中国国际金融股份有限公司
关于美新科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：美新科技
保荐代表人姓名：张志杰 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：吴杰 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：张志杰、吴杰
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日（“核查期间”
）
现场检查时间：2026 年 3 月 11 日至 2026 年 3 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行治理制度；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东大
会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（3）对公司管理层进
行访谈，了解公司制度文件的执行情况以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业
务等方面是否存在影响独立性的情形
√
行
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
√
人员签名确认
√
和本所相关业务规则履行职责
√（注）
履行了相应程序和信息披露义务
√（核查期间公司
控股股东、实际控
履行了相应程序和信息披露义务
制人未发生变化）
√
独立
√
争
注：2025 年 11 月 10 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订<
公司章程>及其附件并办理工商变更登记的议案》 ，《公司章程》修订完成后，公司将不再设
置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》相应废止。
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作计划、内部
审计报告、内部控制评价报告等；（2）查阅董事会审计委员会会议材料；
（3）查阅公司对外
投资管理制度、套期保值业务管理制度以及相关的董事会决议等资料
√
审计部门（如适用）
√（此项不适用，
设立内部审计部门（如适用） 审计制度并设立
内部审计部门）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅了公司信息披露相关制度、信息披露文件及其他相关文件；（2）对
公司信息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告与实际情况的一致性进行了核查；（3）
查阅深交所互动易网站刊载公司资料
√
要进展
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等制度；（2）查
阅董事会、监事会、股东大会会议的相关会议材料；（3）与公司管理层进行访谈，了解关联
交易的合理性
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
√
息披露义务
√（均为
对子公司
披露义务
的担保）
√（均为
对子公司
被担保债务等情形
的担保）
√（核查期间公司
不存在被担保债
行了相应的审批程序和披露义务
务到期情况）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件； （2）查阅公司募集
资金三方监管协议等资料；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资
金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及
合规情况，募集资金投资项目的建设进度
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
√（核查期间公司
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
不存在此类情况）
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司有关定期报告，了解公司业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报
告，同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；
（3）与公司管理层进行访谈，了解
公司业绩情况及其波动的合理性
√
显异常
注：2025 年 1-9 月，公司实现归属母公司股东的净利润 2,839.56 万元，同比下降 38.96%，
主要是由于：①受中美关税增加影响，公司产品关税成本增加，毛利率有所下降；②当期美
元兑人民币贬值，公司外汇损失金额较大；③当期新设立的泰国子公司前期运营投入较大，
效益尚未体现，亏损金额较大。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；
（2）查阅公司股东名册和信息
披露文件；
（3）访谈相关人员，核查承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、现金分红的实施情况；
（2）抽查公司重大合同、大额资
金往来原始凭证；（3）与公司管理层人员进行沟通
√（核查期间公司
资助的情形）
√
因
√
大变化或者风险
已按相关要求予以整改 要整改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形。
（以下无正文）
