证券代码：300622 证券简称：博士眼镜 公告编号：2026-008
博士眼镜连锁股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
网上发行中签率及优先配售结果公告
保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“博士眼镜”、“公司”或“发行
人”）和平安证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）根据《中
华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）、
《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 227 号〕）、《深圳证券交
易所上市公司证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕
（2025 年修订）》（深证上〔2025〕223 号）和《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》（深证上〔2025〕398 号）
等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转换公司债券”、
“可转债”或“博士转债”）。
本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2026 年
“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统网上向社会公众投资者发行（以下简称“网上发行”）。
参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布
的相关规定。
本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购和缴款、投资者弃
购处理等环节的重要提示如下：
特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》履行资金交收义务，确保其资金账
户在 2026 年 3 月 20 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守
投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认
购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分
公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的部分由保
荐人（主承销商）包销。
本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认
购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐人（主承销商）
将协商是否采取中止发行措施，并由保荐人（主承销商）及时向深交所报告。如
果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，并在注册批文有效
期内择机重启发行。
本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，
对认购金额不足 37,500.00 万元的部分承担余额包销责任，包销基数为 37,500.00
万元。保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，
包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 11,250.00
万元。当包销比例超过本次发行的 30%时，保荐人（主承销商）将启动内部承销
风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，
由保荐人（主承销商）及时向深交所报告。如果确定继续履行发行程序，保荐人
（主承销商）将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及
时向深交所报告；如果中止发行，将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，
并在注册批文有效期内择机重启发行。
结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投资者
持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数
累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户以及职业年金账户，证
券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，
按不同投资者进行统计。
博士眼镜本次向不特定对象发行 37,500.00 万元可转换公司债券原股东优先配
售和网上申购已于 2026 年 3 月 18 日（T 日）结束。
根据 2026 年 3 月 16 日（T-2 日）公布的《博士眼镜连锁股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一
经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。现将本次博士转债发行申
购结果公告如下：
一、总体情况
博士转债本次发行 37,500.00 万元可转债，每张面值为人民币 100.00 元，发
行数量共计 3,750,000 张，按面值发行。本次发行的原股东优先配售日和网上申
购日同为 2026 年 3 月 18 日（T 日）。
二、原股东优先配售结果
根据深交所提供的网上优先配售数据，最终向发行人原股东优先配售的博士
转债为 293,589,200.00 元（2,935,892 张），约占本次发行总量的 78.29%。
三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的博士转债总计为
根据深交所提供的网上申购数据，有效申购数量为 91,600,409,780 张，配号
总数为 9,160,040,978 个，起讫号码为 000000000001-009160040978。
发行人和保荐人（主承销商）将在 2026 年 3 月 19 日（T+1 日）组织摇号抽
签 仪 式 ， 摇 号 中 签 结 果 将 在 2026 年 3 月 20 日 （ T+2 日 ） 的 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，
每个中签号只能购买 10 张（即 1,000 元）博士转债。
四、本次发行配售结果汇总如下：
类别 有效申购数量（张） 实际获配数量（张） 中签率/配售比例
原股东 2,935,892 2,935,892 100.00%
其中：控股股东、实际控
制人及其一致行动人
网上社会公众投资者 91,600,409,780 814,100 0.0008887514%
合计 91,603,345,672 3,749,992 -
注 1 ： 公 司 控 股 股 东 为 ALEXANDER LIU ， 获 配 数 量 为 717,992 张 ； 实 际 控 制 人 为
ALEXANDER LIU、LOUISA FAN，合计获配数量为 1,516,443 张（其中 LOUISA FAN 获配
数量为 798,451 张）；实际控制人的一致行动人为刘开跃，获配数量为 11,555 张。综上，公
司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 一 致 行 动 人 合 计 获 配 1,527,998 张 ， 约 占 本 次 发 行 总 量 的
注 2：《发行公告》中规定向原股东优先配售每 1 张为 1 个申购单位，网上申购每 10 张为 1
个申购单位，因此所产生的余额 8 张由保荐人（主承销商）包销。
五、上市时间
本次发行的博士转债上市时间将另行公告。
六、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅 2026 年 3 月 16 日（T-2 日）刊登
于《证券时报》的《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券募集说明书提示性公告》，投资者亦可到巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查
询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料。
七、发行人和保荐人（主承销商）
（一）发行人：博士眼镜连锁股份有限公司
地址：深圳市罗湖区桂园街道深南东路 5016 号京基一百大厦 A 座 2201-02
单元
联系人：丁芸洁、方敏睿、陈芊芊
联系电话：0755-82095801
（二）保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
联系人：股权资本市场团队
联系电话：0755-88677733、0755-22626653
发行人：博士眼镜连锁股份有限公司
保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司
（此页无正文，为《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
网上发行中签率及优先配售结果公告》之盖章页）
发行人：博士眼镜连锁股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
网上发行中签率及优先配售结果公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司
年 月 日
