山东天岳先进科技股份有限公司
本人作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天岳先进”）
的独立董事，2025 年任期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董
事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定，忠实
履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并就有关事
项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股
东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。
现将 2025 年任期内本人履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会由 9 名董事组成。其中独立董事 3 人，符合相关法律法规及公司
制度的规定。
（一）独立董事履历
截至 2025 年 12 月 31 日，公司独立董事为李洪辉先生、黎国鸿先生、刘华
女士三位。
鉴于本人辞去公司独立董事职务且公司拟在境外公开发行股票 H 股并在
香港联合交易所有限公司上市，公司按照《香港联合交易所有限公司证券上市规
则》第 19A.18（1）条的规定选举一名通常居于香港的独立董事。2025 年 2 月
独立董事，任期自公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第二届董
事会任期届满之日止。同时，对相关专门委员会的组成人员进行了调整。
公司在任独立董事为李洪辉先生、刘华女士、黎国鸿先生。
李相民先生（离任）：男，1964 年出生，博士研究生学历，理学博士学位，
光学专业，中国国籍，无境外永久居留权，教授。1989 年 2 月至 1990 年 9 月，
任北京燕东微电子联合公司技术部工程师；1995 年 5 月至 1997 年 6 月，任北京
理工大学光电工程系博士后研究；1997 年 7 月至 1999 年 9 月，任北京理工大学
光电工程系副教授；1999 年 10 月至 2002 年 6 月，任英国萨里大学物理系博士
后研究；2002 年 6 月至今，任北京理工大学光电学院教授；2020 年 11 月 7 日至
会任职，并在提名委员会任职主任委员（召集人）。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人未持有上市公司 5%以上股份，未在公司担任除独
立董事以外的其他任何职务，亦不存在为公司及控股股东、实际控制人或者其附
属企业提供财务、法律、咨询等服务，自身及直系亲属、主要社会关系也未在公
司股东单位担任职务等，不存在影响独立性的情形。
作为独立董事，本人具有专业资质及能力，可以在履职过程中保持客观独立
的专业判断，维护全体股东的利益。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会、股东（大）会情况
报告期内，独立董事出席会议的情况如下：
参加股东
参加董事会情况 （大）会情
况
姓名
报告期内 以通讯 是否连续两 出席股东
亲自出 委托出 缺席
应参加董 方式参 次未亲自参 （大）会的
席次数 席次数 次数
事会次数 加次数 加会议 次数
李相民（离任） 1 1 1 0 0 / 1
本人认为公司董事会、股东（大）会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案进行了认真审议，
认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出
异议。
（二）出席各专门委员会会议及独立董事专门会议情况
议 1 次。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公
司董事会的决策效率。本人认为，审计委员会、提名委员会会议的召集、召开均
符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律
法规和公司章程的相关规定。
（三）与会计师事务所的沟通情况
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行有效地探讨和交流，发挥独立董事的
职能及监督作用。
三、现场考察及公司配合独立董事工作情况
掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司管理运营状况、财务状况、募
投项目建设进展等重大事项，同时关注外部经济环境及行业市场变化对公司的影
响，提供专业合理的意见与建议，促进公司管理水平持续提升。
本人在行使职权时，公司管理层积极配合，积极沟通，对本人关注的问题予
以充分落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和大力的支持。
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
司规范运作方面的重大风险事项，通过审查其决策、执行以及披露过程中存在的
问题，对其合法、合规性进行独立判断，出具明确的意见。主要表现在以下几方
面：
属于公司与关联方之间的正常经营往来，符合公司业务发展需要，不会影响公司
的独立性，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖，公司日常关联
交易遵循公开、公平、公正的原则，交易定价依据市场价格公允、合理确定，不
会对公司的持续经营能力产生重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的
权益。
的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
无。
审计机构，同时聘请香港立信德豪会计师事务所有限公司为 H 股发行并上市审
计机构，相关审议程序符合法律法规及《公司章程》规定。上述机构具备证券、
期货相关业务资格与境外审计资质，专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养
与诚信状况良好，审计工作坚持独立、客观、公允原则，切实履行审计职责。
女士自 2024 年 9 月任职以来，履职情况稳定，任职资格符合相关规定。
差错更正
计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
董事会相关董事职务，辞职后不再担任公司及子公司任何职务。相关辞任事项已
履行相应审议程序，具体内容详见公司于 2025 年 1 月 28 日披露的《关于变更公
司董事及调整公司董事会专门委员会组成人员的公告》（公告编号：2025-006）。
为填补董事辞任后的职位空缺，公司于 2025 年 2 月 19 日召开 2025 年第一
次临时股东大会，选举李婉越女士为公司第二届董事会非独立董事、黎国鸿先生
为公司第二届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董
事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2025 年 2 月 20 日披露的《2025 年
第一次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2025-013）。
员履职正常。
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属
子公司安排持股计划
五、总体评价和建议
性文件以及《公司章程》等相关规定，对公司的重大事项发表独立意见，充分发
挥独立董事在公司经营、管理、风控、财务等方面的经验和专长，切实维护公司
的整体利益及中小股东的合法权益，诚信忠实、勤勉尽责。
本人自 2020 年 11 月起担任公司独立董事，于 2025 年 2 月 19 日公司股东大
会审议通过新任独立董事之日起卸任，本次不再担任公司独立董事及相应专门委
员会职务。任职期间，公司董事会、原监事会、管理层以及相关部门对独立董事
履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢并希望公司在董事会领
导下继续稳健经营、规范运作，使公司持续、稳定、健康的发展。
独立董事：李相民
