德石股份: 信息披露管理制度（2025年10月）

           德州联合石油科技股份有限公司
              信息披露管理制度
               第一章   总 则
  第一条 为保障德州联合石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司信息
披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事
务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《德州联合石油科技股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。
  第二条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地
披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  第三条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信息
披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司及相关信息披露义务
人未公开重大信息方面具有同等的权利。
  前款所称公平信息披露，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信
息时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信
息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称选择性信息披露
是指公司及相关信息披露义务人在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息
向特定对象披露。
  第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则进行信息披露，不
得迟延披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不
公平。
  本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
  第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事长对公司信息披露事务管理承担
首要责任，董事会秘书负责管理信息披露事务；各部门和下属公司负责人为本部门
和下属公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
  第六条 在未公开信息依法披露前，任何知情人和非法获取内幕信息的人不
得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
  第七条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不
得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
  第八条 公司应通过深圳证券交易所信息披露业务平台和深圳证券交易所认可
的其他方式，将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在深圳证券
交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件
的媒体发布。
  第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件按照规定报送山东证
监局，并置备于公司住所和深圳证券交易所供社会公众查阅。
         第二章 应当披露的信息与披露标准
  第十条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上
市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
  第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
  定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和深圳证券交易所的规定。年度
报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
  第十二条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
  公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
  第十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委
员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
  董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
  审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
  第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内，季度报告应当在每个会计年度
的前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
  公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，
并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
  第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
  第十六条 在公司定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者出现业绩传闻且
公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财
务数据。
  第十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
  前款所称重大事件包括：
  （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
  （二）公司发生大额赔偿责任；
  （三）公司计提大额资产减值准备；
  （四）公司出现股东权益为负值；
  （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
  （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
  （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
  （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现强制过户风险；
  （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
  （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
  （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
  （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响；
  （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
  （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
  （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
  （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
  （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
  （十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
  （十九）中国证监会规定的其他情形。公司的控股股东或者实际控制人对重
大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公
司，并配合公司履行信息披露义务。
  第十八条 公司控股子公司发生本制度第十七条规定的重大事件，可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司的
参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公
司应当履行信息披露义务。
  第十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
  第二十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
 第二十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素，并及时披露。
  第二十二条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
          第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
  第二十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
  （一）董事会就该重大事件形成决议时；
  （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
  （三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
  第二十四条 在第二十三条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
  （一）该重大事件难以保密；
  （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
  （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
  第二十五条 董事会秘书收到公司董事和董事会、高级管理人员和公司各部门
及下属公司负责人报告的或者董事会通知的未公开信息后，应进行审核，经审核后，
根据法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定确认依法应予披露的，应组织
起草公告文稿，依法进行披露。
        第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
  第二十六条 公司证券投资部是公司信息披露事务的日常工作机构，在董事会
秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。
  第二十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会
秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应
当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以董
事会公告的形式发布。除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员和其他人员非经
董事会书面授权并遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，不得对外发布公
司未披露信息。
 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。
 董事会、审计委员会和公司管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第
一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五章 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人
          员等的报告、审议和披露的职责
  第二十八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披
露义务人履行信息披露义务。
  第二十九条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
  董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者
存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当予以披露。公
司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
  定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该
审计意见涉及事项作出专项说明。
  第三十条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行
事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事
审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定
期报告的披露工作。董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披
露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报
告。
  第三十一条 董事、高级管理人员应当配合董事会秘书开展信息披露相关
工作，并为董事会秘书和证券投资部履行职责提供工作便利，董事、高级管理
人员获悉的重大事件的信息应当第一时间报告董事会并同时通知董事会秘书。
各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会、董事会秘书和证券投资部报
告与本部门、下属公司相关的重大信息。
  公司对外签署的涉及重大事件信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署
前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券投资部。
  上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事会、董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
  董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者
可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
  公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的
重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
  第三十二条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应
当进行调查并提出处理建议。
  第三十三条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应
当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通
过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
  第三十四条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执
行情况。
 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结论
能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核传闻时
应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。公司董事会调查、核实的对
象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如公司股东、实际控制人、行业协
会、主管部门、公司董事、高级管理人员、公司相关部门、参股公司、合作方、媒
体、研究机构等。
第六章 董事、高级管理人员、公司各部门和下属公司负责人履行职
             责的记录和保管制度
  第三十五条 董事会秘书对董事履行职责的行为进行书面记录，并作为公司
档案交由证券投资部予以保存。
  第三十六条 证券投资部对高级管理人员、公司各部门和下属公司负责人履
行职责的行为进行书面记录，并作为公司档案予以保存。
           第七章 未公开信息的保密
  第三十七条 公司应当与董事、高级管理人员以及核心技术人员、部门负责
人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人员应当
对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前
向第三人披露。董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其
他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负
责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
  第三十八条 公司与特定对象进行直接沟通前，应按照规定要求特定对象签署
承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司未公开
信息的保密义务。
  第三十九条 证券投资部应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，
防止在上述资料中泄漏未公开信息。
  第四十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供内幕信息。
公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后应
当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在深圳证券交易所规定的网站发布。
  第四十一条 内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外
部相关人员，包括但不限于：
 （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、
高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任
公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
  （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；公司控股股东、
第一大股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易
相关方及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（如有）；相关事项的提
案股东及其董事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监
督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以
获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信
息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部
单位人员。
 （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因
而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
  （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
  第四十二条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍
生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
            第八章 信息披露暂缓、豁免
  第四十三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平
地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实
施内幕交易、操纵市场等违法行为。
  第四十四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事
项，履行内部审核程序后实施。
  第四十五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以
下统称国家秘密），依法豁免披露。
  第四十六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信
息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以
信息涉密为名进行业务宣传。
  公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的
信息不违反国家保密规定。
  第四十七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可
以暂缓或者豁免披露：
  （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
  （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵
犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
  （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
  第四十八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露：
  （一）暂缓、豁免披露原因已消除；
  （二）有关信息难以保密；
  （三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
  第四十九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
  公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部
分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报
告。
  第五十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关
内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密
的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
  第五十一条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档，
董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
  第五十二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以
下事项：
 （一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时
报告中的有关内容等；
 （二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时
报告等；
 （三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联
交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
  （四）内部审核程序；
  （五）其他公司认为有必要登记的事项。因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，
除及时登记前款规定的事项外，还应
 当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披
露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
     第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
  第五十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董
事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。公司审计部应当对公司
内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监
督。
  第五十四条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作
机构，负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司
内部控制体系的评价与完善，以及公司董事会授权的其他事宜及法律法规和深圳
证券交易所相关规定中涉及的其他事项。
  第五十五条   审计部至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内
部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题，并每年应当至少向审计委
员会提交一次内部审计报告。审计委员会应根据内审部提交的评价报告及相关资料，
出具年度内部控制自我评价报告。公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部
控制自我评价报告形成决议，内部控制评价报告应当经审计委员会全体成员过半数
同意后提交董事会审议。保荐机构或者独立财务顾问（如有）应当对内部控制自我
评价报告进行核查并出具核查意见。
      第十章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
  第五十六条 公司按照本制度的规定对临时报告、定期报告等信息披露文件
进行审核定稿后，董事会秘书负责：
  （一）将该等文件报送深圳证券交易所审核登记；
  （二）在中国证监会指定媒体上进行公告；
 （三）将信息披露公告文稿和相关备查文件报送山东证监局，并置备于公司住
所供社会公众查阅；
  （四）对信息披露文件及公告进行归档保存。公司向证券监管部门报送的报告
由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核。
 公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意，防止在宣传性文件中泄
漏公司未公开信息。
 第十一章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
  第五十七条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，
任何人不得进行投资者关系活动。
  第五十八条 投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应
当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等，该等档案由董事会秘书负
责保管。
  第五十九条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
  证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及
其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要
时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
  第六十条机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者
有机会获取未公开披露的重大信息。
       第十二章 信息披露相关文件、资料的档案管理
  第六十一条 证券投资部负责信息披露相关文件、资料的档案管理。董事会秘
书负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、
股东会决议和记录、董事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于十年。
  第六十二条 查阅信息披露相关文件、资料，查询人应当向董事会秘书提出书
面查询申请，注明查询时间、查询事项、查询理由等内容，经董事会秘书书面同意
后，方可查阅。相关书面查询申请与董事会秘书的书面同意函作为档案保存，保管
期限不少于十年。
  第十三章 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理
               和报告制度
  第六十三条 公司各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及
时向董事会、董事会秘书和证券投资部报告与本部门、下属公司相关的信息。
  第六十四条 公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生本制度第十七条
规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
各部门负责人、下属公司负责人按照本制度的规定向董事会、董事会秘书和证券
投资部进行报告，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和证
券投资部向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予
以配合。
       第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
  第六十五条 公司的董事以及高级管理人员、公司各部门、各下属公司负责人
对需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的，或者违反公平信息披
露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，
或者受到中国证监会及派出机构、深圳证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司
有权对有关责任人进行处罚，包括降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、解聘其职务
等，必要时追究相关责任人员法律责任。
  公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书有权建议董事会
进行处罚。
  公司应当及时将上述责任追究、处分情况报告深圳证券交易所。
               第十五章 附则
  第六十六条 本制度由公司董事会审议通过后实施。
  第六十七条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
  第六十八条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、公
司章程不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。