招商证券股份有限公司
关于上海概伦电子股份有限公司
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海
概伦电子股份有限公司（以下简称“概伦电子”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所股票科创板上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上
市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海概伦电子股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3703 号）以及上海证券交易
所出具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易
的通知》（[2021]492 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
除发行费用 111,830,322.05 元，募集资金净额为 1,114,968,662.55 元。上述募集
资金已于 2021 年 12 月 22 日全部到位，并已经大华会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具《验资报告》（大华验字[2021]000900 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2025 年度实际使用募集资金 158,720,738.81 元，截至 2025 年 12 月 31
日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专户账面余额
为人民币 0.00 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，概伦电子按照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户
存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用
情况的监督进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，概伦电子及其全资子公司上海概
伦信息技术有限公司分别在中信银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有
限公司上海市北支行、招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“开户行”
）
开设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和开户行签署了《募集资金三
方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和
义务，协议主要条款与上海证券交易所相关规则要求不存在重大差异。
截至本核查意见出具日，公司所有募投项目均已办理完成销户手续，对应
的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元 币种：人民币
发行名称 2021年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021年12月22日
账户名称 开户银行 银行账号 报告期末余额 账户状态
上海概伦电子 中信银行股份有限 已注销
股份有限公司 公司济南高新支行 （注2）
上海概伦电子 中信银行股份有限 已注销
股份有限公司 公司济南高新支行 （注2）
上海概伦电子 中信银行股份有限
股份有限公司 公司济南高新支行
上海概伦电子 兴业银行股份有限
股份有限公司 公司上海市北支行
上海概伦电子 招商银行上海分行 已注销
股份有限公司 张江支行 （注2）
上海概伦信息 中信银行股份有限 已注销
技术有限公司 公司济南分行 （注2）
合计 0.00 -
注 1：截至 2025 年末，募投项目“补充营运资金”“战略投资与并购整合项目” “建模及仿
真系统升级建设项目” “设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”
“研发中心
建设项目”均已结项。
注 2：截至本核查报告出具日，上述募投项目相关的所有募集资金账户均已办理完成销户
手续，对应的《募集资金三方监管协议》 《募集资金四方监管协议》终止。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用募集资金的具体情况请见附件：募集资
金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
公司于 2024 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度最高不超过
人民币 3 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型产品，使
用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2021 年 12 月 22 日
计划进行
计划进行现金 董事会审议通过
现金管理 计划起始日期 计划截止日期
管理的方式 日期
的金额
购买安全性
的保本型产品
闲置募集资金购买了结构性存款，截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置
募集资金购买的结构性存款均已归还。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
公司于 2025 年 12 月 22 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了
《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的议案》，同意将公司首次公开发行股票募投项目中的“建模及仿真
系统升级建设项目”“设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”
“研发中心建设项目”结项，并将上述募投项目节余募集资金（包含募集资金
产生的银行存款利息，实际金额以相关募集资金专户于资金转出当日银行结息
后的余额为准）永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。
截至上述募集资金账户销户日，上述募投项目节余募集资金共计人民币
资金，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专户账面余
额为 0.00 元。节余募集资金使用情况具体如下：
节余募集资金使用情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2021年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021年12月22日
节余募集资金合计金额 166,068,055.76
节余 新项 新项目 新项目计划 董事会审 股东会审
节余募投项目
节余资金金额 资金 目名 计划投 投入募集资 议通过日 议通过日
名称
用途 称 资总额 金总额 期 期
建模及仿真系
用于 不适 2025年
统升级建设项 100,699,211.30 不适用 不适用 不适用
补流 用 12月22日
目
设计工艺协同
优化和存储 用于 不适 2025年
EDA流程解决 补流 用 12月22日
方案建设项目
研发中心建设 用于 不适 2025年
项目 补流 用 12月22日
注：1：截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募投项目节余募集资金（包含募
集资金产生的银行存款利息）合计 166,059,881.81 元已永久补充公司流动资金；
注 2：上述募投项目募集资金专户已于 2026 年 1 月完成销户，因募集资金专户所在银行结
息日为每季度末 21 日，对于 2025 年 12 月 21 日至 2025 年 12 月 31 日期间的新增银行存款
利息 8,173.95 元，已于销户时永久补充公司流动资金；
注 3：表格中数据如有尾差，系四舍五入造成。
（九）募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资
项目，不存在违规使用募集资金的情形。
七、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对概伦电子募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募
集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、
募集资金专户销户证明等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：概伦电子 2025 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规及公
司募集资金管理制度的有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资
金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于上海概伦电子股份有限公司
保荐代表人：
姜 博 吴宏兴
招商证券股份有限公司
附件
募集资金使用情况对照表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021 年 12 月 22 日
本年度投入募集资金总额 158,720,738.81
已累计投入募集资金总额 996,380,538.80
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更
项目可
项目， 截至期末累计 截至期末 项目达到
募投 本年度 是否达 行性是
含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 预定可使
承诺投资项目 项目 调整后投资总额 实现的 到预计 否发生
变更 资总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日
性质 效益 效益 重大变
（如 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
化
有）
建模及仿真系 2025 年
研发
统升级建设项 否 383,307,900.00 353,307,862.55 353,307,862.55 75,719,191.01 273,998,215.99 -79,309,646.56 77.55 11 月 30 不适用 不适用 否
项目
目 日
设计工艺协同
优化和存储 2025 年
研发
EDA 流程解 否 345,934,400.00 315,934,400.00 315,934,400.00 64,715,238.49 329,161,175.64 13,226,775.64 104.19 11 月 30 不适用 不适用 否
项目
决方案建设项 日
目
研发中心建设 研发
否 250,718,900.00 215,726,400.00 215,726,400.00 18,286,309.31 160,259,130.13 -55,467,269.87 74.29 12 月 18 不适用 不适用 否
项目 项目
日
战略投资与并 运营
否 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 - 152,962,017.04 2,962,017.04 101.97 不适用 不适用 不适用 否
购整合项目 管理
补充营运资金 补流 否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 - 80,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 1,209,961,200.00 1,114,968,662.55 1,114,968,662.55 158,720,738.81 996,380,538.80 -118,588,123.75 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，
详情请见本核查意见之“三、
（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况”相关内容
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详情请见本核查意见之“三、
（八）节余募集资金使用情况”相关内容
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：上述表格“战略投资与并购整合项目”于 2023 年完成全部募集资金投入，账户结存利息 296.20 万元一并投入该项目；
注 2：上述表格“设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”于 2025 年度完成全部募集资金投入，账户结存利息 1,322.68 万元一并投入该项目。
