中信建投证券股份有限公司
关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公
被保荐公司简称：软通动力
司
保荐代表人姓名：许杰 联系电话：010-86451343
保荐代表人姓名：谌泽昊 联系电话：010-86451486
现场检查人员姓名：许杰、谌泽昊
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 10 日、2025 年 4 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、内部控制制度、公司董事会、
股东会议事规则及会议资料等资料。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，
检查相关的审计委员会会议决议、内部审计部门年度工作计划等。
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅与信息披露相关的管理制度、报告期内
公开披露的公告等。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司关联交易、对外担保的有关制度等
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及
银行对账单等资料。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅财务报告，同行业业绩情况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司关于有关主体的承诺公告，核查公
司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、现金分红制度等。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于软通动力信息技术（集团）
股份有限公司 2025 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
许 杰 谌泽昊
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
