申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江天宏锂电股份有限公司
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐机构”）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称“天宏锂电”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《北京证券交易所股票上市规则》
《北京证券
交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对天宏锂电进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
一、本次现场核查的基本情况
（一）现场核查时间
（二）现场核查地点
浙江省湖州市长兴县
（三）现场核查人员
保荐代表人：沈承曦、王佳伟
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅有关制度性文件；
（2）查阅公司的三会资料及重大经营活动的决策文件；
（3）查阅公司的信息披露文件；
（4）查阅内审部门的相关工作文件；
（5）访谈公司的主要负责人。
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及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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认
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业务规则履行职责
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程序和信息披露义务
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（如适用）
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审计部门（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
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序和信息披露义务
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程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资
料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈。
√
资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅有关信息披露的制度文件；
（2）查阅信息披露相关文件，并了解有关信息披露前股价是否异动；
（3）查阅媒体关于上市公司的相关报道；
（4）查阅内部信息管理制度，了解内幕信息知情人的管理及其在二级市场的股票买卖情
况；
（5）查阅公司的投资者关系档案等资料；
（6）查阅董监高持股变动管理文件，了解董监高持股变动情况及其是否执行相关制度；
（7）访谈相关人员。
√
披露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度；
（2）查阅银行对账单、募集资金监管协议；
（3）查阅募集资金的使用台账；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅会计师事务所出具的募集资金使用情况专项报告；
（6）查阅募集资金使用的有关决策文件；
（7）查阅内部审计部门对募集资金存放与使用情况的报告；
（8）查阅募集资金使用的相关信息披露文件；
（9）访谈相关人员。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）查阅公司序时账、银行日记账；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（4）抽查大额资金往来凭证。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）核查大额资金往来对象是否与公司具有关联关系；
（2）查阅关联交易、对外担保、对外投资的决策文件；
（3）查阅与关联交易、对外担保、对外投资相关的合同；
（4）抽查大额关联交易的交易凭证；
（5）查阅公司往来账目；
（6）查阅关联交易、对外担保、对外投资的信息披露文件；
（7）访谈相关人员。
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是否及时、充分
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度。
二、现场核查发现的问题及说明
司股东的净利润 679.65 万元，同比上升 74.65%。现场检查人员通过查阅公司财务报告及
相关财务资料等，并与公司高级管理人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。本持
续督导期间，天宏锂电经营模式、业务结构未发生重大变化，经营状况正常。
（以下无正文）
