大证券股份有限公司
关于安徽富乐德科技发展股份有限公司
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：富乐德
保荐代表人姓名：胡宇翔 联系电话：0574-83852208
保荐代表人姓名：刘丽敏 联系电话：021-52523167
现场检查人员姓名：胡宇翔
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 20 日、2026 年 4 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 不适
是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东会、董事会会议文件、公告文
件；核查董事、高级管理人员变动及相关决策文件、公告文件；核查控股股东、实际控制人
是否发生变动情况；查看公司主要经营场所；对相关人员进行访谈。
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
易所相关业务规则履行职责 √
序和信息披露义务 √
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈。
部门 √
√
交的工作计划和报告等
√
度、质量及发现的重大问题等
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
行一次审计
√
会提交次一年度内部审计工作计划
√
会提交年度内部审计工作报告
√
价报告
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情
况是否一致；查阅互动易披露的相关内容。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保等内部制度；查阅公司定期报告、关联交易明
细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的股东会、董事会会议文件和信息披露文
件。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
形 √
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专
户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相关的信息披露文件；现
场查看募集资金投资项目实施情况；对有关人员进行访谈。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司披露的定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件等，核查有关承诺的履行情况。
履行中
注：2025 年三季度，公司通过发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的方式
收购了江苏富乐华半导体科技股份有限公司（以下简称：江苏富乐华）100%股份，江苏富乐
华 2025 年业绩未完成，公司控股股东上海申和投资有限公司（以下简称：上海申和）所做
的业绩承诺未能实现，上海申和将根据《利润补偿协议》的约定补偿股份并予以注销，详见
公司披露相关公告。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅股东会、董事会
会议文件、公告文件、公司章程、同行业上市公司定期报告；查阅公司重大合同、大额资金
支付记录等。
险 √
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐代表人在富乐德现场查阅了公司章程和各项规章制度；核查公司股东会、董事会会
议文件、公司治理制度等文件，查阅了股东会、董事会会议文件、公告文件；查阅募集资金
三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，查阅公司信息披露管理制度、
信息披露文件。
自上市以来，公司已经建立并完善了公司章程和各项规章制度。公司在内部控制，公司
治理、募集资金使用、信息披露方面均未发现重大问题。
（本页无正文为《光大证券股份有限公司关于安徽富乐德科技发展股份有限公司
保荐代表人：
胡宇翔 刘丽敏
光大证券股份有限公司
年 月 日
