中国神华: 北京市金杜律师事务所关于中国神华能源股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书

                  北京市金杜律师事务所
    关于中国神华能源股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的
                       法律意见书
致：中国神华能源股份有限公司
  北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司（以下
简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》  （以下简称《证券法》）、
                                   《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证
监会）
  《上市公司股东会规则》（2025 修订）
                     （以下简称《股东会规则》）等中华人民共
和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、
中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性
文件（以下统称法律法规）和现行有效的《中国神华能源股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2026 年 1 月 23 日召开的 2026
年第一次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律
意见书。
  为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件：
下简称上交所）网站的《关于第六届董事会第十二次会议决议的公告》《关于第六届
董事会第十五次会议决议的公告》；
时股东会的通知》（以下简称《股东会通知》）；
议资料》；
  公司已向本所保证，其已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提
供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、
承诺函或证明，该等文件资料、材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司
提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
  在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开程序、出席本次股东会人员
资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东会规
则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等
议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境
内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
  本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报
送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于
任何其他目的。
  本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司
提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
  一、本次股东会的召集、召开程序
  （一）本次股东会的召集
东会的议案》，同意公司择期召开股东会，公司将在股东会召开前以公告形式发出关
于召开股东会的通知，通知全体股东。
                                 《上海证券报》
                                       《证券时报》
《证券日报》   、上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东会通知》。
  （二）本次股东会的召开
长岩先生主持。
次股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的 9:15-15:00。
  经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与
《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
  本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。
  二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
  （一）出席本次股东会的人员资格
  本所律师对本次股东会 A 股股权登记日的股东名册，出席会议法人股东的营业执
照、授权代理人的授权委托书和身份证明，以及自然人股东的持股证明、个人身份证
明等相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东会的 A 股股东及股东代理人共 8
人，代表有表决权股份 13,812,838,496 股（其中包括控股股东国家能源投资集团有限
责任公司所持公司股份 13,812,709,196 股），占公司有表决权股份总数的 69.521225%。
  根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会
网络投票的 A 股股东共 3,465 人，代表有表决权股份 1,670,389,762 股，占公司有表决
权股份总数的 8.407218%。
  其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以
外的 A 股股东（以下简称中小投资者）共 3,472 人，代表有表决权股份 1,670,519,062
股，占公司有表决权股份总数的 8.407869%。
  根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出
席本次股东会的 H 股股东及股东代表共 2 人，代表公司有表决权股份 1,998,396,255
股，占公司有表决权股份总数的 10.058103%。
     综上，出席本次股东会的股东及股东代理人共 3,475 人，代表有表决权股份
   除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司部
分董事、董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席了本次股东会现场会
议。
  前述参与本次股东会网络投票的 A 股股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，出席本次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以确
定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的 A 股股
东及 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，
出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》
的规定。
  （二）召集人资格
  本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股
东会规则》和《公司章程》的规定。
    三、本次股东会的表决程序、表决结果
    （一）本次股东会的表决程序
议案的情形。
次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由
股东代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。
了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计
数据文件。
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
    （二）本次股东会的表决结果
  经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章
程》的规定，审议通过了以下议案：
  （1）关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符
合相关法律法规规定的议案
序   股东              同意                         反对                        弃权
号   类型       票数          比例（%）            票数       比例（%）        票数        比例（%）
    A股   1,650,648,362   98.810507   19,593,398     1.172893   277,302    0.016600
    合计   3,442,390,854   94.127117   214,504,161    5.865301   277,302    0.007582
         （2）关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方
       案的议案
序                股东             同意                         反对                         弃权
       子议案名称
号                类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
                 A股   1,644,883,081   98.465388   25,102,179    1.502658    533,802    0.031954
       本次交易的整
        体方案
                 合计   3,381,261,680   92.455629   275,376,835   7.529775    533,802    0.014596
       发行股份及支    A股   1,651,077,550   98.836199   18,900,710    1.131428    540,802    0.032373
       付现金购买资
       产——标的资
         产       合计   3,452,455,572   94.402322   204,175,943   5.582891    540,802    0.014787
       发行股份及支    A股   1,650,373,762   98.794069   19,596,898    1.173103    548,402    0.032828
       付现金购买资
       产——交易对
         方       合计   3,442,116,254   94.119608   214,507,661   5.865397    548,402    0.014995
       发行股份及支    A股   1,650,378,162   98.794333   19,595,398    1.173012    545,502    0.032655
       付现金购买资
       产——交易价
       格及支付方式    合计   3,442,120,654   94.119728   214,506,161   5.865356    545,502    0.014916
       发行股份及支    A股   1,650,384,762   98.794728   19,588,598    1.172605    545,702    0.032667
       付现金购买资
       份的种类、面值
                 合计   3,442,127,254   94.119909   214,499,361   5.865170    545,702    0.014921
        和上市地点
       发行股份及支    A股   1,650,380,262   98.794459   19,600,598    1.173323    538,202    0.032218
       付现金购买资
       产——发行方
         式       合计   3,442,122,754   94.119786   214,511,361   5.865498    538,202    0.014716
       发行股份及支    A股   1,650,384,762   98.794728   19,593,898    1.172923    540,402    0.032349
       付现金购买资
       产——发行对
       象及认购方式    合计   3,442,127,254   94.119909   214,504,661   5.865315    540,402    0.014776
       发行股份及支    A股   1,650,366,262   98.793620   19,598,698    1.173211    554,102    0.033169
       付现金购买资
       产——发行价
       格与定价依据    合计   3,442,108,754   94.119403   214,509,461   5.865446    554,102    0.015151
       发行股份及支    A股   1,650,363,362   98.793447   19,587,598    1.172545    568,102    0.034008
       付现金购买资
       产——发行数
         量       合计   3,442,105,854   94.119324   214,498,361   5.865142    568,102    0.015534
序                 股东             同意                         反对                         弃权
       子议案名称
号                 类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
                  A股   1,650,383,562   98.794656   19,591,398    1.172773    544,102    0.032571
       发行股份及支
       产——锁定期
                  合计   3,413,166,054   94.072942   214,502,161   5.912062    544,102    0.014996
       发行股份及支     A股   1,650,355,862   98.792998   19,610,798    1.173934    552,402    0.033068
       付现金购买资
       产——过渡期
        间损益安排     合计   3,442,098,354   94.119119   214,521,561   5.865776    552,402    0.015105
       发行股份及支     A股   1,650,353,762   98.792872   19,609,398    1.173851    555,902    0.033277
       付现金购买资
       产——滚存未
       分配利润安排     合计   3,442,095,754   94.119048   214,520,661   5.865752    555,902    0.015200
       发行股份募集     A股   1,644,937,953   98.468673   25,022,807    1.497906    558,302    0.033421
       配套资金——
       类、面值和上市
                  合计   3,382,278,158   92.483423   274,335,857   7.501311    558,302    0.015266
          地点
       发行股份募集     A股   1,644,953,053   98.469577   25,022,407    1.497882    543,602    0.032541
       配套资金——
       对象及认购方
                  合计   3,382,293,258   92.483836   274,335,457   7.501300    543,602    0.014864
           式
       发行股份募集     A股   1,644,948,353   98.469296   25,014,507    1.497409    556,202    0.033295
       配套资金——
       发行股份的定     H股   1,737,340,205   87.450601   249,313,050   12.549399     0        0.000000
       价依据、定价基
       准日及发行价     合计   3,382,288,558   92.483708   274,327,557   7.501083    556,202    0.015209
           格
                  A股   1,644,938,153   98.468685   25,015,007    1.497439    565,902    0.033876
       发行股份募集
        发行数量
                  合计   3,382,278,358   92.483429   274,328,057   7.501097    565,902    0.015474
                  A股   1,644,949,853   98.469385   25,002,707    1.496703    566,502    0.033912
       发行股份募集
        锁定期
                  合计   3,382,290,058   92.483749   274,315,757   7.500761    566,502    0.015490
                  A股   1,644,968,753   98.470517   24,989,007    1.495883    561,302    0.033600
       发行股份募集
       募集资金用途
                  合计   3,398,494,782   92.629415   269,859,233   7.355286    561,302    0.015299
序                股东                  同意                          反对                              弃权
       子议案名称
号                类型             票数        比例（%）            票数         比例（%）             票数         比例（%）
       配套资金——    H股      1,737,340,205    87.450601     249,313,050   12.549399          0          0.000000
       滚存未分配利
        润安排      合计      3,382,304,358    92.484140     274,307,757   7.500542         560,202      0.015318
                 A股      1,650,414,062    98.796482     19,541,998    1.169816         563,002      0.033702
       业绩承诺和补
        偿安排
                 合计      3,412,917,554    94.073326     214,452,761      5.911155      563,002      0.015519
                 A股      1,650,385,862    98.794794     19,570,098    1.171498         563,102      0.033708
                 合计      3,442,128,354    94.119939     214,480,861   5.864664         563,102      0.015397
         （3）关于《中国神华发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
       报告书（草案）》及其摘要的议案
       序   股东              同意                            反对                            弃权
       号   类型       票数           比例（%）             票数       比例（%）              票数        比例（%）
           A股   1,650,562,762    98.805383    19,598,598      1.173204       357,702         0.021413
           合计   3,442,305,254    94.124776   214,509,361      5.865443       357,702         0.009781
           （4）关于本次交易方案调整不构成重大调整的议案
       序   股东              同意                            反对                            弃权
       号   类型       票数           比例（%）             票数       比例（%）              票数        比例（%）
           A股   1,650,579,762    98.806401    19,573,598      1.171707       365,702         0.021892
           合计   3,442,322,254    94.125241   214,484,361      5.864759       365,702         0.010000
           （5）关于本次交易构成关联交易的议案
       序   股东              同意                            反对                            弃权
       号   类型       票数           比例（%）             票数       比例（%）              票数        比例（%）
序   股东              同意                         反对                        弃权
号   类型       票数          比例（%）            票数       比例（%）        票数        比例（%）
    H股   1,791,742,492   90.188989   194,910,763    9.811011     0        0.000000
    合计   3,442,330,154   94.125457   214,480,261    5.864647   361,902    0.009896
    （6）关于本次交易不构成重大资产重组的议案
序   股东              同意                         反对                        弃权
号   类型       票数          比例（%）            票数       比例（%）        票数        比例（%）
    A股   1,650,583,362   98.806616   19,566,798     1.171301   368,902    0.022083
    合计   3,442,325,854   94.125696   214,463,687    5.864217   368,902    0.010087
    （7）关于本次交易不构成重组上市的议案
序   股东              同意                         反对                        弃权
号   类型       票数          比例（%）            票数       比例（%）        票数        比例（%）
    A股   1,650,558,562   98.805132   19,582,298     1.172228   378,202    0.022640
    合计   3,442,301,054   94.124661   214,493,061    5.864998   378,202    0.010341
    （8）关于与交易对方签署附条件生效的协议的议案
序   股东              同意                         反对                        弃权
号   类型       票数          比例（%）            票数       比例（%）        票数        比例（%）
    A股   1,650,555,162   98.804928   19,590,298     1.172708   373,602    0.022364
    合计   3,442,297,654   94.124568   214,501,061    5.865216   373,602    0.010216
  （9）关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的
相关性及评估定价的公允性的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
     A股   1,650,551,462   98.804707   18,890,710    1.130829   1,076,890   0.064464
     合计   3,442,293,954   94.124467   213,801,473   5.846087   1,076,890   0.029446
     （10）关于本次交易相关审阅报告、审计报告和资产评估报告的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
     A股   1,650,580,262   98.806431   18,862,110    1.129117   1,076,690   0.064452
     合计   3,442,322,754   94.125255   213,772,873   5.845304   1,076,690   0.029441
     （11）关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
     A股   1,650,575,657   98.806155   19,569,298    1.171450   374,107     0.022395
     合计   3,442,318,149   94.125129   214,480,061   5.864642   374,107     0.010229
  （12）关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十
三条、第四十四条规定的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）        票数        比例（%）
     A股   1,650,541,557   98.804114   19,567,800    1.171360   409,705     0.024526
     合计   3,442,284,049   94.124196   214,478,563   5.864601   409,705     0.011203
  （13）关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号—上市公司筹划和实施重大
资产重组的监管要求》第四条规定的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,517,557   98.802677   19,588,300    1.172588   413,205    0.024735
     合计   3,442,260,049   94.123540   214,499,063   5.865162   413,205    0.011298
  （14）关于本次交易相关主体不存在依据上市公司监管指引第 7 号第十二条不得
参与上市公司重大资产重组情形的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,521,257   98.802899   19,590,800    1.172737   407,005    0.024364
     合计   3,442,251,249   94.372264   204,866,033   5.616578   407,005    0.011158
  （15）关于公司不存在依据《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定不
得向特定对象发行股票的情形的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,539,857   98.804012   19,568,900    1.171426   410,305    0.024562
     合计   3,442,282,349   94.372793   204,844,133   5.615958   410,305    0.011249
     （16）关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,528,957   98.803360   19,585,300    1.172408   404,805    0.024232
     合计   3,442,271,449   94.123852   214,496,063   5.865079   404,805    0.011069
     （17）关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,573,157   98.806006   19,523,200    1.168690   422,705    0.025304
     合计   3,442,315,649   94.125060   214,433,963   5.863382   422,705    0.011558
     （18）关于公司本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,500,357   98.801648   19,587,200    1.172521   431,505    0.025831
     合计   3,442,242,849   94.123070   214,497,963   5.865131   431,505    0.011799
  （19）关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说
明的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,550,857   98.804671   19,547,900    1.170169   420,305    0.025160
     合计   3,442,293,349   94.124451   214,458,663   5.864056   420,305    0.011493
  （20）关于提请公司股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事
宜的议案
序    股东              同意                        反对                        弃权
号    类型       票数          比例（%）          票数         比例（%）       票数        比例（%）
     A股   1,650,579,557   98.806389   19,551,000    1.170354   388,505    0.023257
     合计   3,442,322,049   94.125235   214,461,763   5.864142   388,505    0.010623
序                              同意                        反对                        弃权
          议案名称
号                        票数          比例（%）         票数         比例（%）       票数        比例（%）
       关于公司本次发行股份
       及支付现金购买资产并
       易符合相关法律法规规
          定的议案
       发行股份及支付现金购
        买资产——标的资产
       发行股份及支付现金购
        买资产——交易对方
       发行股份及支付现金购
          支付方式
       发行股份及支付现金购
       种类、面值和上市地点
       发行股份及支付现金购
        买资产——发行方式
       发行股份及支付现金购
          认购方式
       发行股份及支付现金购
          定价依据
       发行股份及支付现金购
        买资产——发行数量
       发行股份及支付现金购
        买资产——锁定期
       发行股份及支付现金购
           益安排
       发行股份及支付现金购
          利润安排
       发行股份募集配套资金
         值和上市地点
       发行股份募集配套资金
          及认购方式
序                              同意                         反对                        弃权
          议案名称
号                        票数          比例（%）         票数         比例（%）         票数        比例（%）
       发行股份募集配套资金
       ——发行股份的定价依
       据、定价基准日及发行价
            格
       发行股份募集配套资金
          ——发行数量
       发行股份募集配套资金
          ——锁定期
       发行股份募集配套资金
        ——募集资金用途
       发行股份募集配套资金
            排
       关于《中国神华发行股份
       及支付现金购买资产并
       易报告书（草案）》及其
          摘要的议案
       关于本次交易方案调整
       不构成重大调整的议案
       关于本次交易构成关联
          交易的议案
       关于本次交易不构成重
        大资产重组的议案
       关于本次交易不构成重
          组上市的议案
       关于与交易对方签署附
       条件生效的协议的议案
       关于评估机构的独立性、
       评估假设前提的合理性、
       相关性及评估定价的公
          允性的议案
       关于本次交易相关审阅
          估报告的议案
       关于本次交易摊薄即期
            议案
序                             同意                        反对                        弃权
        议案名称
号                       票数          比例（%）         票数         比例（%）       票数        比例（%）
     关于本次交易符合《上市
     公司重大资产重组管理
     三条、第四十四条规定的
          议案
     关于本次交易符合《上市
     公司监管指引第 9 号—
     大资产重组的监管要求》
      第四条规定的议案
     关于本次交易相关主体
     不存在依据上市公司监
     不得参与上市公司重大
      资产重组情形的议案
     关于公司不存在依据《上
     市公司证券发行注册管
     得向特定对象发行股票
       的情形的议案
     关于本次交易信息发布
         况的议案
     关于本次交易采取的保
           案
     关于公司本次交易前 12
         况的议案
     关于本次交易履行法定
     程序的完备性、合规性及
     提交法律文件的有效性
        说明的议案
     关于提请公司股东会授
     权董事会及其授权人士
     全权办理本次交易相关
        事宜的议案
       本次股东会全部议案均属关联交易事项，公司控股股东国家能源投资集团有限责
     任公司及其全资子公司国家能源集团资本控股有限公司作为关联股东，回避表决。
       本次股东会全部议案均为特别决议案，已经出席本次股东会的股东及股东代理人
     所持表决权的三分之二以上同意通过。其中，议案 2 项下 21 项子议案，均获得有效
表决权股份总数的三分之二以上通过。
  相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
  本所律师认为，公司本次股东会的表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
 四、结论意见
   综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》
                                    《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；现场出席本
次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有
效。
  （以下无正文，为签章页）