国泰海通证券股份有限公司
关于锦州神工半导体股份有限公司
意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）2023 年以简
易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规
则》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对公司 2025 年度募集资金
存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦
州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许
[2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 10,305,736 股，每股面值人民币 1.00 元，每股
发行价格为 29.11 元，募集资金总额为人民币 299,999,974.96 元，扣除不含税的
发行费用人民币 3,943,396.22 元后，实际募集资金净额为人民币 296,056,578.74
元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集
资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（容诚验
字[2023]110Z0012 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 296,056,578.74
减：期初累计已使用募集资金的金额 123,485,320.46
减：本期已使用募集资金的金额 45,561,477.69
减：募集资金结余利息补充流动资金的金额 1,352.54
加：募集资金专项账户银行利息收入 5,686,040.43
募集资金专户余额 132,694,468.48
其中：募集资金专户余额 22,694,468.48
使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额 110,000,000.00
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合
法权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
监管规则》
制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、
管理及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存
放、使用、管理资金。
部、中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、
使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
开户主体 开户银行 银行账号 余额
招商银行锦州分行营
公司 416900037710703 22,694,468.48
业部
中国工商银行股份有
公司 0708004329200669624 已注销，零余额
限公司锦州桥西支行
开户主体 开户银行 银行账号 余额
合计 22,694,468.48
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况详见“附表：2023 年向特定对象发行股票募集资
金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2025 年 10 月 24 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安
全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币 11,000 万
元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、
满足保本要求、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，
使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下
表：
单位：元
是
预计年
否
银行名称 产品名称 金额 期限 化收益
赎
率
回
国泰海通证券股份
收益凭证（结睿 2024-11-20 至
有限公司沈阳黄河 30,000,000.00 2.10% 是
南大街证券营业部
国泰海通证券股份
收益凭证（结睿 2024-11-20 至
有限公司沈阳黄河 10,000,000.00 2.00% 是
南大街证券营业部
中国中金财富证券 收益凭证（中金
有限公司辽宁分公 财富安享 918 30,000,000.00 2.19% 是
司 号）
中国中金财富证券 收益凭证（中金
有限公司辽宁分公 财富安享 919 10,000,000.00 2.19% 是
司 号）
招商银行锦州分行 2024-12-2 至
定期存款 15,000,000.00 1.50% 是
营业部 2025-6-2
招商银行锦州分行 2024-12-6 至 1.35%-
结构性存款 50,000,000.00 是
营业部 2025-1-7 2.05%
国泰海通证券股份
收益凭证（尧睿 2025-01-27 至 1.95%-
有限公司沈阳黄河 30,000,000.00 是
南大街证券营业部
招商银行锦州分行 2025-04-28 至
定期存款 40,000,000.00 1.00% 是
营业部 2025-05-06
招商银行锦州分行 2025-04-29 至
定期存款 1,880,000.00 1.00% 是
营业部 2025-05-07
招商银行锦州分行 2025-05-09 至 1.30%-
结构性存款 40,000,000.00 是
营业部 2025-06-09 2.05%
国泰海通证券股份
收益凭证（结睿 2025-05-26 至 1.75%-
有限公司沈阳黄河 10,000,000.00 是
南大街证券营业部
招商银行锦州分行 2025-06-16 至 1.00%-
结构性存款 40,000,000.00 是
营业部 2025-07-16 1.85%
国泰海通证券股份
收益凭证（结睿 2025-07-29 至 1.60%-
有限公司沈阳黄河 35,000,000.00 是
南大街证券营业部
国泰海通证券股份
收益凭证（结睿 2025-07-31 至 1.60%-
有限公司沈阳黄河 10,000,000.00 是
南大街证券营业部
中国中金财富证券 收益凭证（中金
有限公司辽宁分公 财富安享 1043 15,000,000.00 1.59% 是
司 号）
中国中金财富证券 收益凭证（中金
有限公司辽宁分公 财富安享 1044 40,000,000.00 1.79% 否
司 号）
国泰海通证券股份 收益凭证（君柜
有限公司沈阳黄河 宝 2025 年第 18 47,000,000.00 1.65% 否
南大街证券营业部 期）
是
预计年
否
银行名称 产品名称 金额 期限 化收益
赎
率
回
国泰海通证券股份
收益凭证（尧睿 2025-12-23 至 1.75%-
有限公司沈阳黄河 23,000,000.00 否
南大街证券营业部
（六）结余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情
况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律
法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：2023 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 29,605.66 本年度投入募集资金总额 4,556.15
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 16,904.68
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变
更项
截至期末累 项 目 达
目， 截至期末投 本年 是 否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 计投入金额 到 预 定
承诺投资项 含部 调整后投 本年度投 入 进 度 度实 达 到 性是否发
承诺投资 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 可 使 用
目 分变 资总额 入金额 (%)(4) ＝ 现的 预 计 生重大变
总额 金额(1) (2) 金额的差额 状 态 日
更 (2)/(1) 效益 效益 化
(3)＝(2)-(1) 期
（如
有）
刻蚀设备用 2026 年 不适 不适
否 21,000.00 20,905.66 20,905.66 4,556.15 8,156.57 -12,749.09 39.02 否
硅材料扩产 10 月 用 用
项目
否 9,000.00 8,700.00 8,700.00 8,748.11 48.11 100.55 不适用 否
资金 用 用
合计 — 30,000.00 29,605.66 29,605.66 4,556.15 16,904.68 -12,700.98 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、2025 年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
详见“三、2025 年度募集资金的实际使用情况”之“（五）对闲置募集资金进行现金管理，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：上表为 2025 年度/截至 2025 年 12 月 31 日信息
