清溢光电: 中信证券股份有限公司关于深圳清溢光电股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

                中信证券股份有限公司
            关于深圳清溢光电股份有限公司
     向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳清
溢光电股份有限公司（以下简称“公司”或“清溢光电”）2023 年度向特定对象
发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）的保荐人，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
                 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
规和规范性文件的要求，对公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了
审慎核查，核查情况如下：
   一、本次上市流通的限售股类型
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
                   （证监许可〔2025〕723 号），同意
深圳清溢光电股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申
请。公司本次新增股份 48,000,000 股，本次发行新增股份的登记托管手续已于
记手续。公司总股本由 266,800,000 股变更为 314,800,000 股。
   本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的股票，涉及限售股股东数量
为 16 名，持有限售股共计 48,000,000 股，占公司总股本的 15.25%，限售期自发
行结束之日起 6 个月。该部分限售股份将于 2025 年 10 月 30 日起上市流通。
   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情况。
   三、本次上市流通限售股的有关承诺
   本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
     截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
     四、本次上市流通股的限售股情况
     （一）本次上市流通的限售股为向特定对象发行的限售股，股份数量为
     （二）本次上市流通日期为 2025 年 10 月 30 日
     （三）限售股上市流通明细清单：
                                    持有限售股                   剩余限售
序                      持有限售股                  本次上市流通
         股东名称                       占公司总股                   股数量
号                      数量（股）                  数量（股）
                                     本比例                    （股）
     诺 德 基 金 管理 有 限公
     司
     湖 北 省 铁 路发 展 基金
     有限责任公司
     智慧互联电信方舟（深
     企业（有限合伙）
     广 东 粤 科 资本 投 资有
     限公司
     财 通 基 金 管理 有 限公
     司
     中节能（湖北）环保产
     企业（有限合伙）
     马 鞍 山 固 信增 动 能股
     （有限合伙）
     华 安 证 券 资产 管 理有
     限公司
     湖 南 轻 盐 创业 投 资管
                                    持有限售股                     剩余限售
序                      持有限售股                    本次上市流通
         股东名称                       占公司总股                     股数量
号                      数量（股）                    数量（股）
                                     本比例                      （股）
     陕 西 金 资 基金 管 理有
     限公司
     杭 州 瀚 昭 企业 管 理咨
     伙）
     共 青 城 豫 章贰 号 股权
     伙）
     杭 州 东 方 嘉富 资 产管
     理有限公司-杭州行远
     富 兴 股 权 投资 合 伙企
     业（有限合伙）
     安 徽 江 东 产业 投 资集
     团有限公司
     青 岛 鹿 秀 投资 管 理有
     号私募证券投资基金
         合计            48,000,000      15.25%    48,000,000       0
     （四）限售股上市流通情况表
       限售股类型             本次上市流通数量（股）                   限售期（月）
     向特定对象发行股票                  48,000,000                    6
         合计                     48,000,000                    6
     五、保荐人核查意见
     经核查，保荐人认为：
     公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份
数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
承诺或安排；清溢光电关于本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、
完整。
     综上，保荐人对清溢光电向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳清溢光电股份有限公司向
特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
               于丽华         吕冠环
                        中信证券股份有限公司
                               年   月   日