国联民生证券承销保荐有限公司
关于天力锂能集团股份有限公司
保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限
被保荐公司简称：天力锂能
公司
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-80508408
保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-80508408
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 曾存在关联方非经营性资金占用
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 均事前或事后审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 均事前或事后审阅相关文件
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
经第四届董事会第七次会议审议
通过，公司与浙江海容能源有限
公司（下称“海容能源”）签署
了《年度煤炭购销框架合同》，
拟开展煤炭贸易业务，并按协议
支付预付款 2,999.99 万元。2025
年度，公司累计从海容能源购进
煤炭 1,067.30 吨，采购金额 69.44
万元。截至 2025 年 12 月 31 日预
付账款余额 2930.55 万元。公司
已将海容能源诉讼至法院并达成
调解，根据河南省新乡市牧野区
（2）关注事项的主要内容
人民法院《民事调解书》 （（2026）
豫 0711 民初 620 号）：浙江海容
能源有限公司于 2026 年 4 月 20
日前退还各项费用共计 1,033.55
万元，于 2026 年 5 月 31 日前，
退还预付款 500.00 万元；于 2026
年 6 月 30 日前，退还预付款
日前，退还各项费用 1030.55 万
元。截止本报告日，公司收到浙
江海容能源有限公司还款 320 万
元。
保荐机构督促公司及管理层及时
（3）关注事项的进展或者整改情况 关注并采取积极措施保障回款的
及时性。
（1）培训次数 2次
（2）培训日期
培训内容主要为上市公司治理结
（3）培训的主要内容
构、董监高的任职、忠实勤勉义务
和责任等文件，对上市公司治理结
构相关法律法规、董监高的义务与
责任等问题进行重点解读，同时结
合近期监管处罚案例对相关法律
责任进行了阐释；结合公司法、证
券法等文件，对新《公司法》下审
计委员会工作要求、股权激励信息
披露要点、证券交易合规要点进行
重点学习。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
行
无 不适用
动
方资金占用，具体情况如下：
督促关联方
（1）公司直接转出 21,915.41 万元：
归还相关资
金及利息，截
方签订锂盐相关采购合同，预付账
至本报告出
款 10,000 万元，其中 500 万元构成
具日，公司关
关联方资金占用；
联方已全部
归还相关资
司及子公司天致力投资与第三方
金。
签订锂盐、光伏支架设备相关采购
合同、以及银行存单质押的方式，
员、内部审计
共计 10,952.83 万元构成关联方资
人员对相关
金占用；
法律法规和
规范性文件
司、子公司循环科技公司、子公司
的学习，强化
新天力锂电与第三方签订锂盐采
规范运作意
购合同、服务合同及借款合同，金
识和工作能
额共计 10,462.58 万元，构成关联
力。
方资金占用。
（2）以公司名义签订合同，间接
占用资金 10,384.09 万元；
司与第三方签订合同，涉及资金
司支付，但合同主体为公司，实质
上亦构成关联方资金占用；
司与第三方签订合同，涉及资金
司支付，但合同主体为公司，实质
上亦构成关联方资金占用。
（3）资金占用偿还情况
方资金占用，截止 2024 年 12 月 31
日，因资金往来形成控股股东及关
联方资金占用余额 2,352.83 万元，
止 2025 年 12 月 31 日 ， 尚 余
方资金占用，计提资金占用利息
日，已归还本金 14,167.09 万元、
利息 64.54 万元，尚余 2,650.14 万
元未归还，其中本金 2,479.58 万元、
利息 170.56 万元。
截止 2025 年 12 月 31 日，公司因
资金往来形成的控股股东及关联
方资金占用余额共计 3,679.58 万
元，尚未支付资金占用利息 170.56
万元，共计 3,850.14 万元。
截止本报告出具日，以上控股股东
及关联方资金占用本金及利息已
全部偿还。
括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保
值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履行
公司及股东承诺事项 原因及解决措
承诺
施
是 不适用
愿锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
（1）公司收到的监管措施：因控股股
东非经营性资金占用、重大投资协议未
及时披露等问题，公司于 2024 年 6 月
构或者其保荐的公司采取监管措施的 监管措施，于 2025 年 3 月 12 日收到深
事项及整改情况 圳证券交易所通报批评的处分决定；
（2）公司整改情况：针对存在的问题，
公司高度重视并制定相应整改措施，整
改情况已提交至河南证监局；
（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于天力锂能集团股份
有限公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李 凯 马 腾
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
