国投证券股份有限公司
关于温州聚星科技股份有限公司
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司名称：温州聚星科技股份有限公司
保荐代表人姓名：翟平平 联系电话：021-55518308
保荐代表人姓名：甘强科 联系电话：021-55518312
一、持续督导工作概述
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为温州
聚星科技股份有限公司（以下简称“聚星科技”或“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券法》《证券发
行上市保荐业务管理办法》
《北京证券交易所股票上市规则》
《北京证券交易所证
券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对聚星
科技进行持续督导，现就 2025 年度持续督导工作总结如下：
序号 工作要求 完成或督导情况
建立健全并有效执行持续督导业务管理制度，制 国投证券已建立健全并有效执行
定持续督导工作计划和实施方案，就持续督导工 持续督导工作制度，
并已根据聚星
作的主要内容、重点、实施方式、步骤等做出完 科技的具体情况制定了相应的持
整、有效的安排。 续督导工作计划和安排。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
度、财务内控制度（包括财务管理制度、会计核 聚星科技已建立健全了相关内控
算制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担 制度，及时履行了相关法律法规规
保等）和信息披露制度，督导上市公司按照规定 定的信息披露及其他义务，出具的
履行信息披露及其他相关义务，审阅信息披露文 相关文件真实、准确、完整，不存
件及其他相关文件，并保证制作、出具的文件真 在虚假记载、误导性陈述和重大遗
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 漏。
和重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件和上市公司向中国
保荐机构已对聚星科技的信息披
证监会、北交所提交的其他文件进行事前审阅，
露文件和聚星科技提交的其他文
发现上市公司拟披露信息或已披露信息存在任
件进行事前审阅，聚星科技拟披露
信息及已披露信息不存在错误、遗
露而未披露事项的，应当要求公司进行更正或补
漏或者误导，不存在应当披露而未
充。上市公司拒不配合的，应当及时向北交所报
披露的事项。
告，并发布风险揭示公告。
持续关注上市公司运作情况，充分了解公司及其 保荐机构通过日常沟通、定期或不
业务，通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅 定期回访、现场检查等方式，了解
序号 工作要求 完成或督导情况
资料，列席股东会、董事会等方式，关注公司日 聚星科技业务和日常情况，
持续关
常经营、证券交易和媒体报道等情况，督促公司 注了聚星科技运作、
证券交易和媒
履行相应信息披露义务。 体报道等情况，
督促公司履行相应
信息披露义务。
本持续督导期间，聚星科技及其控
督导上市公司及其控股股东、实际控制人、董事 股股东、实际控制人、董事和高级
作出的承诺。 则，并切实履行了其所作出的承
诺。
本持续督导期间，聚星科技及其控
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、履行
股股东、实际控制人不存在新增或
或者变更承诺事项，不符合中国证监会和北交所
有关规定的，及时提出督导意见，并督促相关主
存在不符合中国证监会和北交所
体进行补正。
有关规定的情况。
按照中国证监会和北交所有关规定做好募集资
本持续督导期间，保荐机构持续
金使用的督导、核查工作，每半年就上市公司募
督促、
指导聚星科技做好募集资金
集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查。
每个会计年度结束后，对公司年度募集资金存放
度的募集资金存放和使用情况进
和使用情况出具专项核查报告，并在上市公司披
行了现场核查。
露年度报告时一并披露。
上市公司出现下列情形之一的，督促上市公司按
规定履行信息披露义务，就信息披露是否真实、
准确、完整，对公司经营的影响，以及是否存在
其他未披露重大风险等内容发表意见，并于上市
公司披露公告时在符合《证券法》规定的信息披
露平台予以披露：（一）关联交易； （二）对外担 本持续督导期间，保荐机构持续
保；（三）变更募集资金用途； （四）主要业务停 督促、指导聚星科技履行关联交易
滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事 的信息披露义务，就公司关联交易
件；（五）公司经营业绩异常波动； （六）控股股 情况出具了专项核查报告，并于聚
冻结且可能导致控制权发生变动； （七） 控股股 披露；除关联交易外，本持续督导
东、实际控制人及其一致行动人质押公司股份比 期间，公司不存在所列示的其他事
例超过所持股份的 80%或者被强制处置； （八） 项。保荐机构及其保荐代表人不存
北交所或者保荐机构认为需要发表意见的其他 在无法履行职责的情况。
事项。
保荐机构及其保荐代表人无法履行上述职责的，
应当在符合《证券法》规定的信息披露平台披露
尚待核实的事项及预计发表意见的时间，并充分
提示风险。
上市公司出现下列情形之一的，应自知道或应当
知道之日起 15 个工作日内进行专项现场核查： 本持续督导期间，公司不存在需
（一）未在规定期限内披露年度报告或中期报 进行专项现场核查的事项。
告；（二）控股股东、实际控制人或其他关联方
序号 工作要求 完成或督导情况
涉嫌违规占用或转移上市公司的资金、资产及
其他资源；（三）关联交易显失公允或未履行审
议程序和信息披露义务；（四）违规使用募集资
金；
（五）违规为他人提供担保或借款；（六）上
市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、 实
际控制人涉嫌重大违法违规；（七）存在重大财
务造假嫌疑；（八）北交所或保荐机构认为应当
进行核查的其他情形。
专项现场核查至少应有 1 名保荐代表人参加，保
荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前应当 本持续督导期间，公司不存在需
制定工作计划，工作计划至少应包括核查内容、 进行专项现场核查的事项。
工作进度、人员安排和具体事项的核查方案。
保荐机构应当就本次现场核查情况、核查结论等
事项出具专项现场核查报告，并在现场核查结束
后 15 个工作日内在符合《证券法》规定的信息 披
露平台披露。核查报告至少应当包括核查时间、
本持续督导期间，公司不存在需
进行专项现场核查的事项。
证据、结论及整改建议（如有）等内容。保荐机
构、保荐代表人应当同时将核查结果、整改建议
（如有）以书面方式告知上市公司，并督促上市
公司就整改情况向北交所报告。
保荐机构及其保荐代表人在持续督导过程中发
现下列情形之一的，应当采取必要措施；情节严
重的，及时向北交所报告，报告内容包括有关事
项的具体情况、保荐机构采取的督导措施等：
（一）上市公司及其控股股东、实际控制人、董
本持续督导期间，公司不存在所
列示的事项。
严重不当行为；（二）证券服务机构及其签字人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏等违法违规或其他严重不当行为；
（三）北交所或保荐机构认为需要报告的其他情
形。
保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使
公司于 2024 年 11 月 11 日上市，
用完毕的，保荐机构应继续履行募集资金相关的
持续督导职责，如有其他尚未完结的保荐工作，
届满。
保荐机构应当继续完成。
保荐机构持续督导期间，上市公司出现下列情形
之一的，北交所可以视情况要求保荐机构延长持
续督导时间：（一）上市公司在规范运作、公司 本持续督导期间，聚星科技未出现
险；（二）上市公司受到中国证监会行政处罚或 构延长持续督导时间。
者北交所公开谴责；（三）北交所认定的其他情
形。
序号 工作要求 完成或督导情况
保荐机构的持续督导时间应当延长至上述情形
发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度，
且相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消
除。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
序号 事项 发现的问题及采取的措施
其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
委托理财、套期保值等）
其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大变化情况）
本持续督导期间，聚星科技不存在需要整改事项。
三、公司及股东承诺履行情况
经核查，聚星科技及其股东在本持续督导期间不存在违反、不履行承诺等情
况。
四、其他事项
报告事项 说明
公司面临的风险事项详见公司 2025 年
析”之“四、风险因素”部分
截至 2025 年 12 月 31 日，公司控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员
股份质押冻结情况
持有的股份不存在质押、冻结的情形
无
的其他事项
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于温州聚星科技股份有限公司 2025
年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
翟平平 甘强科
国投证券股份有限公司
年 月 日
