宏德股份: 国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏宏德特种部件股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏宏德特种部件股份有限公司
保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公
                    被保荐公司简称：宏德股份
司
保荐代表人姓名：宋彬                    联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：彭黎明                   联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：宋彬
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 19 日-1 月 20 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                     是     否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司
实际经营情况，与相关人员进行访谈等。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件、与公司高管和
内审部人员进行沟通。
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计部门
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门提交的工作计划和报告等
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进度、质量及发现的重大问题等
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计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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员会提交年度内部审计工作报告
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控制评价报告
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文件，
核查投资者互动情况等。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈相关人员。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议等
资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿        √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报告；
与相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时
报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件，查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证，向公司高级管理人员询问相关事项。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无。
  （本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏宏德特种部件股份
有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
  保荐代表人签字：
              宋 彬           彭黎明
                        国联民生证券承销保荐有限公司
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