市中所
作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者公开道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；
的，本人/本企业将依法向投资者承担赔偿责任；
让本人/本企业直接或间接持有的公司股份，直至本人/本企业履行相关承诺。
（二）如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本人/本企业未能
履行在本次发行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
投资者的权益。”
（3）持股 5%以上股东承诺如下：
“本人/本企业保证将严格履行在本次发行上市过程中所作出的全部公开承
诺事项中（以下简称“承诺事项”）的各项义务和责任，若未能完全且有效地履行
前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人/本企业承诺将采取以下各项措施予
以约束：
（一）如非因不可抗力原因导致本人/本企业未能履行在本次发行上市中所
作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资者公开道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；
的，本人/本企业将依法向投资者承担赔偿责任；
得转让本人/本企业直接或间接持有的公司股份，直至本人/本企业履行相关承诺。
（二）如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本人/本企业未能
履行在本次发行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
投资者的权益。”
（4）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“本人保证将严格履行在本次发行上市过程中所作出的全部公开承诺事项中
（以下简称“承诺事项”）的各项义务和责任，若未能完全且有效地履行前述承诺
事项中的各项义务或责任，则本人承诺将采取以下各项措施予以约束：
（一）如非因不可抗力原因导致本人未能履行在本次发行上市中所作出的各
项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益；
人将依法向投资者承担赔偿责任；
同时不得转让本人直接或间接持有的公司股份，直至本人履行相关承诺。
（二）如因相关法律法规、政策变化等不可抗力原因导致本人未能履行在本
次发行上市中所作出的各项公开承诺事项，将采取如下措施予以约束：
行或无法按期履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者公开道歉；
投资者的权益。”
（1）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业承诺如下：
“1、若公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%
以上的，则延长本人/本企业届时所持股份锁定期限 24 个月；
以上的，则延长本人/本企业届时所持股份锁定期限 12 个月；
以上的，则延长本人/本企业届时所持股份锁定期限 12 个月；
当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持有股份的剩余锁定期。
本人/本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者造成损失的，本人/本企业将
依法承担相应法律后果。
（2）一致行动人陈良柱承诺如下：
“1、若公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%
以上的，则延长本人届时所持股份锁定期限 24 个月；
以上的，则延长本人届时所持股份锁定期限 12 个月；
以上的，则延长本人届时所持股份锁定期限 12 个月；
上市第二年、上市第三年年报披露时仍持有股份的剩余锁定期。
未履行上述承诺给公司或其他投资者造成损失的，本人将依法承担相应法律后果。
（二）前期公开承诺情况
（1）股东陈良柱、刘云东承诺如下：
“一、自公司成立之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人所持有
的公司股份。
二、在本人担任公司董事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过
本人所持有的公司股份总数的 25%。在离职后半年内，本人不转让所持有的公司
股份。
三、在公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，本人所持的公司股票
将分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让
限制之前，本人不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“如因公司（含子公司，下同）所租房屋未办理房屋租赁备案或存在其他不
合规情形而被第三人主张权利或政府部门行使职权导致公司需要搬离承租场所、
被有权政府部门处罚、被其他第三方追索或遭受其他损失的，本人/本企业将无
条件全额承担相关处罚款项、第三人的追索、公司搬离承租场所而支付的相关费
用以及公司遭受的其他所有损失。本人/本企业自愿放弃向公司及其子公司追偿
的权利，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失，并为公司寻找其他合适的
租赁标的，以保证公司生产经营的持续稳定。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“如发生主管部门认定公司及子公司未按照国家相关规定为全部员工办理社
会保险及住房公积金缴存登记并按规定缴纳相关款项，或者由此发生诉讼、仲裁
及有关主管部门的行政处罚，或因员工或相关权利人追索而承担责任的，本人/
本企业承诺无条件地全额承担该等应当补缴的费用和相应的赔偿责任，并承担公
司因此而受到的任何处罚或损失。”
（1）控股股东、实际控制人、董事、取消监事会前在任监事、高级管理人
员承诺如下：
“一、除公司本次挂牌申报的经审计财务报告披露的关联交易以外，本人/本
企业以及本人/本企业所控制的其他企业与公司之间现时不存在其他任何依照法
律法规和中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规定应披露
而未披露的关联交易。
二、本人/本企业及本人/本企业所控制的其他任何企业与公司发生的关联交
易均按照正常商业行为准则进行，交易价格公允，不存在损害公司及其子公司权
益的情形。
三、本人/本企业将尽量避免本人/本企业所控制的其他任何企业与公司之间
产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿
的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场合理价
格确定。
四、本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将严格按照《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《珠海锐翔智能科技股份有限公司章程》
《珠
海锐翔智能科技股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定规范关联交易行为，
并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；本人/本企业承诺不会
利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东
的合法权益。
五、本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，本人的
兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业等关联
方，同受本承诺函的约束。
六、本人/本企业承诺以上承诺真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏；如若违反本承诺，本人/本企业将承担一切法律责任。在本人/
本企业为珠海锐翔智能科技股份有限公司实际控制人/控股股东/董事/监事/高级
管理人员期间，上述承诺持续有效。”
（1）控股股东、实际控制人、持股 10%以上股东承诺如下：
“一、截至本承诺函签署之日，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业不
存在以任何形式从事与公司及其子公司从事的主营业务相同、类似或在任何方面
构成竞争的业务。
二、自本承诺函签署之日起，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业均
不会以任何形式从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务
或活动。
三、凡本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业拟从事的业务或活动可能
与公司及其子公司存在同业竞争，本人/本企业将促使该业务或业务机会按公平
合理的条件优先提供给公司及其子公司或采用任何其他可以被监管部门所认可
的方案，避免与公司及其子公司形成同业竞争。
四、除公司外，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业获得以任何方式
拥有与公司及其子公司主营业务竞争的企业的控制性股份、股权或权益的新投资
机会、或拟出售与公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，本人/本企
业将书面通知公司，若在通知中所指定的合理期间内，公司做出愿意接受该新投
资机会的书面答复，本人/本企业或本人/本企业直接或间接控制的企业在合法框
架下尽力促使该等新投资机会按合理和公平的条款和条件优先提供给公司或其
子公司。
五、自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人/本
企业及本人关系密切的家庭成员将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与
公司拓展后的产品或业务发生竞争的，本人/本企业及本人关系密切的家庭成员
按照如下方式退出竞争：
（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
（2）停
（3）将相竞争的业务纳入到公司来经营；
止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；
（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
六、若本人/本企业违反本承诺而导致公司或其他投资者的权益受到损害的，
本人/本企业将承担相关全部直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用
支出。若本人/本企业因违反本承诺所取得的全部收益均归公司所有。
七、本承诺函为不可撤销的承诺，自本承诺函签署之日起至本人/本企业不
再作为公司实际控制人/控股股东/主要股东或董事期间，本承诺函持续有效。
本人/本企业确认，本承诺函旨在保障全体股东之权益作出，本承诺函所载
的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影
响其他各项承诺的有效性。”
（1）控股股东、实际控制人、董事、取消监事会前在任监事、高级管理人
员承诺如下：
“一、截至本承诺出具之日，本人/本企业不存在以任何方式违规占用或使用
公司的资金、资产和资源的情形，也不存在违规要求公司为本人/本企业的借款
或其他债务提供担保的情形。
二、自本承诺出具之日起，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将严
格遵守法律、法规、规范性文件以及公司相关规章制度的规定，不以任何方式违
规占用或使用公司的资金、资产和资源，也不会违规要求公司为本人/本企业及
本人/本企业控制的其他企业的借款或其他债务提供担保。
三、本人/本企业将按法律、法规、规范性文件以及公司相关规章制度的规
定，在审议涉及要求公司为本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业提供担保
的任何董事会、股东大会上回避表决。自公司此次申请股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌并公开转让后，本人/本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相
关法律、法规规定，采取任何必要的措施保证不占用公司的资金或其他资产，维
护公司的独立性，不损害公司及公司其他股东利益。
四、本人/本企业将严格履行上述承诺，如违背上述承诺而给公司或他人造
成损失的，本人/本企业承诺承担全部赔偿责任。本承诺函在本人/本企业作为公
司控股股东/实际控制人/董事/监事/高级管理人员期间持续有效。”
（1）公司、控股股东、实际控制人承诺如下：
“一、人员独立
控股股东及任何控股股东控制的其他企业任职。
二、资产独立
并为公司独立拥有和运营。
所属资产拥有完整的所有权，确保公司资产的独立完整。
形。
三、财务独立
理制度。
个银行账户。
四、机构独立
规和公司章程独立行使职权。
五、业务独立
市场独立自主持续经营的能力。
联交易。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则，将严格按
照市场经济原则采用公开招标或者市场定价等方式，并及时、详细地进行信息披
露，并应履行关联交易的相关程序。”
（1）公司承诺如下：
“一、如果本公司未履行公开转让说明书披露的公开承诺事项，本公司将在
股东大会及全国中小企业股份转让系统上公开说明未履行的具体原因并向股东
和社会公众投资者道歉。
二、如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本公司将依法向
投资者赔偿相关损失。
三、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人
员调减或停发薪酬或津贴。
四、如因不可抗力导致未能履行本公司公开转让说明书中披露的承诺事项，
本公司将采取以下措施：及时、充分披露本公司承诺未能履行的原因；向公司投
资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。”
（2）控股股东、实际控制人承诺如下：
“一、如果本人/本企业未履行公开转让说明书披露的公开承诺事项，本人/本
企业将在股东大会及全国中小企业股份转让系统上公开说明未履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉。
二、如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本人/本企业将
依法向投资者赔偿相关损失。
三、本人/本企业将暂不领取公司分配利润中归属于本人/本企业的部分。
四、如果本人/本企业因未履行相关公开承诺事项而获得收益的，所获收益
归公司所有。本人/本企业在获得收益或知晓未履行相关公开承诺事项之日起十
个工作日内，应将所获收益支付至公司指定账户。
五、如因不可抗力导致未能履行本公司公开转让说明书中披露的承诺事项，
本人/本企业将采取以下措施：及时、充分披露承诺未能履行的原因；向公司投资
者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。”
（3）董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员承诺如下：
“一、如果本人未履行公开转让说明书披露的公开承诺事项，本人将在股东
大会及全国中小企业股份转让系统上公开说明未履行的具体原因并向股东和社
会公众投资者道歉。
二、如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本人将依法向投
资者赔偿相关损失。
三、本人将在违反相关承诺的事项发生之日起五个工作日内，主动申请调减
或停发薪酬或津贴。
四、如果本人因未履行相关公开承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所
有。本人在获得收益或知晓未履行相关公开承诺事项之日起十个工作日内，应将
所获收益支付至公司指定账户。
五、如因不可抗力导致未能履行本公司公开转让说明书中披露的承诺事项，
本人将采取以下措施：及时、充分披露承诺未能履行的原因；向公司投资者提出
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
六、本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“若公司及相关子公司因存在的票据融资不规范行为而受到任何罚款或遭受
任何损失，本人将足额补偿公司及其子公司因此发生的支出或承受的损失。
本人/本企业确认，本承诺函旨在保障全体股东之权益作出，本承诺函所载
的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影
响其他各项承诺的有效性。”
（1）控股股东、实际控制人承诺如下：
“如因公司业务资质或环保相关事宜存在的瑕疵而被有关主管部门处罚，或
公司因此承担任何民事责任、义务的，本人/本企业将无条件全额承担公司因此
遭受的处罚款项、第三方的追索等任何损失。本人/本企业自愿放弃向公司追偿
的权利，保证公司不会因此遭受任何损失。
本承诺自本人/本企业签字或盖章之日起生效，具有不可撤销的效力。”
二、保荐机构及证券服务机构关于发行人招股说明书及其他信息披露责任
的声明
（一）对《招股说明书》的声明
“本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”
“本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意
见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用
的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担
连带责任。”
“本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的
审计报告、内部控制审计报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。
本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、内部控制审计
报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表内容无异议，确认招股说明书不致因上
述内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担相应的法律责任。”
“本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机
构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招
股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容
而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担相应的法律责任。”
（二）关于申请文件与预留文件一致的承诺
“珠海锐翔智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北
京证券交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。”
“国泰海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为珠海锐翔智能科技
股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保
荐机构，本公司承诺珠海锐翔智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市的申请电子文件与预留原件一致，且不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责
任。”
（三）关于申请文件真实、准确、完整的承诺
“珠海锐翔智能科技股份有限公司（以下简称“发行人”）拟向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国泰海通证券股份有限公司担任发
行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人。
国泰海通证券股份有限公司已对发行人的全套发行申请文件进行核查，承诺
发行人的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准
确性、完整性承担相应的法律责任。”
“上海市锦天城律师事务所负责人及经办律师对珠海锐翔智能科技股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市全套申请文件
进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
“天衡会计师事务所（特殊普通合伙）负责人及签字注册会计师对珠海锐翔
智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市的与本所出具报告相关的申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。”
“江苏天健华辰资产评估有限公司负责人及经办资产评估师对珠海锐翔智能
科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
的与本公司出具报告相关的申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。”
三、在北京证券交易所上市初期风险及特别风险提示
（一）上市初期的投资风险
本次发行价格 29.47 元/股，未超过本次申请公开发行前六个月内最近 20 个
有成交的交易日的平均收盘价 1 倍，亦未超过本次申请公开发行前一年内历次股
票发行价格的 1 倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发
行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合
理性，理性做出投资。
（二）交易风险
根据《北京证券交易所交易规则》的规定，公司在北交所上市交易首日不设
涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%，股价波动幅度较大，存在较高的交易风险。
（三）股票异常波动风险
公司股票上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外
宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方
面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来
的投资风险，并做出审慎判断。提请投资者关注相关风险。
（四）特别风险提示
特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读公司《招股说明
书》“第三节 风险因素”的全部内容，并应特别关注下列风险因素：
报告期内，公司专注于智能制造装备的研发设计、生产和销售，产品主要应
用于消费电子、新能源汽车等行业的智能制造领域。报告期各期，公司营业收入
分别为 41,007.70 万元、54,546.74 万元、59,767.46 万元；扣非后归母净利润分别
为 9,074.48 万元、11,727.55 万元、12,960.83 万元。公司业绩增长主要受下游客
户扩产情况、产线自动化需求、终端客户新项目需求情况及新业务领域拓展程度
等因素影响，若终端应用领域因宏观经济波动、技术迭代放缓等原因导致需求增
长放缓或萎缩，或主要客户基于自身经营策略、财务状况调整而削减、延迟资本
开支计划，或公司在新客户开拓、新产品研发与新应用领域延伸等方面进展不及
预期，又或行业竞争加剧导致竞争对手推出更具性价比或技术优势的产品，进而
削弱公司产品竞争力、压缩市场份额及议价能力等，上述情形的发生可能影响客
户对公司产品的采购，进而对公司经营业绩造成不利影响。
苹果公司是全球领先的移动智能终端设备品牌，在全球具有广泛的市场和影
响力。报告期内，公司不直接向苹果销售，但存在向下游客户销售产品间接服务
于苹果产业链制程的情形，报告期，公司来源于苹果产业链的收入占比超 50%，
公司对苹果产业链存在依赖风险。苹果产业链在选择供应商时会执行严格、复杂、
长期的认证过程，包括在技术研发能力、量产规模水平、质量控制及快速反应等
方面进行全面考核和评估。若未来公司无法在苹果供应链的设备制造商中持续保
持优势，则公司的经营业绩将受到较大影响。
近年来，受劳动力成本上涨、国际贸易争端、多元化战略等因素影响，苹果
开始着手将其设立在中国境内的供应链向东南亚等地转移。公司已配套客户设立
越南锐翔、泰国锐翔，以便开拓海外市场、减少业务转移风险。但若公司无法顺
利对接苹果海外需求、无法在与当地设备供应商竞争中取得明显优势或无法有效
控制海外运营成本，将会对公司业务造成不利影响。若东南亚等地区对中国设备
出口采取贸易限制措施，公司将面临海外市场拓展成本上升、订单不确定性增加
等风险。此外，若未来市场竞争进一步加剧，苹果公司的产品市场需求出现下滑，
则可能影响苹果系列产品的销量，进而影响公司等上游设备供应商的市场需求，
对公司的经营业绩产生重大不利影响。
报告期各期，公司对前五大客户的销售收入占当期主营业务收入的比例分别
为 92.62%、87.92%、85.93%，占比较高。公司客户集中度较高主要系受下游领
域集中度、智能制造装备固有属性、公司经营策略等因素影响。未来若上述客户
以及公司其他主要客户由于产业政策、行业洗牌、突发事件等原因导致其采购需
求减少或出现经营困难等情形，将会对公司生产经营和盈利能力带来不利影响；
此外若未来下游市场发展不及预期，或公司未能持续满足主要客户在产品质量性
能、供应稳定及技术迭代等方面的需求，或因市场竞争加剧、自身竞争优势下降
导致供货份额下滑，又或未能有效开拓其他新客户及新应用领域以获取业务增量，
则公司的经营业绩亦将受到不利影响。
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 11,482.96 万元、21,361.40 万元和
报告期各期末，公司存货以发出商品为主，若在设备交付验收过程中因无法满足
客户需求等因素导致订单取消或客户退货等情形，将导致公司存货发生跌价的风
险，对公司经营业绩产生不利影响。
根据公司控股股东锐翔产业、实际控制人陈良华与股东范琦、宁欣签订的《珠
海锐翔智能科技股份有限公司增资协议书之补充协议》，公司主要股东陈良柱与
股东深创投、红土湾晟、红土智能签订的《关于珠海锐翔智能科技有限公司股权
转让合同书之补充协议》，上述补充协议均存在股权回购条款。
自公司向北京证券交易所递交本次发行并上市申请材料之日起，上述股权回
购条款均终止，但附有上市失败对赌协议恢复之约定。若发生股权回购条款中的
情况，公司控股股东、实际控制人或主要股东可能需要履行有关回购条款从而导
致公司现有股东持股比例发生变化的风险。
第二节 股票在北京证券交易所上市情况
一、中国证监会对公开发行的予以注册决定及其主要内容
科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2026〕590 号），主要内容如下：
“一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及
时报告北京证券交易所并按有关规定处理。”
二、北京证券交易所同意股票在北京证券交易所上市的意见及其主要内容
有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2026〕503 号），主要内
容如下：
“根据你公司的申请，按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行
股票注册管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定，北京证券交
易所（以下简称本所或北交所）同意你公司股票在北交所上市，证券简称为“锐
翔智能”，证券代码为“920178”。有关事项通知如下：
一、你公司应按照本所规定和程序办理股票在北交所上市的手续。
二、你公司应做好对公司董事、高级管理人员有关《公司法》《证券法》等
法律法规，《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》
等部门规章，《北京证券交易所股票上市规则》等业务规则的培训工作，切实履
行上市公司义务，确保持续规范运作。
三、你公司应遵守法律、法规、部门规章、规范及本所各项业务规则，配合
保荐机构持续督导工作，建立健全并有效执行各项内部控制制度，切实维护投资
者合法权益。”
三、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点：北京证券交易所
（二）上市时间：2026 年 5 月 15 日
（三）证券简称：锐翔智能
（四）证券代码：920178
（五）本次公开发行后的总股本：65,938,073 股
（六）本次公开发行的股票数量：13,746,180 股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：14,609,551 股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：51,328,522 股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：1,374,618 股
（十）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
（十一）保荐机构：国泰海通证券股份有限公司
（十二）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第一
节 重要声明与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股东持
股情况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况”相关内容。
（十三）本次上市股份的其他限售安排：详见本上市公告书“第一节 重要声
明与提示”之“一、重要承诺”及“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”相
关内容。
四、发行人申请公开发行股票并在北京证券交易所上市时选择的具体上市
标准
（一）选择的具体标准
发行人选择《北京证券交易所股票上市规则》第 2.1.3 条第（一）项规定的
上市标准：“预计市值不低于 2 亿元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加
权平均净资产收益率平均不低于 8%，或者最近一年净利润不低于 2,500 万元且
加权平均净资产收益率不低于 8%”。
（二）符合相关条件的说明
公司本次发行价格为 29.47 元/股，发行后总股本为 65,938,073 股，发行后市
值为 19.43 亿元，公司发行后市值不低于 2 亿元。
发行人 2024 年度、2025 年度归属于母公司股东的净利润分别为 11,727.55
万元和 12,960.83 万元（
（扣除非经常性损益前后孰低值），最近两年净利润均不低
于 1,500 万元；加权平均净资产收益率分别为 31.27%和 25.53%（以扣除非经常
性损益前后孰低值为计算依据），最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 8%。
综上所述，发行人满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标标准，
即《北京证券交易所股票上市规则》第 2.1.3 条第（一）项规定的上市标准：“预
计市值不低于 2 亿元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加权平均净资产收
益率平均不低于 8%，或者最近一年净利润不低于 2,500 万元且加权平均净资产
收益率不低于 8%”。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
中文名称 珠海锐翔智能科技股份有限公司
英文名称 Zhuhai Ruixiang Intelligent Technology Co., Ltd.
发行前注册资本 5,219.19 万元
法定代表人 陈良华
有限公司成立日期 2006 年 10 月 8 日
股份公司成立日期 2023 年 11 月 6 日
办公地址 珠海市香洲区南屏镇科兴路 46 号锐翔研发大楼 B 栋 16 楼
注册地址 珠海市南屏科技工业园屏东一路 200 号一楼 A 区
一般项目：智能基础制造装备制造；智能基础制造装备销售；机
械设备研发；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通用
设备制造（不含特种设备制造）；通用零部件制造；机械零件、
零部件加工；机械零件、零部件销售；机械设备销售；包装专用
设备制造；包装专用设备销售；半导体器件专用设备制造；半导
经营范围
体器件专用设备销售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；
电子、机械设备维护（不含特种设备）；通用设备修理；机械设
备租赁；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）
公司是一家专业从事智能制造装备的研发设计、生产、销售的高
新技术企业，主要产品及服务包括智能制造装备、设备配件及技
主营业务
术服务，主要应用于消费电子、新能源汽车等行业的智能制造领
域
所属行业 C35 专用设备制造业
邮政编码 519060
电话 0756-6969588
传真 0756-6969588
互联网网址 www.zh-rx.com
电子信箱 zhrxdmb@zh-rx.com
信息披露部门 证券法务部
信息披露联系人 王文德
信息披露联系人电话 0756-6969588
二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人基本情况
本次发行前，锐翔产业直接持有公司 35.38%的股权，为公司的控股股东，
同时还通过锐轩投资、横琴光州及横琴光城间接控制公司 13.44%的股权，合计
控制公司 48.82%的股权。
本次发行后，锐翔产业直接持有公司 28.00%的股权，为公司的控股股东，
同时还通过锐轩投资、横琴光州及横琴光城间接控制公司 10.64%的股权，合计
控制公司 38.64%的股权。
锐翔产业的基本情况如下：
公司名称 珠海锐翔科技产业有限公司
成立日期 2008 年 1 月 17 日
法定代表人 陈良华
注册资本 5,588.00 万元
实收资本 5,588.00 万元
注册地址和主要生产
珠海市香洲区科兴路 46 号 B 栋 17 楼 B 区
经营地
主营业务及其与发行
主营业务为非居住房地产租赁及物业管理，与公司主营业务不存
人主营
在同业竞争或其他关系
业务的关系
股权结构 锐翔投资持有 100%股权
锐翔产业最近一年财务数据如下：
单位：万元
项目 2025 年 12 月 31 日/2025 年度
总资产 14,822.17
净资产 12,480.95
净利润 -875.76
注：上述财务数据来自锐翔产业未经审计的母公司财务报表。
本次发行前，陈良华先生直接持有公司 4.89%的股份，并通过锐翔产业、弦
山控股、锐轩投资、横琴光州及横琴光城间接控制公司 49.68%的股份，合计控
制公司 54.57%的股份，为公司的实际控制人。陈良华与陈良柱已签署一致行动
协议，陈良柱直接持有公司 12.23%的股份，并通过锐轩投资间接持有公司 2.60%
的股份。
本次发行后，陈良华先生直接持有公司 3.87%的股份，并通过锐翔产业、弦
山控股、锐轩投资、横琴光州及横琴光城间接控制公司 39.32%的股份，合计控
制公司 43.19%的股份，为公司的实际控制人。陈良华与陈良柱已签署一致行动
协议，陈良柱直接持有公司 9.68%的股份，并通过锐轩投资间接持有公司 2.06%
的股份。
陈良华先生，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
纺织总厂工段长；1997 年 10 月至 1998 年 10 月，任珠海格力机械有限公司生产
准备部技术员；1998 年 10 月至 2004 年 2 月，曾任珠海紫翔电子科技有限公司
初期流动课副课长；2004 年 2 月至 2004 年 8 月，任深圳丹邦科技股份有限公司
工程部科长；2005 年 1 月至 2023 年 8 月，曾任锐翔投资执行董事兼总经理；
今，任锐翔智能董事长兼总经理。此外，现兼任珠海首信执行董事、奇川精密执
行董事和经理、苏州锐翊执行董事、香港锐翔董事、泰国锐翔董事和经理、上海
锐翔董事和经理，弦山控股执行事务合伙人、锐翔产业执行董事、锐翔投资执行
董事、智慧农业执行董事、第十届政协珠海市香洲区委员会委员；还曾荣获“2023
年珠海市优秀民营企业家”等荣誉称号。
（二）一致行动人情况
锐翔产业、弦山控股、锐轩投资、横琴光州及横琴光城系陈良华控制的企业，
与实际控制人陈良华为法定的一致行动关系。
同意就一致行动关系达成如下主要约定：
（1）双方同意，在处理有关公司经营发
展且根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》规定需要由公司股东会、董
事会作出决议的事项时均采取一致行动；
（2）双方同意，任何一方在直接或间接
行使提案权、提名权、表决权等股东权利之前，一方应与另一方进行协商沟通以
达成一致意见，使得双方保持一致行动；
（3）双方同意，任何一方及其提名的董
事在公司董事会表决或行使董事权利之前，一方应与另一方进行协商沟通以达成
（4）如果双方就上述一致行动事项存在分歧，
一致意见，使得双方保持一致行动；
必须事前积极协商达成一致，保证双方在投票表决、作出决定时保持完全一致；
如出现双方意见不一致的情形时，则以陈良华的意见为准；
（5）本协议自双方签
署之日起生效，本协议有效期为生效之日起至公司公开发行股票并在北京证券交
易所上市之日起的 36 个月；（6）本协议一经签订即不可随意撤销，非经各方协
商一致并签署补充协议另行约定外，本协议不得随意变更。除一方不再持有公司
股份外，各方持有公司的股份数额发生变化不影响本协议效力。
本次发行前，陈良柱直接持有公司 12.23%的股份，并通过锐轩投资间接持
有公司 2.60%的股份。
本次发行后，陈良柱直接持有公司 9.68%的股份，并通过锐轩投资间接持有
公司 2.06%的股份。
本次发行前后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
（三）本次发行后股权结构控制关系图
三、董事、高级管理人员及其持有发行人股票情况
截至本上市公告书签署之日，除公司高级管理人员通过资管计划参与本次公
开发行从而间接取得公司股票外，公司董事、高级管理人员持有公司股份的情形
如下：
序 直接持股数 间接持股数
姓名 职务 任职期间
号 量（股） 量（股）
财务负责人、董 2023 年 10 月 27 日至
事会秘书 2026 年 10 月 27 日
四、员工持股计划的人员构成、限售安排等内容
本次发行人高级管理人员及核心员工通过国泰海通君享北交所锐翔智能 1
号战略配售集合资产管理计划参与战略配售事宜，已经发行人第一届董事会第二
十次会议审议通过，国泰海通君享北交所锐翔智能 1 号战略配售集合资产管理计
划获配的股份的限售期为 12 个月（限售期自本次公开发行股票在北交所上市之
日起开始计算）。
国泰海通君享北交所锐翔智能 1 号战略配售集合资产管理计划在本次公开
发行中获得配售的股份数量为 844,618 股，占本次发行股份的 6.14%。具体情况
如下：
产品名称 国泰海通君享北交所锐翔智能 1 号战略配售集合资产管理计划
产品编码 SBWC13
管理人名称 上海国泰海通证券资产管理有限公司
托管人名称 招商银行股份有限公司广州分行
备案日期 2026 年 4 月 20 日
成立日期 2026 年 4 月 14 日
到期日 2031 年 4 月 13 日
投资类型 权益类
参与国泰海通君享北交所锐翔智能 1 号战略配售集合资产管理计划的发行
人员工构成、类别、认购金额情况如下：
认购资产管理 资产管理计
序号 持有人姓名 职务 类别
计划金额 划持有份额
（元） 比例
总经理、董事
长
副总经理、董
事
副总经理、董
事
财务负责人、
董事会秘书
合计 24,892,000.00 100.00%
五、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前 本次发行后
序 股东名称/姓
数量 数量 限售期限 备注
号 名 占比 占比
（股） （股）
一、限售流通股
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本企业不转让或者委
托他人管理本企业在本次发行前直接或间接持有的股份，
也不由公司回购该等股份。
本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接
或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
珠海锐翔科
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
公司
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
关法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定
股票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的
前提下，若本企业拟减持本企业在本次发行前已持有的公
司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证
券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应
调整后的价格） 。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本企业自愿限售直接或
间接持有的股份；若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本
企业自愿限售直接或间接持有的股份。
股及股份减持、信息披露的有关规定，如因本企业未履行上
述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本企业将依
法予以赔偿；如本企业因未履行上述承诺而取得不当收益
的，该等收益全部归公司所有，本企业将在获得收益的 10
个工作日内将前述收益上缴至公司指定账户，且本企业自
愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文
件规定的处罚。
要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上
述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关
法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁定
期限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
取得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持
有股份的剩余锁定期。
司所有；若本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本企业将依法承担相应法律后果。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本人不转让或者委托
他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不
由公司回购该等股份。 控 股 股
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间 控制人之
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。 一致行动
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 10% 以 上
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘 股东、董
价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限 事
将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
上述发行价为除权除息后的价格。
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
述承诺。
要求的，本人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述
锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法
律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定期
限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月；
得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持有
股份的剩余锁定期。
所有；若本人因未履行上述承诺给公司或其他投资者造成
损失的，本人将依法承担相应法律后果。
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本人不转让或者委托
他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不
持股 10%
由公司回购该等股份。
以 上 股
东、董事、
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间
副总经理
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限
将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
上述发行价为除权除息后的价格。
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
述承诺。
要求的，本人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述
锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法
律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
自愿限售
的股东
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
董事、副
总经理
盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。
上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相
关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执
行。
述承诺。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股 人、董事
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在 长、总经
北京证券交易所上市事项终止之日，本人不转让或者委托 理
他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的股份，也不
由公司回购该等股份。
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限
将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派发
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
上述发行价为除权除息后的价格。
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
述承诺。
要求的，本人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述
锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法
律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定期
限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月；
得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持有
股份的剩余锁定期。
所有；若本人因未履行上述承诺给公司或其他投资者造成
损失的，本人将依法承担相应法律后果。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本企业不转让或者委
托他人管理本企业在本次发行前直接或间接持有的股份，
也不由公司回购该等股份。
本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接
或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
控 股 股
珠海横琴光 期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
东、实际
州投资合伙 价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期
企业（有限 限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
一致行动
合伙） 发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
人
的，上述发行价为除权除息后的价格。
关法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定
股票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的
前提下，若本企业拟减持本企业在本次发行前已持有的公
司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证
券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应
调整后的价格） 。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本企业自愿限售直接或
间接持有的股份；若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本
企业自愿限售直接或间接持有的股份。
股及股份减持、信息披露的有关规定，如因本企业未履行上
述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本企业将依
法予以赔偿；如本企业因未履行上述承诺而取得不当收益
的，该等收益全部归公司所有，本企业将在获得收益的 10
个工作日内将前述收益上缴至公司指定账户，且本企业自
愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文
件规定的处罚。
要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上
述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关
法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁定
期限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
取得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持
有股份的剩余锁定期。
司所有；若本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本企业将依法承担相应法律后果。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本企业不转让或者委
托他人管理本企业在本次发行前直接或间接持有的股份，
也不由公司回购该等股份。
本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接
或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
控 股 股
珠海横琴光 续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
东、实际
城投资合伙 期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
企业（有限 价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期
一致行动
合伙） 限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
人
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
关法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定
股票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的
前提下，若本企业拟减持本企业在本次发行前已持有的公
司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证
券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应
调整后的价格） 。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本企业自愿限售直接或
间接持有的股份；若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本
企业自愿限售直接或间接持有的股份。
股及股份减持、信息披露的有关规定，如因本企业未履行上
述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本企业将依
法予以赔偿；如本企业因未履行上述承诺而取得不当收益
的，该等收益全部归公司所有，本企业将在获得收益的 10
个工作日内将前述收益上缴至公司指定账户，且本企业自
愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文
件规定的处罚。
要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上
述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关
法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁定
期限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
取得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持
有股份的剩余锁定期。
司所有；若本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本企业将依法承担相应法律后果。
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收
盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期 自愿限售
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派 的股东
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。
上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相
关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执
行。
述承诺。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股 控 股 股
珠海市锐轩
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在 东、实际
投资合伙企
业（有限合
托他人管理本企业在本次发行前直接或间接持有的股份， 一致行动
伙）
也不由公司回购该等股份。 人
本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接
或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
关法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定
股票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的
前提下，若本企业拟减持本企业在本次发行前已持有的公
司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证
券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应
调整后的价格） 。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本企业自愿限售直接或
间接持有的股份；若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本
企业自愿限售直接或间接持有的股份。
股及股份减持、信息披露的有关规定，如因本企业未履行上
述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本企业将依
法予以赔偿；如本企业因未履行上述承诺而取得不当收益
的，该等收益全部归公司所有，本企业将在获得收益的 10
个工作日内将前述收益上缴至公司指定账户，且本企业自
愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文
件规定的处罚。
要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上
述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关
法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁定
期限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
取得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持
有股份的剩余锁定期。
司所有；若本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本企业将依法承担相应法律后果。
红土湾晟
（佛山）创
自愿限售
的股东
（有限合
伙）
深圳市创新 自愿限售
投资集团有 的股东
限公司
本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间
接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
照交易所规定的时间、方式报备个人信息和持有公司股份
的情况，本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司
股份。
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收
盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
财务负责
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
会秘书
法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定股
票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京证
券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定期
届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的前
提下，若本人拟减持本人在本次发行前已持有的公司股份，
则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证券交易
所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整后
的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本人自愿限售直接或间
接持有的股份；若公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪
或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本人自
愿限售直接或间接持有的股份。
及股份减持、信息披露的有关规定，如因本人未履行上述承
诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿；如本人因未履行上述承诺而取得不当收益的，该等收
益全部归公司所有，本人将在获得收益的 10 个工作日内将
前述收益上缴至公司指定账户，且本人自愿接受中国证监
会和北京证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
要求的，本承诺人将按照监管机构的相关规定或要求执行。
上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相
关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执
行。
述承诺。
（一）关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺函
事项的股东大会确定的股权登记日次日起，至公司完成股
票发行并在北京证券交易所上市之日或公开发行股票并在
北京证券交易所上市事项终止之日，本企业不转让或者委 控 股 股
珠海弦山控
托他人管理本企业在本次发行前直接或间接持有的股份， 东、实际
股合伙企业
（有限合
伙）
本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行前直接 人
或间接持有的股份，也不由公司回购该等股份。
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘
价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期
限将自动延长 6 个月。若公司进入北京证券交易所后因派
发红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，上述发行价为除权除息后的价格。
关法律、法规、规范性文件关于股东减持的规定，审慎制定
股票减持计划，择机逐步减持，并将按照中国证监会、北京
证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。自锁定
期届满之日起 24 个月内，在遵守本次发行其他各项承诺的
前提下，若本企业拟减持本企业在本次发行前已持有的公
司股份，则减持价格不得低于发行价（如果公司进入北京证
券交易所后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，则减持价格应不低于公司股票发行价格经相应
调整后的价格）。减持方式包括但不限于二级市场竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式或其他合法的方式。
的，自该行为被发现后 6 个月内，本企业自愿限售直接或
间接持有的股份；若公司上市后，本企业涉嫌证券期货违法
犯罪或重大违规行为的，自该行为被发现后 12 个月内，本
企业自愿限售直接或间接持有的股份。
股及股份减持、信息披露的有关规定，如因本企业未履行上
述承诺导致公司或其投资者遭受经济损失的，本企业将依
法予以赔偿；如本企业因未履行上述承诺而取得不当收益
的，该等收益全部归公司所有，本企业将在获得收益的 10
个工作日内将前述收益上缴至公司指定账户，且本企业自
愿接受中国证监会和北京证券交易所届时有效的规范性文
件规定的处罚。
要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上
述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关
法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。
（二）关于上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺函
净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁定
期限 24 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
母净利润下滑 50%以上的，则延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；
取得，上市当年及上市第二年、上市第三年年报披露时仍持
有股份的剩余锁定期。
司所有；若本企业因未履行上述承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本企业将依法承担相应法律后果。
珠海华禹共
自愿限售
的股东
公司
自愿限售
的股东
国泰海通君
享北交所锐
本次发行
翔智能 1 号
战略配售集
售对象
合资产管理
计划
国泰君安证 本次发行
公司 售对象
苏州东山产 本次发行
公司 售对象
深圳市景旺 本次发行
限公司 售对象
珠海正菱科 本次发行
有限公司 售对象
小计 49,953,904 95.71% 51,328,522 77.84% - -
二、无限售流通股
小计 2,237,989 4.29% 14,609,551 22.16% - -
合计 52,191,893 100.00% 65,938,073 100.00% - -
注 1：若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系由四舍五入所致；
注 2：发行人不存在表决权差异安排的情况。
六、本次发行后公司前十名股东持股情况
序号 股东名称/姓名 持股数量（股） 持股比例 限售期限
珠海锐翔科技产业有限
公司
“五、本次发行
珠海横琴光州投资合伙 构变动情况”
企业（有限合伙）
珠海横琴光城投资合伙
企业（有限合伙）
珠海市锐轩投资合伙企
业（有限合伙）
合计 47,655,627 72.27%
注：以上数据尾数若存在差异，均为四舍五入所致。
第四节 股票发行情况
一、发行人公开发行股票的情况
（一）发行数量
本次发行数量：13,746,180 股。
（二）发行价格及对应市盈率
本次发行价格为 29.47 元/股，此价格对应的市盈率为：
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（三）发行后每股收益
发行后每股收益为 1.97 元/股，发行后每股收益以 2025 年度经审计扣除非
经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算。
（四）发行后每股净资产
发行后每股净资产为 14.19 元/股，发行后每股净资产按本次发行后归属于母
公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净
资产按经审计的截至 2025 年 12 月 31 日归属于母公司股东的净资产和本次募集
资金净额之和计算。
（五）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
公司募集资金总额为 405,099,924.60 元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《验资报告》
（天衡验字（2026）
额为人民币 360,183,653.27 元，其中新增股本为人民币 13,746,180.00 元，增加资
本公积人民币 346,437,473.27 元。
（六）发行费用总额及明细构成
本次发行费用总额为 4,491.63 万元，其中：
（1）保荐费用：216.98 万元；
（2）承销费用：3,023.82
万元；参考市场承销保荐费率平均水平，综合考虑双方战略合作关系意愿，经双
方友好协商确定，根据项目进度支付；
务的工作要求、工作量等因素，经友好协商确定，根据项目进度支付；
意愿、律师的工作表现及工作量，经友好协商确定，根据项目进度支付；
注：上述发行费用均为不含增值税金额，如有尾数差异，系四舍五入导致。
（七）募集资金净额
本次公开发行募集资金净额为 36,018.37 万元。
第五节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
为规范公司募集资金管理，根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证
券交易所上市公司持续监管指引第 9 号—募集资金管理》等相关规定，公司（甲
方）拟于募集资金到位后一个月内与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（丙方）
及存放募集资金的商业银行（乙方）签订募集资金三方监管协议，对公司、保荐
机构及开户银行的相关责任和义务进行详细约定。
截至本上市公告书签署日，募集资金专户开设情况如下：
序
户名 开户行 账号
号
珠海锐翔智能科技股份 交通银行股份有限公司珠海
有限公司 凤凰支行
珠海锐翔智能科技股份 平安银行股份有限公司珠海
有限公司 分行营业部
二、其他事项
公司招股说明书披露的事项，截至本上市公告书签署之日未发生重大变化。
具体如下：
违规行为、被列入失信被执行人名单且情形尚未消除等情形。
被查封、扣押等情形。
没有被质押、冻结、拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或发生其他
可能导致控制权变更的权属纠纷。
大不利影响，或者存在本公司利益受到损害等其他情形。
控制人严重损害的情形，或者损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
求，或者影响投资者判断的重大事项。
第六节 保荐机构及其意见
一、保荐机构相关信息
保荐机构（主承销商） 国泰海通证券股份有限公司
法定代表人 朱健
保荐代表人 朱云泽、王常浩
项目协办人 梁霞
陈顶新、赵汉青、欧阳亦鹏、王俊博、朱子杰、王毅诚、王溯
项目组其他成员
之、刘善樊
联系电话 021-38676666
传真 021-38676666
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦
二、保荐机构推荐意见
国泰海通证券股份有限公司认为发行人符合公开发行并上市的条件，已向北
京证券交易所提交了《国泰海通证券股份有限公司关于珠海锐翔智能科技股份有
限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之上市保荐
书》，推荐意见如下：
珠海锐翔智能科技股份有限公司申请其股票在北京证券交易所上市符合《公
司法》《证券法》《注册管理办法》《上市规则》等有关法律、法规的相关规定，
发行人股票具备在北京证券交易所上市的条件，保荐人同意保荐珠海锐翔智能科
技股份有限公司公开发行股票并在北京证券交易所上市，并承担相关保荐责任。
（以下无正文）
（此页无正文，为《珠海锐翔智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开
发行股票并在北京证券交易所上市公告书》之盖章页）
发行人：珠海锐翔智能科技股份有限公司
（此页无正文，为《珠海锐翔智能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开
发行股票并在北京证券交易所上市公告书》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
