国泰海通证券股份有限公司
关于陕西源杰半导体科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书
保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z29131000
经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2638 号）批复，陕西源杰半导体
科技股份有限公司（以下简称“源杰科技”“公司”或“发行人”）首次公开发
行股票 1,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股 100.66 元，募集资
金总额为人民币 150,990.00 万元，扣除不含税的发行费用 13,122.27 万元，公司
实际募集资金净额为 137,867.73 万元。本次发行证券已于 2022 年 12 月 21 日在
上海证券交易所上市。原国泰君安证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，
持续督导期间为 2022 年 12 月 21 日至 2025 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证
券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日完成交割，自该日
起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）继续履行原
国泰君安证券股份有限公司的权利与义务。
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要
求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 朱健
保荐代表人 李冬、吴同欣
联系电话 021-38676666
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 陕西源杰半导体科技股份有限公司
证券代码 688498
注册资本 8,594.7726 万元
注册地址 陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号
主要办公地址 陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号
法定代表人 王昱玺
实际控制人 ZHANG XINGANG
联系人 程硕
联系电话 029-38011198
本次证券发行类型 首次公开发行
本次证券发行时间 2022 年 12 月 12 日
本次证券上市时间 2022 年 12 月 21 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与源杰科技证券发行上市
的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调
查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合
中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答
复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或
核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券
交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关
联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，
包括但不限于股东会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员
的行为规范等；
之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；
关联交易发表意见；
他相关文件；
诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事
项；
员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关
注函的情况；
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》
（公告编号：2024-049），公司存在收
入跨期确认导致定期报告信息披露不准确、募集资金使用不规范等情形。陕西证
监局决定对公司采取责令改正并对 ZHANG XINGANG、陈振华采取监管谈话措
施。公司向全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，
并召集相关部门和人员对决定书所述事项进行全面梳理和针对性地分析讨论，本
着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，公司就决定书
中提出的问题和要求切实进行自查整改，具体详见公司于 2024 年 8 月 30 日披露
的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于陕西证监局行政监管措施决定书的整
改报告》（公告编号：2024-057）。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券
发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实
性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中
介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提
供了便利条件。
（二）持续督导阶段
在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信
息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟
通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提
供了便利条件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机
构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，
并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间
与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格
履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重
大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
由于存在使用 10G、25G 光芯片产线建设项目铺底流动资金支付与该建设项
目无关的总公司行政管理人员及销售人员工资的情况，陕西证监局对公司及相关
责任人采取行政监管措施，具体详见“五、履行保荐职责期间发生的重大事项及
处理情况”。公司已第一时间完成整改，并按照内部审批流程将上述资金归还至
募投项目的专项资金账户。
保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，除上述事项外，
认为发行人本次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所
的相关规定，发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审
批程序合法合规，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在
违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2025 年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，保荐
机构将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于陕西源杰半导体科技股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书》之签字盖章
页）
保荐代表人（签字）：
李 冬 吴同欣
法定代表人（签字）：
朱 健
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
